| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2010年06月12日 03:37 |
作者： |
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光大保德信中小盘股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）基金合同于２０１０年４月１４日正式生效。根据《光大保德信中小盘股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）和《光大保德信中小盘股票型证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金定于２０１０年６月１８日起开始办理日常申购和赎回业务。
一、重要提示
（一）本基金为契约型开放式证券投资基金，基金管理人和基金注册登记机构为光大保德信基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人为交通银行股份有限公司。
（二）本公告对本基金开放日常申购及赎回的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请登陆本公司网站（***）查询或阅读刊登在３月５日《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》上的《光大保德信中小盘股票型证券投资基金招募说明书》。
（三）投资者可拨打本公司的客户服务电话（４００－８２０－２８８８）了解基金申购及赎回事宜，亦可通过本公司网站（***）了解基金销售相关事宜。
（四）本基金简称和代码
１．基金简称：光大保德信中小盘股票
２．基金代码：３６００１２
（五）投资者可通过本基金的直销机构或代销机构办理本基金的申购及赎回业务。
本公告的解释权归本公司所有。
二、投资者范围
中华人民共和国境内的自然人、法人及其他组织（法律法规禁止购买证券投资基金者除外），合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
三、销售机构
（一）直销机构
名称：光大保德信基金管理有限公司
注册地址：上海市延安东路２２２号外滩中心大厦４６层
电话：０２１－６３３５２９３４
传真：０２１－６３３５０４２９
客服电话：４００－８２０－２８８８或０２１－５３５２４６２０
联系人：刘佳
网址：***
（二）代销机构
１． 中国建设银行
注册地址：北京市西城区金融大街２５ 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼
法定代表人：郭树清
客服电话：９５５３３
联系人：王琳
电话：０１０－６６２７５６５４
网址：***
２． 中国工商银行
注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
法定代表人：姜建清
客服电话：９５５８８
联系人：田耕
网址：***
３． 中国银行
注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号
法定代表人：肖钢
客服电话：９５５６６（全国）
网址：***
４． 交通银行
办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８ 号
法定代表人：胡怀邦
客服电话：９５５５９
联系人：曹榕
电话：０２１－５８７８１２３４
传真：０２１－５８４０８４８３
网址：***
５． 中国邮政储蓄银行
注册地址：北京市西城区宣武门西大街１３１号
法定代表人：刘安东
客服电话：９５５８０
网址：***
６． 中国光大银行
注册地址：北京市西城区复兴门外大街６ 号光大大厦
法定代表人：唐双宁
客服电话：９５５９５
联系人：薛军丽
电话：０１０－６８０９８７７７
传真：０１０－６８５６０３１１
网址：***
７． 招商银行
注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８ 号招商银行股份有限公司大厦
法定代表人：秦晓
客服电话：９５５５５
联系人：丰靖
电话：０７５５－８３１９８８８８
传真：０７５５－８３１９５１０９
网址：***
８． 中国民生银行
注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号
法定代表人：董文标
客服电话：９５５６８
联系人：董云巍，吴海鹏
电话：０１０－５８３５１６６６
传真：０１０－８３９１４２８３
网址： ***
９． 上海浦东发展银行
注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号
办公地址：上海市中山东一路１２号
法定代表人：吉晓辉
电话：０２１－６１６１８８８８
传真：０２１－６３６０４１９９
联系人：虞谷云
客户服务热线：９５５２８
公司网站：***
１０． 中信银行
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８ 号富华大厦Ｃ 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８ 号富华大厦Ｃ 座
法定代表人：孔 丹
客服电话：９５５５８
联系人：金蕾
电话：６５５５７０１３
传真：６５５５０８２７
网址：***
１１． 兴业银行
注册地址：福州市湖东路１５４号
法定代表人：高建平
电话：０２１－５２６２９９９９
联系人：刘玲
客服电话：９５５６１
网址：***
１２． 北京银行
注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层
法定代表人：阎冰竹
客服电话：０１０－９６１６９
公司网站：***
１３． 宁波银行
注册地址：宁波市江东区中山东路２９４号
办公地址：宁波市江东区中山东路２９４号
法定代表人：陆华裕
电话：０２１－６３５８６２１０
传真：０２１－６３５８６２１５
联系人：胡技勋
客服电话：９６５２８
网址：***
１４．中国农业银行
注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号
办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号
