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证券时报 |
发布时间： |
2010年08月11日 05:20 |
作者： |
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基金管理人：南方基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
本招募说明书（更新）摘要内容截止日：２０１０年６月２７日
重要提示
南方避险增值证券投资基金（以下简称“南方避险增值基金”或“本基金”）经中国证监会证监基金字［２００３］６６号文批准公开发行。根据当时生效的法律法规，本基金于２００３年６月２７日成立。
南方基金管理有限公司（“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。
本基金的基金合同已经根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》及其它有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为２０１０年６月２７日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１０年６月３０日，财务数据未经审计。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路６号免税商务大厦３１－３３层
成立时间：１９９８年３月６日
法定代表人：吴万善
注册资本：１．５亿元人民币
电话：（０７５５）８２７６３８８８
传真：（０７５５）８２７６３８８９
联系人：鲍文革
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字［１９９８］４号文批准，由南方证券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。２０００年，经中国证监会证监基金字［２０００］７８号文批准进行了增资扩股，注册资本达到１亿元人民币。２００５年，经中国证监会证监基金字［２００５］２０１号文批准进行增资扩股，注册资本达１．５亿元人民币。目前股权结构：华泰证券股份有限公司４５％、深圳市机场（集团）有限公司３０％、厦门国际信托有限公司１５％及兴业证券股份有限公司１０％。
（二）主要人员情况
１、董事会成员
吴万善先生，董事长，中共党员，工商管理硕士（ＭＢＡ），高级经济师。历任中国人民银行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员、华泰证券股份有限公司发行部副经理、总经理助理、副总经理、总裁，现任华泰证券股份有限公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董事长。
马昭明先生，董事，中共党员，硕士研究生，高级会计师。历任电子工业部第８９８厂会计科科长，华泰证券股份有限公司副总会计师、华泰证券股份有限公司副总裁、现任华泰联合证券董事长、党委书记。
张涛先生，董事，中共党员，博士，经济师。历任华泰证券股份有限公司总裁秘书、上海投资银行业务部副总经理、深圳总部总经理兼深圳营业部总经理、总助兼董事会秘书，现任华泰证券股份有限公司副总裁。
汤大杰先生，董事，中共党员，博士。历任深圳市计划局综合处主任科员、易方达基金管理有限公司投资管理部经理、深圳市机场股份有限公司投资发展部经理、深圳市机场（集团）有限公司投资经营部经理。现任深圳市机场股份有限公司董事、深圳市机场（集团）有限公司副总经理。
周建国先生，董事，中共党员，经济学硕士。历任某公社会计、团委书记；江西财经学院教师、企业财务教研室负责人、会计系办公室主任、会计系副主任、成教处处长；深圳中旅信实业有限公司副总经理；深圳市商贸投资控股公司审计部部长、计财部部长、纪律委员，兼任商控实业有限公司党委书记、董事长、市商贸投资控股公司总裁助理；深圳市投资控股有限公司计划财务部部长；现任深圳市投资控股有限公司副总经理。
洪文瑾女士，董事，中共党员，工商管理硕士（ＥＭＢＡ）。２４年经济工作经验，其中１５年金融从业经历。历任厦门建发集团有限公司财务部副经理、厦门建发信托投资公司副总经理、厦门建发信托投资公司副总经理，现任厦门国际信托有限公司董事长、总经理。
庄园芳女士，董事，经济学硕士，经济师。历任福建兴业证券公司交易业务部总经理助理、证券投资部副总经理、总经理；投资总监；现任兴业证券股份有限公司副总裁。
高良玉先生，董事，中共党员，经济学硕士，经济师。历任中国证监会发行部副处长、南方基金管理有限公司副总经理，现任南方基金管理有限公司总经理、党委书记。
张磊先生，独立董事，工商管理硕士（ＭＢＡ）及国际关系硕士，注册金融分析师（ＣＦＡ）， 获得美国ＮＡＳＤ Ｓｅｒｉｅｓ ７ ＆ ６５证书。曾工作于耶鲁大学投资基金办公室（Ｙａｌｅ Ｅｎｄｏｗｍｅｎｔ）及美国新生市场投资基金（Ｅｍｅｒｇｉｎｇ Ｍａｒｋｅｔｓ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ， ＬＬＣ），主要从事基金管理及投资研究。历任纽约证券交易所国际董事及中国首席代表，银华基金独立董事，创立纽约证券交易所大中华区办公室（香港）。现任ＨＣＭ投资管理有限公司高级合伙人，耶鲁大学北京校友会副会长，纽约金融分析师协会的会员。
周春生先生，独立董事，博士。历任美国联邦储备委员会经济学家，美国加州大学及香港大学商学院教授，中国证监会规划发展委员会委员（副局级）。曾任中国留美金融学会理事；美国经济学会，美国金融研究会会员；Ａｎｎａｌｓ ｏｆ Ｅｃｏｎｏｍｉｃｓ ａｎｄ Ｆｉｎａｎｃｅ 编委。现为长江商学院金融教授，国家杰出青年基金获得者，香港城市大学客座教授。
王全洲先生，独立董事，中共党员，大学学历，中国人民大学会计专业研究生班毕业，注册会计师、资产评估师、注册税务师。曾任北京市财政局会计处副处长，现任北京兴华会计师事务所董事长、主任会计师。
丛培国先生，独立董事，法学硕士。历任北京大学法律系经济法教研室助教，副主任；美国加州大学洛杉矶校区（ＵＣＬＡ）客座教授、北京大学副教授。现任北京君佑律师事务所合伙人、事务所主任。
米志明先生，独立董事，本科，高级经济师，注册会计师。历任江苏省姜堰税务局副局长，扬州市税务局副局长，扬州市财政局局长、党组书记，扬州市人民政府副秘书长，建设银行扬州市分行行长、党组书记，财政部深圳专员办专员、巡视员。
２、监事会成员
骆新都女士，监事长，经济学硕士，经济师。历任民政部外事处处长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长，现任南方基金管理有限公司职工监事、监事长。
舒本娥女士，监事，学士学位，会计师。历任熊猫电子集团公司财务处处长、华泰证券公司计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理，现任华泰证券股份有限公司计划财务部总经理。
周景民先生，监事，工学硕士、工商管理硕士（ＭＢＡ），经济师，加拿大证券协会会员。历任三九企业集团三九贸易总公司财务管理部职员；深圳大鹏证券有限公司投资银行部项目经理；加拿大Ｓｉｍｏｎ Ｆｒａｓｅｒ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ工商管理学院助教；广东美的企业集团战略发展部？高级经理；招商局集团中国南山开发（集团）公司研究发展部高级项目经理；现任职于深圳市投资控股有限公司投资部。
