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证券时报 |
发布时间： |
2010年03月05日 03:59 |
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（一）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
１、基金份额持有人的权利、义务
（１）基金投资人持有本基金基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，基金投资人自依据招募说明书、基金合同取得本基金的的基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。每份基金份额具有同等的合法权益。
（２）基金份额持有人的权利
１）分享基金财产收益；
２）参与分配清算后的剩余基金财产；
３）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
４）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
５）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
６）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
７）监督基金管理人的投资运作；
８）对基金管理人、基金托管人、注册登记人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；
９）法律法规、基金合同规定的其他权利。
（３）基金份额持有人的义务
１）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；
２）交纳基金认购、申购款项及基金合同规定的费用；
３）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；
４）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法利益的活动；
５）执行生效的基金份额持有人大会决议；
６）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托管人、代销机构及其他基金份额持有人处获得的不当得利；
７） 在办理开户、认购、申购、赎回等各项业务时，按照销售机构要求提供真实、完整、准确、有效的客户资料；
８）法律法规及基金合同规定的其他义务。
２、基金管理人的权利、义务
（１）基金管理人的权利
１）依法募集基金，办理基金备案手续；
２）自基金合同生效之日起，依照法律法规和基金合同独立管理基金财产；
３）根据法律法规和基金合同的规定，制订、修改并公布有关基金募集、认购、申购、赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则；
４）根据法律法规和基金合同的规定获得基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；
５）在符合有关法律法规和基金合同的前提下，决定本基金的相关费率结构和收费方式；
６）根据法律法规和基金合同之规定销售基金份额；
７）依据法律法规和基金合同的规定监督基金托管人；
８）根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议对基金代销机构行为进行必要的监督和检查；
９）自行担任基金注册登记人或选择、更换基金注册登记代理机构，办理基金注册登记业务，并按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检查；
１０）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回的申请；
１１）在法律法规允许的前提下，为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资融券；
１２）依据法律法规和基金合同的规定，制订基金收益的分配方案；
１３）按照法律法规，代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金行使因投资于其他证券所产生的权利；
１４）在基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人；
１５）依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会；
１６）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
１７）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定有关费率；
１８）法律法规、基金合同以及依据基金合同制订的其他法律文件所规定的其他权利。
（２）基金管理人的义务
１）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
２）办理基金备案手续；
３）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
４）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
５）配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购和赎回业务；
６） 配备足够的专业人员和相应的技术设施进行基金的注册登记或委托其他机构代理该项业务；
７）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的资产相互独立，对所管理的不同基金和受托资产分别管理、分别记账，进行证券投资；
８）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得以基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
９）接受基金托管人依法进行的监督；
１０）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定，按照有关规定计算并公告基金份额净值，确定基金份额申购、赎回的价格；
１１）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
１２）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前，应予以保密，不得向他人泄露；
１３）按基金合同确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
１４）按照法律法规和本基金合同的规定受理申购和赎回等申请，及时、足额支付赎回和分红款项；
１５）不谋求对上市公司的控股和直接管理；
１６）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会，或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
１７）按规定保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料１５年以上；
１８）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告；
１９）编制基金季度、半年度和年度基金报告；
２０）确保需要向基金份额持有人提供的各项文件或资料，能在规定时间内发出；保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
２１）组织并参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
２２）面临解散、依法被撤销、被依法宣告破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
２３）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
２４）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
２５）不从事任何有损基金财产及本基金其他当事人利益的活动；
２６）公平对待所管理的不同基金和受托资产，防止在不同基金和受托资产间进行有损本基金基金份额持有人的利益的资源分配；
２７）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
２８）法律法规及基金合同规定的其他义务。
３、基金托管人的权利、义务
（１）基金托管人的权利
１）依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产；
２）依照基金合同的约定获得基金托管费；
３）监督基金管理人对本基金的投资运作，如托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同或有关法律法规的规定的，不予执行并向中国证监会报告；
４）在基金管理人职责终止时，提名新的基金管理人；
５）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会；
６）依据法律法规和基金合同的规定监督基金管理人，如认为基金管理人违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其他基金合同当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中国证监会，以及采取其他必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益；
７）法律法规、基金合同规定的其他权利。
（２）基金托管人的义务
１）以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金财产；
２）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
３）建立健全内部控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有资产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金和受托资产分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金、受托资产之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