法定代表人：项俊波
客服电话：９５５９９
传真：０１０－８５１０９２１９
网址：***
１５．上海银行
注册地址：上海市浦东新区银城中路１６８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号
法定代表人：陈辛
电话：０２１－６８４７５８８８
传真：０２１－６８４７６１１１
联系人：张萍
客服电话：０２１－９６２８８８
网址：***
１６．平安银行
注册地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
客服电话：４００６６－９９９９９、０７５５－９６１２０２
网址：***
１７．华夏银行
注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号
法定代表人： 吴建
客服电话：９５５７７
网址：***
１８．光大证券
注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号
办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号
法定代表人：徐浩明
电话：０２１－２２１６９９９９
传真：０２１－２２１６９１３４
客服电话：４００８８８８７８８、１０１０８９９８
联系人：刘晨、李芳芳
网址：***
１９．海通证券
注册地址：上海市淮海中路９８号
办公地址：上海市广东路６８９号
法定代表人：王开国
电话：０２１－２３２１９０００
传真：０２１－２３２１９１００
客服电话：９５５５３、４００８８８８００１
联系人：金芸
网址：***
２０．招商证券
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层
法定代表人：宫少林
电话：０７５５－８２９４３６６６
传真：０７５５－８２９４３１００
客服电话：９５５６５、４００８８８８１１１
联系人：黄健
网址：***
２１．国泰君安证券
注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼
法定代表人：祝幼一
电话：０２１－３８６７６１６１
传真：０２１－３８６７０１６１
客服电话：４００８８８８６６６
联系人：芮敏祺
网址：***
２２．平安证券
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：周璐
电话：０７５５－２２６２６１７２
传真：０７５５－８２４００８６２
客服电话：４００８８１６１６８
网址：***
２３．广发证券
注册地址：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼
办公地址：广东广州天河北路大都会广场１８、１９、３６、３８、４１和４２楼
法定代表人：王志伟
联系人：黄岚
客服电话：９５５７５或致电各地营业网点
传真：０２０－８７５５５３０５
网站：***
２４．申银万国证券
注册地址：上海市常熟路１７１号
办公地址：上海市常熟路１７１号
法定代表人：丁国荣
联系人：邓寒冰
电话：０２１－５４０４６６５７
传真：０２１－５４０３８８４４
客服热线：０２１－９６２５０５
网址：***
２５．中信建投证券
注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号
法定代表人：张佑君
电话：０１０－８５１３０５８８
传真：０１０－６５１８２２６１
客服电话：４００－８８８８－１０８（免长途费）
联系人：魏明
网址： ***
２６．中信万通证券
注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）
办公地址：青岛市市南区东海西路２８号
法定代表人：史洁民
电话：０５３２－８５０２２２３７
传真：０５３２－８５０２２６０５
联系人：刘光明
网址： ***
２７．东方证券
注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２１层—２９层
办公地址：上海市中山南路３１８号２号楼２１层—２９层
法定代表人：王益民
电话：０２１－６３３２５８８８
传真：０２１－６３３２７８８８
客服电话：０２１－９５５０３
联系人：吴宇
网址：***
２８．湘财证券
地址：长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼
法定代表人：林俊波
电话：０２１－６８６３４５１８
传真：０２１－６８８６５６８０
联系人：李梦诗
网址：***
２９．国元证券
注册地址：安徽省合肥市寿春路１７９号
办公地址：安徽省合肥市寿春路１７９号
法定代表人：凤良志
电话：０５５１－２２４６２９８
传真：０５５１－２２７２１００
联系人：李飞
客服电话：４００８－８８８－７７７
网址： ***
３０．兴业证券
注册地址：福州市湖东路９９号标力大厦
法定代表人：兰荣
电话：０２１－３８５６５７８３
客服电话：４００－８８８８－１２３
联系人：谢高得
网址： ***
３１．银河证券
注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
法定代表人：顾伟国
传真：０１０－６６５６８１１６
客服电话：？４００－８８８－８８８８
网址：***
３２．上海证券
注册地址：上海市西藏中路３３６号
法定代表人：蒋元真
联系电话：０２１－５１５３９８８８
联系人：谢秀峰
公司网址：***
客服电话：０２１－９６２５１８
３３．齐鲁证券
注册地址：山东省济南市经十路２０５１８号
法定代表人：李玮
客服电话：９５５３８
网站：***
３４．华泰联合证券
办公地址：深圳市福田区深南大道４０１１ 号香港中旅大厦２５ 、２４楼
法定代表人：马昭明
客服电话：４００－８８８８－５５５
联系人：盛宗凌
电话：０７５５－８２４９２０００
传真：０７５５－８２４９２９６２
网址：***
３５．宏源证券
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号
办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号
法定代表人：冯戎
客服电话：４００－８００－０５６２
网址：***
３６．国信证券
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