苏荣坚先生，监事，学士学位，高级会计师。１９８２年９月参加工作，曾任职于三明市财政局、三明市财委、厦门信达股份有限公司财务部、厦门国际信托有限公司财务部副经理、自营业务部经理，现任厦门国际信托有限公司财务部经理。
郑城美先生，监事，中共党员，经济学硕士。曾任兴业证券南平营业部副总经理（主持工作）、兴业证券计划财务部副总经理（主持工作），现任兴业证券计划财务部总经理。
苏民先生，监事，工学硕士，工程师。历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师、华夏证券深圳分公司电脑部经理助理，现任南方基金管理有限公司电子商务部兼风险管理部总监。
３、总经理及其他高级管理人员
高良玉先生，董事，总经理，中共党员，经济学硕士，经济师。历任中国证监会发行部副处长、南方基金管理有限公司副总经理，现任南方基金管理有限公司董事总经理、党委书记。
郑文祥先生，副总经理，工商管理硕士（ＭＢＡ）。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方证券公司、国泰君安证券公司，任职南方基金管理有限公司期间，历任国债投资经理、专户理财部副总监、南方避险增值基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监，现任南方基金管理有限公司副总经理。
俞文宏先生，副总经理，男，中共党员，工商管理硕士（ＭＢＡ），经济师，历任江苏省投资公司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。现任南方基金管理有限公司副总经理、董事会秘书、党委副书记。
秦长奎先生，督察长，男，中共党员，工商管理硕士（ＭＢＡ），历任华泰证券有限公司营业部总经理、部门总经理、总裁助理。现任南方基金管理有限公司督察长、党委委员、纪委委员。
４、基金经理
本基金历任基金经理为：２００３年６月至２００３年１１月，孙志洪；２００３年１１月至２００６年３月，苏彦祝；２００６年３月至２００７年６月，苏彦祝、郑文祥；２００７年６月至２００８年１月，苏彦祝、郑文祥、蒋峰；２００８年１月至２００８年２月，苏彦祝、蒋峰；２００８年２月至今，蒋峰。
蒋峰先生，经济学博士，具有基金从业资格。曾任职于鹏华基金公司和宝盈基金公司，２００３年１１月至２００６年１１月，担任宝盈鸿阳证券投资基金经理。 ２００７年加入南方基金，２００７年６月至今，任南方避险基金经理；２００８年１月至２００９年２月，任南方宝元基金基金经理；２００８年１１月至今，任南方恒元基金经理。
５、投资决策委员会成员
总经理高良玉先生，副总经理郑文祥先生，总经理助理兼投资总监邱国鹭先生，专户投资管理部总监吕一凡先生、固定收益部总监李海鹏先生，研究部总监史博先生、投资部执行总监陈键先生。
６、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
成立时间：１９８４年１月１日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币３３４，０１８，８５０，０２６元
联系电话：０１０－６６１０５７９９
联系人：蒋松云
（二）主要人员情况
截至２０１０年６月末，中国工商银行资产托管部共有员工１２１人，平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国工商银行始终坚持“诚实信用、勤勉尽责”的原则，严格履行着资产托管人的责任和义务，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统、强大的市场营销能力，为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务，取得了优异业绩。截至２０１０年６月，托管证券投资基金１６５只，其中封闭式９只，开放式１５６只。至今已形成包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社保基金、企业年金、股权基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产等产品在内的托管业务体系。２０１０年初，中国工商银行凭借在２００９年国内外托管领域的杰出表现和品牌影响力，先后被英国《全球托管人》和香港《财资》评选为“２００９年度中国最佳托管银行”，本届《财资》评选首次设立了在亚太地区证券和基金服务领域有突出贡献的年度行业领导者奖项，中国工商银行资产托管部周月秋总经理荣获“年度最佳托管银行家”称号，是仅有的两位获奖人之一。自２００４年以来，中国工商银行资产托管服务已经获得２３项国内外大奖。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
１、直销机构
南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路６号免税商务大厦３１－３３层
法定代表人：吴万善
电话：（０７５５）８２７６３９０５、８２７６３９０６
传真：（０７５５）８２７６３９００
联系人：张锐珊
２、代销机构
代销银行：
（１）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
法定代表人：姜建清
联系人：田耕
联系电话：０１０－６６１０７９００
客服电话：９５５８８
公司网站：***
（２）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼
法定代表人：郭树清
联系人：王琳
联系电话：０１０－６６２７５６５４
客服电话：９５５３３
公司网站：***
（３）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号
办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号
法定代表人：项俊波
客服电话：９５５９９
公司网站：***
（４）中国银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街１号
法定代表人：肖钢
联系电话：０１０－６６５９４９０５
客服电话：９５５６６
公司网站：***
（５）交通银行股份有限公司
办公地址：上海市银城中路１８８号
法定代表人：胡怀邦
联系人：曹榕
联系电话：０２１－５８７８１２３４
客服电话：９５５５９
公司网站：***
（６）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦
法定代表人：秦晓
联系人：王琳
客服电话：９５５５５
公司网站：***
（７）中国邮政储蓄银行有限责任公司
注册地址：北京市西城区宣武门西大街１３１号
办公地址：北京市西城区金融大街３号金鼎大厦Ａ座中国邮政储蓄银行
法定代表人：刘安东
联系人：文彦娜
客服电话：９５５８０
公司网站：***
（８）广东发展银行股份有限公司
注册地址：广州市农林下路８３号
法定代表人：董建岳
联系电话：０５７１－９６０００８８８，０２０－３８３２２２２２
客服电话：４００－８３０－８００３
公司网站：***
（９）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号
办公地址：上海市中山东一路１２号
法定代表人：吉晓辉
联系人：徐伟
联系电话：０２１－６１６１８８８８
客服电话：９５５２８
公司网站：***