４）除依据《基金法》、本基金合同及其他有关规定外，不以基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
５）按规定保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
６）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
７）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
８）保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；
９）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值及基金份额申购、赎回价格；
１０）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
１１）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应说明基金托管人是否采取了适当的措施；
１２）按规定保存有关基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，保存基金的会计账册、报表和记录等１５ 年以上；
１３）根据有关法律法规，建立并保存基金份额持有人名册；
１４）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
１５）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
１６）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；
１７）按照规定监督基金管理人的投资运作；
１８）参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
１９）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会和中国银监会，并通知基金管理人；
２０）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，基金托管人应为基金向基金管理人追偿；
２１）因违反基金合同导致基金财产的损失，应承担赔偿责任，其责任不因其退任而免除；
２２）不从事任何有损基金及基金合同其他当事人利益的活动；
２３）法律、法规、本基金合同所规定的其他义务。
（二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
１、本基金的基金份额持有人大会，由本基金的基金份额持有人共同组成。本基金的基金份额持有人享有平等的表决权，每一基金份额具有一票表决权。
２、有以下事由情形之一时，应召开基金份额持有人大会：
（１）终止基金合同；
（２）转换基金运作方式；
（３）更换基金托管人；
（４）更换基金管理人；
（５）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；
（６）本基金与其他基金的合并；
（７）变更基金类别；
（８）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规和中国证监会另有规定的除外）；
（９）变更基金份额持有人大会程序；
（１０）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（１１）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。
３、出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同，不需召开基金份额持有人大会：
（１）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；
（２） 在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；
（３）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；
（４）对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化；
（５）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
（６）除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其他情形。
４、召集人和召集方式
（１）除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。
（２）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。
（３）代表基金份额１０％以上（含１０％，以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开。
（４）代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前３０日向中国证监会备案。
（５）基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
（６）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
５、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
（１）召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前３０天在指定媒体及基金管理人网站上公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：
１）会议召开的时间、地点和方式；
２）会议拟审议的主要事项；
３）会议形式；
４）议事程序；
５）有权出席基金份额持有人大会的权益登记日；
６）代理投票的授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；
７）表决方式；
８）会务常设联系人姓名、电话；
９）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
１０）召集人需要通知的其他事项。
（２）采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式及截止时间。
（３）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票结果。
６、基金份额持有人出席会议的方式
（１）会议方式
基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。
现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，如基金管理人或基金托管人拒不派代表出席的，不影响表决效力。
通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。
会议的召开方式由召集人确定，但决定更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式和终止基金合同事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。
（２）召开基金份额持有人大会的条件
１）现场开会方式
在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：
①对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，全部有效凭证所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的５０％以上（含５０％）；
②到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符。
未能满足上述条件的情况下，则召集人可另行确定并公告重新开会的时间和地点，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。
２）通讯开会方式
在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：
①召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在２个工作日内连续公布相关提示性公告；
②召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
③本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的５０％以上（含５０％）；
④直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其他代表，同时提交的持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与登记注册机构记录相符。
如果开会条件达不到上述条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时间，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
７、议事内容与程序
（１）议事内容及提案权
１）议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容。
２）基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案。临时提案应当在大会召开日前３５天提交召集人。召集人对于临时提案应当在大会召开日前３０天公布。
３）对于基金份额持有人提交的提案（包括临时提案），大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：
①关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。
②程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
４）单独或合并持有权利登记日基金总份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于６个月。法律法规另有规定除外。
５）基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修改或增加新的提案，应当最迟在基金份额持有人大会召开日前３０日公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有３０日的间隔期。