客服电话：９５５３６
网址：***
３７．信达证券
注册地址：北京市西城区三里河东路５号中商大厦１０层
办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：０１０－６３０８１０００
传真：０１０－６３０８０９７８
客服电话：４００－８００－８８９９
公司网址：***
３８．天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１
法定代表人：林义相
客服电话：０１０－６６０４５６７８
网站：***
３９．广发华福证券
注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层
办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７－－－１０层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
客服电话：０５９１－９６３２６
网址：***
４０．中国建银投资证券
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２０层
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２０层
法定代表人：杨明辉
联系人：刘权
联系电话： ０７５５－８２０２６５２１
客服电话：４００６００８００８
网址：***
（三）各代销网点的地址、营业时间等信息，请参照各代销机构的规定。
（四）基金管理人可以根据情况增加或者减少代销机构并另行公告。销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。敬请投资者留意。
四、日常申购及赎回的开放日及时间
本基金为投资者办理日常申购及赎回业务的时间即开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购及赎回时除外。具体业务办理时间以销售机构公布时间为准。
若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，并于实施日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）的有关规定在指定媒体上公告。
五、日常申购及赎回要求
（一）代销网点每个账户每次申购的最低金额为人民币１，０００元；
（二）直销网点每个账户每次申购的最低金额为人民币１，０００元；
（三）本基金对单个基金份额持有人持有基金份额的比例或数量不设限制，法律另有规定的除外；
（四）赎回的最低份额为１００份基金份额，基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回，但某笔赎回导致单个交易账户的基金份额余额少于１００份时，余额部分基金份额将由注册登记机构发起强制赎回；
（五）基金管理人可根据市场情况，调整申购金额及赎回份额的数量限制，基金管理人必须最迟在调整前２日在至少一种指定报刊和网站上刊登公告并报中国证监会备案。
六、费率
（一）申购费率
基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，计算公式如下：
净申购金额＝申购金额／（１＋申购费率）
申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额／申购当日基金份额净值
申购费用按申购金额采用比例费率。投资人在一天内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。
（二）赎回费率
基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用，计算公式如下：
赎回价格＝申请日基金份额净值
赎回金额＝赎回份额×赎回价格
赎回费用＝赎回金额×赎回费率
净赎回金额＝赎回金额－赎回费用
赎回费用按持有期递减。具体费率如下：
注：赎回费的计算中１年指３６５个公历日。
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费总额的２５％归基金财产，其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费。
（三）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
（四）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金的申购或赎回费率。
七、基金份额净值公告
本基金在开始办理基金份额申购及赎回业务后，基金管理人将于每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的本基金份额净值和基金份额累计净值。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
八、风险提示
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书。敬请投资者注意投资风险。
特此公告
光大保德信基金管理有限公司
二〇一〇年六月十二日
光大保德信基金管理有限公司关于光大保德信中小盘股票型证券投资基金
网上直销申购和定期定额投资费率优惠的公告
为更好地满足广大投资者的理财需求，光大保德信基金管理有限公司（以下简称“本公司”）决定，自２０１０年６月１８日起，对通过本公司网上直销系统申购和定期定额投资光大保德信中小盘股票型证券投资基金（基金代码：３６００１２，以下简称“本基金”）的投资者实行费率优惠。
一、适用投资者范围
通过本公司网上直销系统正常申购和定期定额投资本基金的个人投资者。
二、适用交易渠道及优惠措施
本公司已与中国银联（Ｃｈｉｎａｐａｙ）、中国农业银行、中国建设银行、中国民生银行和招商银行合作开通了网上直销业务。投资者可登陆本公司网站（***）办理基金开户、查询、申购及赎回等业务。网上直销申购本基金的优惠费率如下：
投资者可以持农行卡、招行卡和民生卡通过本公司网上直销系统以定期定额投资方式申购本基金，定投费率优惠如下：
如优惠费率变动，本公司将另行公告。
三、交易程序