（１０）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
法定代表人：孔丹
联系人：金蕾
联系电话：０１０－６５５５７０１３
客服电话：９５５５８
公司网站：***
（１１）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦
法定代表人：唐双宁
客服电话：９５５９５（全国）
公司网站：***
（１２）深圳发展银行股份有限公司
法定代表人：法兰克纽曼（Ｆｒａｎｋ Ｎ．Ｎｅｗｍａｎ）
地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦
联系人：周勤
联系电话：０７５５－８２０８８８８８
客服电话：９５５０１
公司网站： ***
（１３）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路１６８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号
法定代表人：陈辛
联系人：张萍
联系电话：０２１－６８４７５８８８
客服电话：０２１－９６２８８８
公司网站：***
（１４）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号
办公地址：北京市西城区西单教育街三号西楼１１２６
法定代表人：董文标
联系人：李群
联系电话：０１０－５８５６０６６６
客服电话：９５５６８
公司网站：***
（１５）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街丙１７号
法定代表人：阎冰竹
联系人：王光伟
联系电话：０１０－６６２２６０４４、６６２２３２５１
客服电话：０１０－９６１６９
公司网站：***
（１６）平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
联系人：蔡宇洲
联系电话：０７５５－２２１９７８７４
客服电话：４００６６９９９９９
公司网站：***
（１７）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号
办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号
法定代表人：翟鸿祥
联系人：陈宇
联系电话： ０１０－８５２３８４２２
客服电话： ９５５７７
公司网站：***
（１８）东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市运河东一路１９３号
办公地址：东莞市运河东一路１９３号
法定代表 ：廖玉林
联系人：胡昱联系电话：０７６９－２２１１９０６１
客服电话：０７６９－９６２２８
公司网站：***
（１９）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市江东区中山东路２９４号
法定代表人：陆华裕
联系人：钱庚旺
客服电话：９６５２８，上海地区９６２５２８
公司网站：***
（２０）杭州银行股份有限公司
办公地址：中国．杭州凤起路４３２号
法定代表人：马时雍
联系人：江波
联系电话：０５７１－８５１０８３０９
客服电话：０５７１－９６５２３、４００８８８８５０８
公司网站：***
（２１）浙商银行股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市庆春路２８８号
办公地址：浙江省杭州市庆春路２８８号
法定代表人：张达洋
联系人：吴军阳
联系电话：０５７１－８７６５９０８４
客服电话：９５１０５６６５
公司网站：***
（２２）青岛银行股份有限公司
注册地址：山东省青岛市市南区香港中路６８号华普大厦（邮编２６６０７１）
办公地址：山东省青岛市市南区香港中路６８号华普大厦（邮编２６６０７１）
法定代表人：张广鸿
客服电话：（青岛）９６５８８，（全国）４００－６６－９６５８８，０５３２－８５７０９７９９
公司网站：***
（２３）临商银行股份有限公司
注册地址：山东省临沂市沂蒙路３３６号
办公地址：山东省临沂市沂蒙路３３６号
法定代表人：王家玉
联系人：寇廷柱
联系电话：０５３９－８３０４６５７
客服电话：４００－６９９－６５８８
公司网站：***
（２４）汉口银行股份有限公司
注册地址： 江汉区建设大道９３３号武汉商业银行大厦
办公地址： 江汉区建设大道９３３号武汉商业银行大厦
法定代表人：陈新民
联系人：骆芸
电话：０２７－８２６５６２２４
客服电话：０２７－９６５５８
公司网站：***
（２５）上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东大道９８１号
办公地址：上海市银城中路８号中融碧玉蓝天大厦１５层
法定代表人：胡平西
联系人：周睿
联系电话：（０２１）３８５７６９８５
客服电话：（０２１）９６２９９９
公司网站：***
（２６）江苏张家港农村商业银行股份有限公司
注册地址：张家港市杨舍镇人民中路６６号
办公地址：张家港市杨舍镇人民中路６６号
法定代表人：王自忠
联系人：孙瑜
联系电话：０５１２－５８２３６３７０
客服电话：０５１２－９６０６５
公司网站：***
代销券商和其他代销机构：
（１）华泰证券股份有限公司
地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：舒萌菲
联系电话：０２５－８３２９０８４５
客服电话：９５５９７
公司网站：***
（２）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
法定代表人：顾伟国
客服电话：４００８－８８８－８８８
公司网站：***
（３）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路９９号标力大厦
办公地址：浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼２１层
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
联系电话：０２１－３８５６５７８５
客服电话：４００８８８８１２３
公司网站：***
（４）广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场１８、１９、３６、３８、４１和４２楼
法定代表人：王志伟
联系人：黄岚
客服电话：９５５７５
公司网站：***
（５）华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层
办公地址：深圳市福田区深南大道４０１１ 号香港中旅大厦２４、２５楼
法定代表人：马昭明
联系人：庞晓芸
联系电话：０７５５－８２４９２０００
客服电话：９５５１３、４００８８８８５５５
公司网站：***
（６）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号
法定代表人：祝幼一
电话：０２１－６２５８０８１８－１７７
客服电话：４００８８８８６６６
联系人：芮敏祺
公司网站：***
（７）中信证券股份有限公司
注册地址：北京朝阳区新源南路６号京城大厦
办公地址：北京朝阳区新源南路６号京城大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
联系电话：０１０－８４８６４８１８－６３２６６
公司网站：***