（２）议事程序
１）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后在公证机关监督下进行表决，经合法执业的律师见证后形成大会决议。
大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额５０％以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会做出的决议的效力。
召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）等事项。
２）通讯方式开会
在通讯表决开会的方式下，首先由召集人至少提前３０天公布提案，在所通知的表决截止日期第２天在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。(下转D12版) (上接D10版)
（八）投资禁止行为及限制
１、禁止用本基金财产从事以下行为
（１）承销证券；
（２）向他人贷款或者提供担保；
（３）从事承担无限责任的投资；
（４）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（５）向本基金的基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金的基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
（６）买卖与本基金的基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金的基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（７）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（８）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。
２、基金投资组合比例限制
（１）本基金投资于中小盘上市公司的股票占股票资产的比例不得低于８０％。本基金所指中小盘上市公司是指以下三类上市公司：
１）在深圳中小板上市的公司；
２）在创业板上市的公司；
３）在沪深证券交易所主板上市、按股票总市值从小到大排序并相加得到的累计总市值达到主板总市值４０％的上市公司。
（２）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的１０％；
（３）本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不超过该证券的１０％；
（４）本基金股票资产占基金资产的比例范围为６０％－９５％，其他资产占基金资产的比例范围为５％－４０％，权证资产占基金资产净值的比例范围为０－３％，本基金投资于中小盘上市公司的股票占股票资产的比例不低于８０％；
（５）本基金参与股票发行申购，所申报的金额不超过本基金总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（６）在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为１年，债券回购到期后不展期；
（７）在银行间市场进行债券回购融入的资金余额不超过基金资产净值的４０％；
（８）基金的投资组合中保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的５％；
（９）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的０．５％；本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的３％；本公司管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的１０％。其他权证的投资比例，遵从法律法规或监管部门的相关规定。
（１０）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的１０％；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的１０％；本公司管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的１０％；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的２０％，中国证监会规定的特殊品种除外。本基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，将在评级报告发布之日起３个月内予以全部卖出；
（１１） 流通受限证券投资遵照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》（证监基金字［２００６］１４１号）及相关规定执行；
（１２）法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他比例限制。
３、法律法规或监管部门修改或取消上述限制规定（第（３）项除外）时，本基金不受上述投资组合限制并相应修改限制规定。
（九）投资组合比例调整
基金管理人应当自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的，基金管理人应当在１０个工作日内进行调整，法律法规另有规定的，从其规定。
（十）基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法
１、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利及债权人权利，保护基金份额持有人的利益；
２、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
３、有利于基金财产的安全与增值；
４、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。
（十一）基金的融资、融券
本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。
十、基金的财产
（一）基金资产总值
基金资产总值是指本基金拥有的各类有价证券及票据价值、银行存款本息、债券的应计利息、基金应收的申购基金款、缴存的保证金以及其他投资所形成的价值总和。
其构成主要有：
１、银行存款及其应计利息；
２、结算备付金及其应计利息；
３、根据有关规定缴存的保证金及其应收利息；
４、应收证券交易清算款；
５、应收申购基金款；
６、股票投资及其估值调整；
７、债券投资及其估值调整和应计利息；
８、其他投资及其估值调整；
９、其他资产等。
（二）基金资产净值
本基金基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
（三）基金财产的账户
基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立本基金的银行存款托管账户；以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立基金结算备付金账户，以本基金的名义在基金托管人托管系统中开立二级结算备付金账户；以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立证券账户，以本基金的名义开立银行间债券托管账户并报中国人民银行备案。开立的上述基金财产账户与基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记人自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
如国家相关法律法规调整，基金管理人和基金托管人有权依据新规定执行。
（四） 基金财产的保管及处分
１、本基金财产独立于基金管理人及基金托管人的固有财产，并由基金托管人保管。
２、基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归基金财产。
３、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算范围。
４、基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外，基金财产不得被处分。
十一、基金资产的估值
（一）估值目的
基金资产的估值目的是客观、准确地反映基金财产的价值，并为基金份额的申购与赎回提供计价依据。
（二）估值日
本基金的估值日为基金合同生效后相关的证券交易场所的正常营业日以及法律法规规定需要对外披露基金净值的非营业日。
（三）估值对象
基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息、应收款项和其他投资等资产。
（四）估值方法
１、证券交易所上市的有价证券的估值
（１）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
（２）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（３）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息（自债券计息起始日或上一起息日至估值当日的利息）得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（４）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
２、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（１）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（２）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（３）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
３、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值。
４、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
５、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
６、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。若以基金管理人的计算结果对外公布引发的估值差错造成实际损失时，基金托管人不承担赔偿责任。