目前本公司网上直销中国银联（Ｃｈｉｎａｐａｙ）渠道是指与中国银联（Ｃｈｉｎａｐａｙ）开通银联通业务的且带有“银联”标志的银行借记卡；中国建设银行渠道开通的银行卡为建行龙卡；中国农业银行渠道开通的银行卡为农行金穗卡，招商银行渠道开通的银行卡为招行一卡通，中国民生银行渠道开通的银行卡为民生借记卡。凡持有上述银行卡但尚未在本公司网上直销注册的投资者，请登陆本公司网站按相应步骤进行网上直销开户、交易等业务；已在本公司网上直销注册的投资者，可直接登陆网上直销系统进行基金交易。
四、重要提示
（一）投资者办理基金网上直销前，应认真阅读相关基金的基金合同、招募说明书，及基金网上直销协议、安全提示及相关业务规则和指南等文件；
（二）本公告的最终解释权归本公司所有。
五、投资者可通过以下途径了解或咨询详请：
（一）光大保德信基金管理有限公司网址：***
（二）光大保德信基金管理有限公司客服电话： ４００－８２０－２８８８。
欢迎广大投资者咨询、办理本公司开放式基金网上直销等相关业务。
六、风险提示
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书。敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
光大保德信基金管理有限公司
二〇一〇年六月十二日
光大保德信基金管理有限公司开办旗下
光大保德信中小盘股票型证券投资基金定期定额投资业务和费率优惠的公告
为了更好的满足投资者理财的需求，从２０１０年６月１８日起，本基金管理人和代销机构将合作推出旗下光大保德信中小盘股票型证券投资基金的定期定额投资业务和费率优惠活动。
第一部分 定期定额投资业务
开放式基金定期定额投资业务是指投资者可通过基金销售机构提交申请，约定每期申购时间和申购金额，由销售机构于每期约定申购日在投资者指定资金账户内自动完成扣款和基金申购申请的一种投资方式。
一、定期定额投资业务适用投资者范围
分别符合各基金合同规定的所有个人投资者和机构投资者。
二、办理时间
定期定额投资业务的办理时间同基金日常交易时间。
三、销售机构
投资者可通过中国建设银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、中国农业银行、中国邮政储蓄银行有限责任公司、中国光大银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、上海银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、北京银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、广发银行股份有限公司、光大证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司各网点及光大保德信上海投资理财中心办理光大保德信中小盘股票型证券投资基金的定期定额投资业务。
根据业务需要，本基金管理人还将会选择其他销售机构开办此业务并将按有关规定予以公告。
四、办理方式
１、申请办理定期定额投资业务的投资者须拥有光大保德信基金管理有限公司开放式基金账户，具体开户程序请遵循各销售机构规定；
２、投资者开立基金账户后携带本人有效身份证件和有关凭证到指定的各销售机构网点申请办理光大保德信开放式基金的定期定额投资业务，具体办理程序请遵循各销售机构的有关规定。
五、扣款金额
基金投资者可与基金销售机构约定每期固定扣款金额，最高最低扣款金额遵从各销售机构的要求，同时扣款金额不得低于人民币１００元（含１００元），不设金额级差。
六、扣款日期
１、投资者应遵循销售机构的规定并与销售机构约定每期固定扣款日期；
２、如果在约定的扣款日前投资者开办定期定额业务的申请得到成功确认，则首次扣款日为当月，否则为次月。
七、扣款方式
１、销售机构将按照投资者申请时所约定的每期固定扣款日和扣款金额进行自动扣款，若遇非基金开放日则顺延到下一基金开放日；
２、投资者须指定一个销售机构认可的资金账户作为每期固定扣款账户；
３、投资者账户余额不足则不扣款，请投资者于每期扣款日前在账户内按约定存足资金，以保证业务申请的成功受理。
八、申购费率
目前光大保德信旗下股票基金的申购业务采取“前端收费”模式，故定期定额投资也只采取“前端收费”模式，如无另行公告，定期定额投资费率及计费方式等同于一般的申购业务。
九、交易确认
每期实际扣款日与基金申购申请日为同一日，以该日（ Ｔ日）的基金单位资产净值为基准计算申购份额，申购份额将在 Ｔ＋１工作日确认成功后直接计入投资者的基金账户。投资者可自 Ｔ＋２工作日起查询申购成交情况。
十、变更与解约
如果投资者想变更每期扣款金额和扣款日期，可提出变更申请；如果投资者想终止定期定额投资业务，可提出解除申请，具体办理程序请遵循相关销售机构的规定。
第二部分 定期定额投资优惠
一、适用投资者范围
本活动适用于依据中华人民共和国有关法律法规和基金合同规定可以投资证券投资基金的个人投资者。
二、优惠活动的期限
请参考“三、优惠活动的内容中涉及的各代销机构具体优惠活动的期限。”
三、优惠活动的内容
投资者通过活动相关的代销机构营业网点或网上银行与代销机构进行定期定额投资或网上交易申购签约，凡在活动期间，成功扣款的光大保德信中小盘股票型证券投资基金定期定额投资，享受申购费率优惠，涉及的相关代销机构及优惠活动详情如下：
（一）定期定额投资费率优惠
四、注意事项
１、基金定期定额投资业务其他未明事项，请遵循各代销机构的具体规定。
２、本活动只针对正常申购期的开放式基金的前端收费模式，不包括基金的后端收费模式。
３、凡在规定时间及规定基金产品范围以外的基金定期定额投资费率不享受以上优惠。
４、基金申购费率参见《基金合同》、《招募说明书》及相关公告。
５、本公司及活动涉及的各代销机构保留对本次优惠活动的最终解释权。
第三部分 咨询办法
投资者可拨打本公司或各代销机构的客户服务电话、登录本公司网站或至开办上述业务的代销机构网点进行咨询。光大保德信基金公司客户服务电话：４００－８２０－２８８８，０２１－５３５２４６２０，公司网站：***。
风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资者注意投资风险。
本公告的解释权归光大保德信基金管理有限公司。
特此公告。
光大保德信基金管理有限公司
二零一零年六月十二日
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