（８）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路９８号
办公地址：上海市广东路６８９号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
联系电话：０２１－２３２１９０００
客服电话：４００－８８８８－００１、９５５５３
公司网站：***
（９）中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号
法定代表人：张佑君
联系人：魏明
联系电话：０１０－８５１３０５８８
客服电话：４００８８８８１０８
公司网站：***
（１０）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路１７１号
办公地址：上海市常熟路１７１号
法定代表人：丁国荣
联系电话：０２１－５４０３３８８８
客服电话：０２１－９６２５０５
公司网站：***
（１１）东莞证券有限责任公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼
办公地址： 广东省东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼
联系人：张建平
联系电话：０７６９－２２１１９４２６
公司网站：***
（１２）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
联系电话：０７５５－８２１３０８３３
客服电话：９５５３６
公司网站：***
（１３）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层
法定代表人：宫少林
联系人：黄健
联系电话：０７５５－８２９４３６６６
客服电话：９５５６５、４００８８８８１１１
公司网站：***
（１４）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦１４、１６、１７层
办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦１４、１６、１７层
法定代表人：黄耀华
联系人： 匡婷
联系电话：０７５５－８３５１６２８９
客服电话： ０７５５－８２２８８９６８；４００－６６６６－８８８
公司网站：***
（１５）湘财证券有限责任公司
办公地址：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼
法定代表人：林俊波
联系人：钟康莺
联系电话： ０２１－６８６３４５１８－８５０３
客服电话：４００－８８８－１５５１
公司网站：***
（１６）中信金通证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层
法定代表人：刘军
联系人：俞会亮
联系电话：０５７１－８５７７６１１５
客服电话：０５７１－９６５９８
公司网站：***
（１７）渤海证券股份有限公司
办公地址：天津市南开区宾水西道８号
注册地址：天津经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室
法定代表人：张志军
联系人：王兆权
联系电话：０２２－２８４５１８６１
客服电话： ４００６５１５９８８
公司网站：***
（１８）南京证券有限责任公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭８号
法定代表人：张华东
联系人：胥春阳
联系电话：０２５－８３３６４０３２
公司网站：***
（１９）国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街１６８号
法定代表人：雷建辉
联系人：徐欣
联系电话：０５１０－８２８３１６６２
客服电话：０５１０－８２５８８１６８
公司网站：***
（２０）光大证券股份有限公司
注册地址： 上海市静安区新闸路１５０８号
办公地址： 上海市静安区新闸路１５０８号
法定代表人： 徐浩明
联系人：刘晨
联系电话： ０２１－２２１６９９９９
客服电话：１０１０８９９８
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（２１）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路１１３８号
办公地址：长春市自由大路１１３８号
法定代表人：矫正中
联系人： 潘锴
联系电话：０４３１－８５０９６７０９
客服电话：４００６０００６８６，０４３１－８５０９６７３３
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（２２）广州证券有限责任公司
注册地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼十七楼
办公地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼十七楼
法定代表人：吴志明
联系人：林洁茹
联系电话：０２０－８７３２２６６８
客服电话： ０２０－９６１３０３
公司网站：***
（２３）国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层
办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层
法定代表人：王少华
联系人：黄静
联系电话：０１０－８４１８３３３３
客服电话：４００－８１８－８１１８
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（２４）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经十路１２８号
办公地址：山东省济南市经十路１２８号
法定代表人：李玮
联系人： 傅咏梅
联系电话：０５３１－８１２８３７２８
客服电话： ９５５３８
公司网站：***
（２５）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区香港东路３１６号
办公地址：青岛市东海西路２８号
法定代表人：张智河
联系人：吴忠超
联系电话：０５３２－８５０２２３２６
客服电话：０５３２－９６５７７
公司网站：***
（２６）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：张治国
联系电话：０３５１－８６８６７０３
客服电话：４００－６６６－１６１８
公司网站：***
（２７）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
联系人：李良
联系电话：０２７－６５７９９９９９
客服电话：４００８－８８８－９９９或０２７－８５８０８３１８
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（２８）华西证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市陕西街２３９号华西证券大厦
办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１８楼（深圳总部）
法定代表人：杨炯洋
联系人：金达勇
联系电话：０７５５－８３０２５７２３
客服电话：４００８８８８８１８
公司网站：***