（五）估值程序
基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行。基金份额净值由基金管理人完成估值后，将估值结果以书面形式报给基金托管人，基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核，基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人，由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
（六）暂停估值的情形
１、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
２、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金财产价值时；
３、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障基金份额持有人的利益，决定延迟估值时；
４、出现基金管理人认为属于紧急事故的情况，导致基金管理人不能出售或评估基金资产时；
５、中国证监会和基金合同认定的其他情形。
（七）基金份额净值的计算
Ｔ日基金份额净值＝Ｔ日基金资产净值／Ｔ日基金总份额余额
基金份额净值的计算，精确到０．０００１ 元，小数点第五位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
（八）估值错误的处理
１、当基金财产的估值导致基金份额净值小数点后四位内（含第四位）发生差错时，视为基金份额净值估值错误。基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金财产估值的准确性、及时性。当估值或基金份额净值计价出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；当计价错误达到或超过基金份额净值的０．２５％时，基金管理人应通报基金托管人，并报中国证监会备案；计价错误达到基金份额净值的０．５％时，基金管理人应通报基金托管人，按本基金合同的规定进行公告，并报告中国证监会。
２、差错类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人、基金托管人、注册登记人、代理销售机构或投资人自身的原因造成差错，导致其他当事人遭受损失的，责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予赔偿。
上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平无法预见、无法避免、无法抗拒，则属不可抗力。
由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失、被错误处理或造成其他差错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
３、差错处理原则
因基金估值错误给投资人造成损失的应由基金管理人和基金托管人依照法律法规的规定予以承担。基金管理人或基金托管人对不应由其承担的责任，有权向责任人追偿。本基金合同的当事人应将按照以下约定的原则处理基金估值差错。
１）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差错，给当事人造成损失的由差错责任方承担；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，由此造成或扩大的损失由差错责任方和未更正方依法分别各自承担相应的赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正；
２）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责；
３）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应对差错负责，如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失，则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方；
４）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式；
５）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人原因造成基金财产损失时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人原因造成基金财产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金财产的损失，由基金管理人负责向差错方追偿；追偿过程中产生的有关费用，应列入基金费用，从基金资产中支付；
６）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法规、本基金合同或其他规定，基金管理人或基金托管人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，则基金管理人或基金托管人有权向出现差错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失；
７）按法律法规规定的其他原则处理差错。
４、差错处理程序
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
１）查明差错发生的原因，列明所有当事人，根据差错发生的原因确定差错责任方；
２）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；
３）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失；
４）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记人的交易数据的，由基金注册登记人进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认；
５）基金管理人及基金托管人计价错误达到或超过基金份额净值的０．２５％时，基金管理人应通报基金托管人，并报中国证监会备案；计价错误达到基金份额净值的０．５％时，基金管理人应通报基金托管人，按本基金合同的规定进行公告，并报告中国证监会。
（九）特殊情形的处理
１、基金管理人按本条第（四）项第５条款进行估值时，所造成的误差不作为基金份额净值错误处理。
２、由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，或国家会计政策变更、市场规则变更等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金财产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人及基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
十二、基金的收益与分配
（一）基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额。基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）收益分配原则
本基金收益分配应遵循下列原则：
１．本基金的每份基金份额享有同等分配权；
２．在符合有关基金分红条件的前提下，每年最多分配４次，每次基金收益分配比例不低于期末（期末指当次分红时的可供分配利润计算截止日，下同）可供分配利润的５０％（期末可供分配利润指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数）；
３．若基金合同生效不满３个月则可不进行收益分配；
４．本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将现金红利按权益登记日除权后的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
５．基金红利发放日距离收益分配基准日（即期末可供分配利润计算截至日）的时间不得超过１５个工作日；
６．基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
７、收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担。当基金份额持有人的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利按权益登记日除权后的基金份额净值自动转为基金份额。
８、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
（三）收益分配方案
基金收益分配方案中应载明基金收益的范围、基金期末可供分配利润、基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式及有关手续费等内容。
（四）收益分配方案的确定与公告
基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人核实后确定，基金管理人依照《信息披露管理办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。
在收益分配方案公布后，基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令，基金托管人应按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。
（五）收益分配中发生的费用
收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担。当基金份额持有人的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利按权益登记日除权后的基金份额净值自动转为基金份额。
十三、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
１、基金管理人的管理费；
２、基金托管人的托管费；
３、基金的证券交易费用；
４、基金合同生效以后的与基金相关的信息披露费用；
５、基金份额持有人大会费用；
６、基金合同生效以后的与基金相关的会计师费和律师费；
７、基金财产中列支的银行汇划费用；
８、按照国家有关规定可以列入的其他费用。
上述费用从基金财产中支付。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
１、基金管理人的管理费