（２９）第一创业证券有限责任公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层
办公地址： 深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层
法定代表人：刘学民
联系人：王立洲
联系电话：０７５５－２５８３２４９４
公司网站： ***
（３０）中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市经三路１５号广汇国际贸易大厦
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号
法定代表人：石保上
联系人：程月艳、耿铭
联系电话：０３７１—６５５８５６７０
客服电话：９６７２１８、４００－８１３－９６６６
公司网站：***
（３１）中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９Ｆ
法定代表人：平岳
联系人：张静
联系电话：０２１－６８６０４８６６
公司网站：***
（３２）东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
联系电话：０５１２－６５５８１１３６
客服电话：０５１２－３３３９６２８８
公司网站： ***
（３３）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼
法定代表人：杨宇翔
联系人： 周璐
联系电话： ０７５５－２２６２６１７２
客服电话： ４００８８１６１６８
公司网站：***
（３４）国海证券有限责任公司
注册地址：广西南宁市滨湖路４６号
办公地址：广西南宁市滨湖路４６号
法定代表人：张雅锋
联系人：覃清芳
联系电话：（０７７１）５５３９２６２
客服电话：４００８８８８１００（全国）、９６１００（广西）
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（３５）中国建银投资证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２０层
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２０层
法定代表人：杨小阳
联系人：刘权
联系电话：０７５５－８２０２６５２１
客服电话： ４００－６００－８００８
公司网站：***
（３６）江南证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市抚河北路２９１号
办公地址：江西省南昌市抚河北路２９１号
法定代表人：杜航
联系人：余雅娜
联系电话：０７９１－６７６８７６３
客服电话：４００－８８６６－５６７
公司网站： ***
（３７）瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层
办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层
法定代表人：刘弘
联系人：谢亚凡、韩晓光
联系电话：０１０－５９２２６７８８
客服电话：４００－８８７－８８２７
公司网站：***
（３８）德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼
办公地址：上海市福山路５００号城建大厦２６楼
法定代表人：方加春
联系人：罗芳
联系电话：０２１－６８７６１６１６
客服电话：４００８８８８１２８
公司网站：***
（３９）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦２２－２５层
办公地址：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦２２－２５层
法定代表人：范剑
联系人： 徐雅筠
联系电话： ０２３－６３７８６０６０
公司网站：***
（４０）财通证券有限责任公司
注册地址：杭州市解放路１１１号金钱大厦
办公地址：杭州市解放路１１１号金钱大厦
法定代表人：沈继宁
联系人： 乔骏
联系电话： ０５７１－８７９２５１２９
客服电话： ０５７１－９６３３６（上海地区：９６２３３６）
公司网站：***
（４１）方正证券有限责任公司
注册地址：湖南长沙芙蓉中路２段华侨国际大厦２２—２４层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路２段华侨国际大厦２２—２４层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
联系电话：０７３１－８５８３２３４３
客服电话：９５５７１
公司网站：***
（４２）国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市永叔路１５号
办公地址： 江西省南昌市北京西路８８号江信国际金融大厦４楼
法定代表人：管荣升
联系人：徐美云
联系电话：０７９１－６２８９７７１
公司网站：***
（４３）华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路３５７号
办公地址：安徽省合肥市阜南路１６６号润安大厦Ａ座２４－３２层
法定代表人：李工
联系人：甘霖
联系电话：０５５１－５１６１８２１
客服电话：９６５１８，４００８０９６５１８
公司网站：***
（４４）大同证券经纪有限责任公司
注册地址：山西省大同市大北街１３号
法定代表人：董祥
联系人：苏妮
联系电话：０３５１－４１６７０５６
客服电话：４００７１２１２１２
公司网站：***
（４５）华林证券有限责任公司
办公地址：深圳市福田区民田路１７８号华融大厦６楼
法定代表人：段文清
联系人： 杨玲
联系电话： ０７５５－８２７０７８８８
客服电话： ４００－８８０－２８８８
公司网站： ***
（４６）新时代证券有限责任公司
注册地址： 北京市西城区月坛北街２号月坛大厦１５层
办公地址： 北京市西城区金融街１号Ａ座８层
法定代表人：马金声
联系人：朱雪雁
联系电话：０１０－８３５６１１６５
公司网站：***
（４７）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路３３６号
法定代表人：郁忠民
联系电话：０２１－５１５３９８８８
联系人：张瑾
公司网站：***
客服电话：４００８９１８９１８，０２１－９６２５１８
（４８）民生证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街１６号中国人寿大厦１９０１室
办公地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心１６层
法定代表人：岳献春
联系人：赵明
联系电话：０１０－８５１２７６２２
客服电话：４００６１９８８８８
公司网站：***
（４９）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层
办公地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
联系电话：０２１－６３３２５８８８
客服电话：９５５０３
公司网站：***
（５０）宏源证券股份有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号
办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号宏源证券
联系人： 李巍
联系电话： ０１０－８８０８５３３８
客服电话：４００８－０００－５６２
公司网站：***
（５１）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２
办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦１栋９层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
联系电话：０７５５－８２５５８３０５
客服电话：４００８００１００１
公司网站： ***
（５２）东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路５９号常信大厦１８楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路５９号常信大厦１８楼
法定代表人：朱科敏
联系人：霍晓飞
客服电话：４００－８８８－８５８８（全国），０５１９－８８１６６２２２（常州），０２１－５２５７４５５０（上海），０３７９－６４９０２２６６（洛阳）
公司网站： ***
（５３）西部证券股份有限公司
办公地址：西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６－１７层
法定代表人：刘建武
联系人：冯萍
联系电话：０２９－８７４０６４８８
客服电话：０２９－９５５８２
公司网站：***
（５４）财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼
法定代表人：周晖
联系人：郭磊
客服电话：０７３１－４４０３３６０
公司网站：***
（５５）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号
法定代表人：刘汝军
联系人：常向东
联系电话： ０４７１－４９１３９９８
客服电话： ０４７１－４９６１２５９
公司网站：***
（５６）万联证券有限责任公司
注册地址：广州市中山二路１８号电信广场３６、３７层
办公地址：广州市中山二路１８号电信广场３６、３７层
法定代表人：张建军
联系人： 罗创斌
联系电话：０２０－３７８６５０７０
客服电话： ４００－８８８８－１３３
公司网站：***
（５７）金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路３６号证券大厦４楼
办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１７层
法定代表人：陆涛
联系人：金春
联系电话：０７５５－８３０２５６９５
客服电话： ４００８－８８８－２２８
公司网站： ***
（５８）浙商证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ座６－７楼
办公地址：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ座６－７楼
法定代表人：吴承根
联系人：谢项辉
联系电话：０５７１－８７９０１０５３
客服电话：９６７７７７
公司网站：***
（５９）中国国际金融有限公司
注册地址： 北京市建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层
办公地址： 北京市建国门外甲６号ＳＫ大厦
法定代表人：李剑阁
联系人：王雪筠
联系电话：０１０－８５６７９２６５
客服电话：（０１０）８５６７９２３８ （０１０）８５６７９１６９
公司网站：***
（６０）银泰证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行大厦１８楼
办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行大厦１８楼
法定代表人：高颂
联系电话：０７５５－８３７０６６６５
客服电话：０７５５－８３７１０８８５
公司网站：***
（６１）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦２８层Ａ０１、Ｂ０１（ｂ）单元
办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦２８层Ａ０１、Ｂ０１（ｂ）单元
法定代表人：王文学
联系人：杨小江
联系电话：０７５５－８２０８３７８８
客服电话：０２１－３２１０９９９９， ０２９－６８９１８８８８
公司网站：***
（６２）世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦４１／４２层
办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦４１／４２层
法定代表人：卢长才
联系人：张婷
联系电话：０７５５－８３１９９５９９
客服电话：０７５５－８３１９９５０９
公司网站：***
（６３）华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２３楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２３楼
法定代表人：陈林
联系人：严俊权
联系电话：０２１－５０１２２２２２
客服电话：４００－８２０－９８９８
公司网站：***
（６４）华龙证券有限责任公司
办公地址：兰州市城关区静宁路１３８号东四楼
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
联系电话：０９３１－８８８８０８８
客服电话：９６６６８（甘肃）
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（６５）日信证券有限责任公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路１８号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号长安兴融中心西座１１层
法定代表人：孔佑杰
联系人： 张霄宇
联系电话：０１０－８８０８６８３０－６６９
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（６６）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街９５号
办公地址：成都市东城根上街９５号
法定代表人：冉云
联系人：金喆
联系电话：０２８－８６６９０１２６
客服电话：４００６－６００１０９
公司网站：***
（６７）江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号
法定代表人：孙名扬
联系人：徐世旺
联系电话：０４５１－８２３３６８６３
客服电话：４００－６６６－２２８８
公司网站：***
（６８）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区三里河东路５号中商大厦１０层
办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：０１０－６３０８１０００
客服电话：４００－８００－８８９９
公司网站：***
（６９）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区月坛北街２６号