本基金的管理费率为年费率１．５％。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
Ｈ ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数
Ｈ 为每日应计提的基金管理费
Ｅ 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起５个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
２、基金托管人的基金托管费
本基金的托管费率为年费率０．２５％。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
Ｈ ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数
Ｈ 为每日应计提的基金托管费
Ｅ 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起５个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。
３、本条第（一）款第３至第８项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入或摊入当期基金费用。
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支。
（四）基金管理费和基金托管费的调整
在符合相关法律法规和履行了必备的程序的条件下，基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前２日在至少一种中国证监会指定媒体及基金管理人网站上刊登公告。
（五）其他费用
按照国家有关规定和基金合同约定，基金管理人可以在基金财产中列支其他的费用，并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。
（六）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
十四、基金的会计与审计
（一）基金会计政策
１、基金的会计年度为公历每年１月１日至１２月３１日。
２、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位。
３、会计制度按国家有关的会计制度执行。
４、本基金独立建账、独立核算。
５、本基金会计责任人为基金管理人。
６、基金管理人应保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关规定编制基金会计报表，基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确认。
上述规定因国家法律、法规或政策变化而发生调整时，经中国证监会核准后公告，无须召开基金份额持有人大会。
（二）基金年度审计
１、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相独立的、具有从事证券业务资格的会计师事务所及其注册会计师对基金年度财务报表及其他规定事项进行审计；
２、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意；
３、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人，并报中国证监会备案可以更换。基金管理人应在更换会计师事务所后在２日内在至少一家中国证监会指定的媒体公告。
十五、基金的信息披露
（一）披露原则
基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会指定的报刊和网站等媒介披露，并保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
本基金信息披露义务人承诺在公开披露基金信息的过程中不得有下列行为：
１、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
２、对证券投资业绩进行预测；
３、违规承诺收益或者承担损失；
４、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构；
５、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
６、中国证监会禁止的其他行为。
本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
（二）基金募集信息披露
１、基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人应当在基金份额发售的３日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定媒体上；基金管理人、基金托管人应当将基金合同、基金托管协议登载在各自公司网站上。
２、基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定媒体上。
３、基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定媒体上登载基金合同生效公告。
４、基金合同生效后，基金管理人应当在每６个月结束之日起４５日内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上，更新内容截至每六个月的最后一日（其中财务数据更新至最近一次基金法定定期报告期末）。基金管理人应当在公告的１５日前向中国证监会报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明。
（三）定期报告
基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会颁布的有关证券投资基金信息披露内容与格式的相关文件的规定单独编制，由基金托管人复核。基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告。
１、基金年度报告：基金管理人应当在每年结束之日起９０日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于基金管理人网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。
２、基金半年度报告：基金管理人应当在上半年结束之日起６０日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在基金管理人网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。
３、基金季度报告：基金管理人应当在每个季度结束之日起１５个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和基金管理人网站上。
４、基金合同生效不足２个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。
５、基金定期报告在公开披露的第２个工作日，分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本和书面报告两种方式。
（四）基金资产净值公告、基金份额净值公告和基金份额累计净值公告
基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在中国证监会指定媒体上公告一次基金资产净值和基金份额净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在中国证监会指定媒体上。
（五）临时报告与公告
基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在２日内编制临时报告书，予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件：
１、基金份额持有人大会的召开；
２、终止基金合同；
３、转换基金运作方式；
４、更换基金管理人、基金托管人；
５、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
６、基金管理人股东及其出资比例发生变更；
７、基金募集期延长；
８、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动；
９、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十；
１０、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三十；
１１、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；
１２、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；
１３、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；
１４、重大关联交易事项；
１５、基金收益分配事项；
１６、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
１７、基金份额净值计价错误达基金份额净值０．５％；
１８、基金改聘会计师事务所；
１９、变更基金代销机构；
２０、更换基金注册登记人；
２１、基金开始办理申购、赎回；
２２、基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；
２３、基金发生巨额赎回并延期支付；
２４、基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；
２５、基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；
２６、中国证监会规定的其他事项。
（六）澄清公告
在基金存续期内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
（七）中国证监会规定的其他信息
暂无
（八）信息披露文件的存放与查阅
基金合同、托管协议、招募说明书或更新后的招募说明书、年度报告、半年度报告、季度报告和基金份额净值公告等文本文件在编制完成后，将存放于基金管理人所在地、基金托管人所在地，投资人可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件。
投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。本基金的信息披露事项将在指定媒体上公告。
本基金的信息披露将严格按照法律法规和基金合同的规定进行。