办公地址：北京市西城区金融大街８号Ａ座３层
法定代表人：丁之锁
联系人：梁宇
联系电话：０１０－５８５６８００７
客服电话：０１０－５８５６８１１８
公司网站：***
（７０）广发华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７－１０层
办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７－１０层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
联系人电话：０５９１－８７３８３６２３
客服电话：９６３２６（福建省外请加拨０５９１）
公司网站：***
（７１）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１
办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层
法定代表人：林义相
联系人：莫晓丽
联系人电话：０１０－６６０４５５２９
客服电话：０１０－６６０４５６７８
公司网站： ***
（７２）其他具有开放式基金代销资格的证券公司请向当地营业网点查询。
（二）注册登记机构
南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路６号免税商务大厦３１－３３层
法定代表人：吴万善
电话：（０７５５）８２７６３８４９
传真：（０７５５）８２７６３８８９
联系人：古和鹏
（三）律师事务所和经办律师
信达律师事务所
注册地址：广东省深圳市深南中路东风大厦２１层
负责人：靳庆军
电话：（０７５５）３２４３１３９
传真：（０７５５）３２４３１０８
经办律师：靳庆军 麻云燕
（四）会计师事务所和经办注册会计师
普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１２３３号汇亚大厦１６０４－１６０８室
办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼
法定代表人：杨绍信
联系电话：０２１－２３２３８８８８
传真：０２１－２３２３８８００
联系人：单峰
经办注册会计师：薛竞、单峰
四、基金名称
南方避险增值基金
五、基金的类型
契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金控制本金损失的风险，并在三年避险周期到期时力争基金资产的稳定增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行的各类债券、股票以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金初期债券投资在资产配置中的比例不低于７５％，此后按照投资组合保险机制对债券和股票的投资比例进行动态调整，投资组合中投资于股票资产的比例上限随着基金前期收益情况和基金净值水平，按照恒定比例投资组合保险机制进行动态调整，从而达到防御下跌、参与增值的目的。
八、 投资策略
（一）投资策略
本基金参照优化后的恒定比例投资组合保险机制对风险资产上限进行动态调整，以实现避险目的。在控制本金损失风险的前提下，通过积极策略、灵活投资，力争最大限度地获取基金资产增值。
总体投资策略包括以下三个层面：
１、参照优化后的恒定比例投资组合保险机制对股票资产上限进行动态调整
本基金参照优化后的恒定比例投资组合保险机制对股票资产上限进行动态调整，通过使用组合保险机制限定风险资产的投资比重，可以保障投资组合在期末的价值水平不低于期初投资价值，其基本原理可以表述如下：
用更简单的方式说，投资组合保险机制就是用债券投资的收益作为可以损失的风险资本，去股票市场搏取更高的收益。比如一个基金的初始资产为１００万，如果用９５万购买债券，可以获得５万元的到期收益，那么就可以用剩余５万元购买股票，即使股票完全亏损，基金整体也不会亏损。实际应用中，股票资产不可能亏损１００％，因此，可以对债券收益进行放大后，投资于股票市场。
投资组合中投资于股票资产的比例上限随着基金前期收益情况和基金净值水平，按照恒定比例投资组合保险机制进行动态调整，从而达到防御下跌、参与增值的目的。当基金前期收益越多，净值水平越高时，下跌至保障本金水平的余地越大，即基金承受风险的能力越大，此时投资于股票资产的比例上限越大。反之，当基金前期收益越少，净值水平越低时，下跌至保障本金水平的余地越小，即基金承受风险的能力越小，此时投资于股票资产的比例上限越小。
简单的恒定比例投资组合保险机制存在过于僵化被动、前期收益较多时易过激投资、忽略市场波动情况、交易成本较高等问题，本基金对简单策略进行了多种优化，尽量避免了这些问题。
２、债券投资策略
本基金的债券投资策略主要包括以下几方面：
（１）持有相当数量剩余期限与避险周期相近的国债、金融债，其中一部分严格遵循持有到期原则，首要考虑收益性，另一部分兼顾收益性和流动性。这部分投资可以保证债券组合收益的稳定性，尽可能地控制了利率、收益率曲线、再投资等各种风险。
（２）综合考虑收益性、流动性和风险性，进行积极投资。这部分投资包括中长期的国债、金融债，信用等级为ＡＡＡ以上的企业债，以及中长期逆回购等等。积极性策略主要包括根据利率预测调整组合久期、选择低估值债券进行投资、把握市场上的无风险套利机会，利用杠杆原理以及各种衍生工具，增加盈利性、控制风险等等，以争取获得适当的超额收益，提高整体组合收益率。
（３）利用银行间市场和交易所市场现券存量进行国债回购所得的资金积极参与新股申购和配售，以获得稳定的股票一级市场投资回报。
（４）利用未来可能推出的利率远期、利率期货、利率期权等金融衍生工具，有效地规避利率风险。
３、股票投资策略
本基金注重对股市趋势的研究，在股票投资限额之下，发挥时机选择能力，控制股票市场下跌风险，分享股票市场成长收益。
本基金依据稳健投资、风险第一的原则，以高流动性、低风险性、具备中期上涨潜力为主要原则，构建股票组合。首先按照流动性由高至低、风险性由低至高、中期上涨潜力由高至低对股票进行排名，而后累加三项排名得到综合排名，取综合排名靠前的股票，对流动性相对较高的股票赋予相对较大的权重，构建股票组合，进行组合投资。
本基金通过选择高流动性股票，按流动性加权构建组合，保证组合的高流动性；通过选择风险低的股票，保证组合的稳定性；通过选择具中期上涨潜力的股票，保证组合的收益性；通过分散投资、组合投资，降低个股风险与集中性风险。
（二）投资决策
１、决策依据
（１）国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提；
（２）宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的基础；
（３）投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下作出投资决策，是本基金维护投资者利益的重要保障。针对避险增值基金的特点，本基金在衡量投资收益与风险之间的配比关系时，以力争投资者的本金安全为第一要旨，在此基础上为投资者争取较高的收益。
２、决策程序
（１）决定主要投资原则：投资决策委员会决定基金的主要投资原则，并对基金投资组合的资产配置比例、恒定比例投资组合保险机制中各项参数的选择与调整等提出指导性意见。
（２）提出投资建议：证券分析人员根据各咨询机构提供的研究报告以及其他信息来源，结合数量化分析，选定重点关注的各类债券及股票范围；在重点关注的投资产品范围内根据自己的调查研究选出有投资价值的各类债券及股票向基金经理做出投资建议；根据基金经理提出的要求对各类投资品种进行研究并提出投资建议。