十六、风险揭示
（一）投资于本基金的风险
１、市场风险
本基金为证券投资基金，证券市场的变化将影响到基金的业绩。因此，宏观和微观经济因素、国家政策、市场变动、行业与个股业绩的变化、投资人风险收益偏好和市场流动程度等影响证券市场的各种因素将影响到本基金业绩，从而产生市场风险，这种风险主要包括：
（１）经济周期风险
随着经济运行的周期性变化，国家经济、微观经济、行业及上市公司的盈利水平也可能呈周期性变化，从而影响到证券市场及行业的走势。
（２）政策风险
因国家的各项政策，如财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等发生变化，导致证券市场波动而影响基金投资收益，产生风险。
（３）利率风险
由于利率发生变化和波动使得证券价格和证券利息产生波动，从而影响到基金业绩。利率风险是债券投资所面临的主要风险。
（４）信用风险
当证券发行人不能够实现发行时所做出的承诺，按时足额还本付息的时候，就会产生信用风险。信用风险主要来自于发行人和担保人。一般认为：国债的信用风险可以视为零，而其他债券的信用风险可根据专业机构的信用评级确定。当证券的信用等级发生变化时，可能会产生证券的价格变动，从而影响到基金资产。
（５）再投资风险
再投资获得的收益又被称做利息的利息，这一收益取决于再投资时的市场利率水平和再投资的策略。未来市场利率的变化可能会引起再投资收益的不确定性并可能影响到基金投资策略的顺利实施。
（６）购买力风险
基金持有人收益将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀因素而使其购买力下降。
（７）上市公司经营风险
上市公司的经营状况受多种因素的影响，如经营决策、技术变革、新产品研发、竞争加剧等风险。如果基金所投资的上市公司基本面或发展前景产生变化，可能导致其股价的下跌，或者可分配利润的降低，使基金预期收益产生波动。虽然基金可以通过分散化投资来减少风险，但不能完全规避。
２、管理风险
（１）管理风险
本基金可能因为基金管理人和基金托管人的管理水平、手段和技术等因素，而影响基金收益水平。这种风险可能表现在基金整体的投资组合管理上，例如资产配置、类属配置不能达到预期收益目标；也可能表现在个券个股的选择不能符合本基金的投资风格和投资目标等。
（２）新产品创新带来的风险
随着中国证券市场不断发展，各种国外的投资工具也将被逐步引入，这些新的投资工具在为基金资产提供保值增值功能的同时，也会产生一些新的风险，例如利率期货带来的期货投资风险，期权产品带来的定价风险等。同时，基金管理人也可能因为对这些新的投资产品的不熟悉而发生投资错误，产生投资风险。
３、流动性风险
本基金面临的流动性风险主要表现在几个方面：建仓成本控制不力，建仓时效不高；基金资产变现能力差，或变现成本高；在投资人大额赎回时缺乏应对手段；证券投资中个券和个股的流动性风险等。这些风险的主要形成原因是：
（１）市场整体流动性问题。
证券市场的流动性受到价格、投资群体等诸多因素的影响，在不同状况下，其流动性表现是不均衡的，具体表现为：在某些时期成交活跃，流动性非常好，而在另一些时期，则可能成交稀少，流动性差。在市场流动性出现问题时，本基金的操作有可能发生建仓成本增加或变现困难的情况。这种风险在发生大额申购和大额赎回时表现尤为突出。
（２）市场中流动性不均匀，存在个股和个券流动性风险。
由于不同投资品种受到市场影响的程度不同，即使在整体市场流动性较好的情况下，一些单一投资品种仍可能出现流动性问题，这种情况的存在使得本基金在进行投资操作时，可能难以按计划买入或卖出相应数量的证券，或买入卖出行为对证券价格产生比较大的影响，增加基金投资成本。这种风险在出现个股和个券停牌和涨跌停板等情况时表现得尤为突出。
４、本基金的特定风险
本基金为股票型基金，投资者面临的特定风险主要为股票投资风险。股票的投资收益会受宏观经济、市场偏好、行业波动和公司自身经营状况等因素的影响。因此，本基金所投资的股票可能在一定时期内表现与其他未投资的股票不同，造成本基金的收益低于其它基金。同时，本基金主要投资于中小盘类上市公司的股票，中小盘股票相对其他风格的股票具有更大的波定性，因此，基金净值也可能出现相对较大的波动。另外，由于本基金还可以投资其它品种，这些品种的价格也可能因市场中的各类变化而出现一定幅度的波动，产生特定的风险，并影响到整体基金的投资收益。
５、其他风险
（１）技术风险
当计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限显示产生净值、基金的投资交易指令无法及时传输等风险。
（２）大额申购／赎回风险
本基金是开放式基金，基金规模将随着投资人对基金单位的申购与赎回而不断变化，若是由于投资人的连续大量申购而导致基金管理人在短期内被迫持有大量现金；或由于投资人的连续大量赎回而导致基金管理人被迫抛售所持有的证券以应付基金赎回的现金需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。
（３）顺延或暂停赎回风险
因为市场剧烈波动或其他原因而连续出现巨额赎回，并导致基金管理人的现金支付出现困难，基金投资人在赎回基金单位时，可能会遇到部分顺延赎回或暂停赎回等风险。
（４）其他风险
战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险，以及证券市场、基金管理人及基金代销机构可能因不可抗力无法正常工作，从而产生影响基金的申购和赎回按正常时限完成的风险。
（二）声明
１、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资人自愿投资于本基金，须自行承担投资风险。
２、除基金管理人直接办理本基金的销售外，本基金还通过交通银行等代销机构代理销售，但是，基金并不是代销机构的存款或负债，也没有经代销机构担保或者背书，代销机构并不能保证其收益或本金安全。
十七、基金合同的终止与清算
（一）基金合同的终止
有下列情形之一的，本基金合同终止：
１、基金份额持有人大会决定终止；
２、基金管理人职责终止，在六个月内没有新基金管理人承接的；
３、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金托管人承接的；
４、法律法规和基金合同规定的其他情形。
（二）基金财产的清算
１、基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。
２、基金财产清算组
（１）自基金合同终止之日起３０个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清算组，在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
（２）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、基金注册登记人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。
（３）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。
３、清算程序
（１） 基金合同终止后，发布基金财产清算公告；
（２） 基金合同终止后，由基金财产清算组统一接管基金财产；
（３） 基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限；
（４） 基金财产清算组对基金财产进行清理和确认；
（５） 对基金财产进行评估和变现；
（６） 基金清算组做出清算报告；
（７） 会计师事务所对清算报告进行审计；
（８） 律师事务所对清算报告出具法律意见书；
（９） 将基金清算结果报告中国证监会；
（１０）公布基金财产清算结果；
（１１）对基金剩余财产进行分配。
４、清算费用
清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金清算组优先从基金财产中支付。
５、基金剩余财产的分配
基金财产按如下顺序进行清偿：
（１）支付基金财产清算费用；
（２）缴纳基金所欠税款；
（３）清偿基金债务；
（４）清算后如有余额，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款（１）－（３）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
６、基金财产清算的公告
清算小组成立后２日内应就清算小组的成立进行公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。
７、基金财产清算账册及文件由基金托管人保存１５年以上。
十八、基金合同的内容摘要
（一）基金合同当事人及其权利义务
１、基金管理人
（１）基金管理人的权利
１）依法募集基金，办理基金备案手续；
２）自基金合同生效之日起，依照法律法规和基金合同独立管理基金财产；
３）根据法律法规和基金合同的规定，制订、修改并公布有关基金募集、认购、申购、赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则；
４）根据法律法规和基金合同的规定获得基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；
５）在符合有关法律法规和基金合同的前提下，决定本基金的相关费率结构和收费方式；
６）根据法律法规和基金合同之规定销售基金份额；
７）依据法律法规和基金合同的规定监督基金托管人；
８） 根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议对基金代销机构行为进行必要的监督和检查；
９） 自行担任基金注册登记人或选择、更换基金注册登记代理机构，办理基金注册登记业务，并按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检查；
１０） 在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回的申请；
１１）在法律法规允许的前提下，为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资融券；
１２）依据法律法规和基金合同的规定，制订基金收益的分配方案；
１３）按照法律法规，代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金行使因投资于其他证券所产生的权利；
１４）在基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人；
１５）依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会；
１６）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
１７）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定有关费率；
１８）法律法规、基金合同以及依据基金合同制订的其他法律文件所规定的其他权利。
（２）基金管理人的义务
１）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
２）办理基金备案手续；
３）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
４）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
５） 配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购和赎回业务；
６） 配备足够的专业人员和相应的技术设施进行基金的注册登记或委托其他机构代理该项业务；
７） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的资产相互独立，对所管理的不同基金和受托资产分别管理、分别记账，进行证券投资；
８）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得以基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
９） 接受基金托管人依法进行的监督；
１０）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定，按照有关规定计算并公告基金份额净值，确定基金份额申购、赎回的价格；
１１）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
１２）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前，应予以保密，不得向他人泄露；
１３）按基金合同确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
１４）按照法律法规和本基金合同的规定受理申购和赎回等申请，及时、足额支付赎回和分红款项；
１５）不谋求对上市公司的控股和直接管理；
１６）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会，或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
１７）按规定保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料１５年以上；
１８）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告；
１９）编制基金季度、半年度和年度基金报告；
２０）确保需要向基金份额持有人提供的各项文件或资料，能在规定时间内发出；保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
２１）组织并参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
２２）面临解散、依法被撤销、被依法宣告破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
２３）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
２４）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
２５）不从事任何有损基金财产及本基金其他当事人利益的活动；
２６）公平对待所管理的不同基金和受托资产，防止在不同基金和受托资产间进行有损本基金基金份额持有人的利益的资源分配；
２７）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
２８）法律法规及基金合同规定的其他义务。
２、基金托管人
（１）基金托管人的权利
１）依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产；
２）依照基金合同的约定获得基金托管费；
３）监督基金管理人对本基金的投资运作，如托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同或有关法律法规的规定的，不予执行并向中国证监会报告；
４）在基金管理人职责终止时，提名新的基金管理人；
５）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会；
６）依据法律法规和基金合同的规定监督基金管理人，如认为基金管理人违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其他基金合同当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中国证监会，以及采取其他必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益；
７）法律法规、基金合同规定的其他权利。
（２）基金托管人的义务
１）以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金财产；
２）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
３）建立健全内部控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有资产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金和受托资产分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金、受托资产之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
４） 除依据《基金法》、本基金合同及其他有关规定外，不以基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
５） 按规定保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
６） 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
７） 按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
８） 保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；
９） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值及基金份额申购、赎回价格；
１０）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
１１）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应说明基金托管人是否采取了适当的措施；
１２）按规定保存有关基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，保存基金的会计账册、报表和记录等１５ 年以上；
１３）根据有关法律法规，建立并保存基金份额持有人名册；
１４）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
１５）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
１６）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；
１７）按照规定监督基金管理人的投资运作；
１８）参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
１９）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会和中国银监会，并通知基金管理人；
２０）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，基金托管人应为基金向基金管理人追偿；
２１）因违反基金合同导致基金财产的损失，应承担赔偿责任，其责任不因其退任而免除；
２２）不从事任何有损基金及基金合同其他当事人利益的活动；
２３）法律法规、本基金合同所规定的其他义务。
３、基金份额持有人
（１）基金投资人持有本基金基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，基金投资人自依据招募说明书、基金合同取得本基金的的基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。每份基金份额具有同等的合法权益。
（２）基金份额持有人的权利
１）分享基金财产收益；
２）参与分配清算后的剩余基金财产；
３）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
４）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
５）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
６）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
７）监督基金管理人的投资运作；
８）对基金管理人、基金托管人、注册登记人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；
９）法律法规、基金合同规定的其他权利。
（３）基金份额持有人的义务
１）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；
２）交纳基金认购、申购款项及基金合同规定的费用；
３）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；
４）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法利益的活动；
５）执行生效的基金份额持有人大会决议；
６）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托管人、代销机构及其他基金份额持有人处获得的不当得利；
７）在办理开户、认购、申购、赎回等各项业务时，按照销售机构要求提供真实、完整、准确、有效的客户资料；
８）法律法规及基金合同规定的其他义务。
（二）基金份额持有人大会
１、本基金的基金份额持有人大会，由本基金的基金份额持有人共同组成。本基金的基金份额持有人享有平等的表决权，每一基金份额具有一票表决权。