（３）制定投资决策：基金经理在遵守投资决策委员会定的投资原则前提下，遵循恒定比例投资组合保险机制，根据证券分析人员提供的投资建议以及自己的分析判断，做出具体的投资决策。
（４）进行风险评估：风险控制委员会定期召开会议，对基金投资组合进行风险评估，并提出风险控制意见。
（５）评估和调整决策程序：基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的程序。
３、投资组合
本基金在投资策略上兼顾避险增值的原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基金资产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。本基金的投资组合将遵循以下限制：
（１）本基金持有一家上市公司的股票，不超过基金资产净值的１０％；
（２）本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和不得超过该证券的１０％；
（３）本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为１年，债券回购到期后不得展期；债券回购融入的资金余额不得超过基金净资产的４０％；
（４）遵守中国证监会规定的其他比例限制。
由于基金规模或市场的变化、临近避险周期到期日等原因导致的投资组合不符合上述约定的比例则不在限制之内。
九、 业绩比较基准
中信全债指数×８０％ ＋ 中信综指×２０％
十、 风险收益特征
本基金为保本基金，为投资者控制本金损失的风险，具有风险较低、收益适中的特点。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１０年７月２３日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至２０１０年６月３０日（未经审计）。
１报告期末基金资产组合情况
２ 报告期末按行业分类的股票投资组合
３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
４报告期末按债券品种分类的债券投资组合
５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
８ 投资组合报告附注
８．３ 其他资产构成
８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
十三、基金费用概览
（一）与基金运作有关的费用
１、基金费用的种类
（１）基金管理人的管理费；
（２）基金托管人的托管费；
（３）证券交易费用；
（４）基金信息披露费用（国家另有规定的从其规定）；
（５）基金持有人大会费用；
（６）与基金相关的会计师费和律师费（国家另有规定的从其规定）；
（７）按照国家有关规定可以列入的其它费用。
２、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（１）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日的基金资产净值的１．２％的年费率计算，具体计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×１．２％÷当年天数
Ｈ为每日应付的基金管理费
Ｅ为前一日的基金资产净值
基金管理人的管理费每日计提， 按月支付，由基金托管人于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（２）基金托管费
本基金应给付基金托管人托管费，按前一日的基金资产净值的２．０‰的年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×２．０‰÷当年天数
Ｈ为每日应支付的基金托管费
Ｅ为前一日的基金资产净值
基金托管人的托管费每日计算，每日计提，按月支付，由基金托管人于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支取，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（３）上述“１、基金费用的种类”中（３）到（７）项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
３、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。
４、基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费、基金托管费，下调前述费率无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前３个工作日在至少一种指定报刊和网站上刊登公告。
（二） 与基金销售有关的费用
１、认购费
认购费率按认购金额的增加而递减，如下表所示：
２、申购费
申购费率按申购金额的增加而递减，如下表所示：
基金管理人于２００９年５月２６日发布了《南方基金关于调整南方避险增值基金申购费率的公告》，自２００９年６月２日起将本基金申购金额大于１０００万（含１０００万）的申购费用调整为１０００元。
３、赎回费
本基金持有期满三年，免收赎回费；持有未满三年，则其赎回费率随赎回金额的增加而递减，如下表所示：
本基金的赎回费率最高不超过３％，本基金的实际执行费率由基金管理人决定。本基金的赎回费率在更新招募说明书中列示。基金管理人认为需要调整费率时，基金管理人必须于新的费率开始实施日前的第三个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。
４、转换费
除了开通避险周期到期时和开通申购时的转换外，本基金暂时未开通与公司旗下其他基金的转换。
５、本基金的实际执行费率由基金管理人在基金合同规定的范围内调整。基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。本基金的认购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。基金管理人调整费率时，必须于新的费率开始实施日前的三个工作日在至少一种中国证监会指定的报刊或网站上刊登公告。
（三） 其他费用
本基金其他费用根据相关法律法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
１、在“３、基金管理人”部分，对“投资决策委员会委员”进行了更新，苏彦祝先生不再担任投资决策委员会委员，新增专户投资管理部总监吕一凡先生、研究部总监史博先生、投资部执行总监陈键先生为投资决策委员会委员。
２、在“４、基金托管人”部分，更新了“主要人员情况”、“基金托管业务经营情况”和“内部控制制度”。
３、在“５、相关服务机构”部分，对本基金的代销机构和注册登记机构联系人信息进行了更新。
４、在“１１、基金的投资”部分，补充了本基金最近一期投资组合报告的内容。
５、对 “１２、基金的业绩”进行了更新。
６、对“２３、基金份额持有人服务”进行了更新。
７、对“２４、其他应披露事项”进行了更新。
８、对部分其他表述进行了更新。
南方基金管理有限公司
二〇一〇年八月十一日
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