２、有以下事由情形之一时，应召开基金份额持有人大会：
（１）终止基金合同；
（２）转换基金运作方式；
（３）更换基金托管人；
（４）更换基金管理人；
（５）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；
（６）本基金与其他基金的合并；
（７）变更基金类别；
（８）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规和中国证监会另有规定的除外）；
（９）变更基金份额持有人大会程序；
（１０）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（１１）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。
３、出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同，不需召开基金份额持有人大会：
（１）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；
（２） 在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；
（３）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；
（４）对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化；
（５）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
（６）除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其他情形。
４、召集人和召集方式
（１）除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。
（２）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。
（３）代表基金份额１０％以上（含１０％，以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开。
（４）代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前３０日向中国证监会备案。
（５）基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
（６）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
５、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
（１）召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前３０天在指定媒体及基金管理人网站上公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：
１）会议召开的时间、地点和方式；
２）会议拟审议的主要事项；
３）会议形式；
４）议事程序；
５）有权出席基金份额持有人大会的权益登记日；
６）代理投票的授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；
７）表决方式；
８）会务常设联系人姓名、电话；
９）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
１０）召集人需要通知的其他事项。
（２）采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式及截止时间。
（３）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票结果。
６、基金份额持有人出席会议的方式
（１）会议方式
基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。
现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，如基金管理人或基金托管人拒不派代表出席的，不影响表决效力。
通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。
会议的召开方式由召集人确定，但决定更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式和终止基金合同事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。
（２）召开基金份额持有人大会的条件
１）现场开会方式
在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：
① 对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，全部有效凭证所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的５０％以上（含５０％）；
② 到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符。
未能满足上述条件的情况下，则召集人可另行确定并公告重新开会的时间和地点，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。
２）通讯开会方式
在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：
① 召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在２个工作日内连续公布相关提示性公告；
② 召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
③ 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的５０％以上（含５０％）；
④ 直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其他代表，同时提交的持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与登记注册机构记录相符。
如果开会条件达不到上述条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时间，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
７、议事内容与程序
（１）议事内容及提案权
１）议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容。
２）基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案。临时提案应当在大会召开日前３５天提交召集人。召集人对于临时提案应当在大会召开日前３０天公布。
３）对于基金份额持有人提交的提案（包括临时提案），大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：
①关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。
②程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
４）单独或合并持有权益登记日基金总份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于６个月。法律法规另有规定除外。
５）基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修改或增加新的提案，应当最迟在基金份额持有人大会召开日前３０日公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有３０日的间隔期。
（２）议事程序
１）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后在公证机关监督下进行表决，经合法执业的律师见证后形成大会决议。
大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额５０％以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会做出的决议的效力。
召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）等事项。
２）通讯方式开会
在通讯表决开会的方式下，首先由召集人至少提前３０天公布提案，在所通知的表决截止日期第２天在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。
（３）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
８、决议形成的条件、表决方式、程序
（１）基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。
（２）基金份额持有人大会决议分为特别决议和一般决议：
１）特别决议
特别决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的三分之二以上通过方为有效；更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止基金合同的重大事项必须以特别决议方式通过；
２）一般决议
一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的５０％以上（含５０％）通过方为有效，除须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
（３）基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者备案，并予以公告。
（４）基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
（５）基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。
（６）基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人和基金托管人均有约束力。
９、计票
（１）现场开会
１）如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员共同担任监票人；但如果基金管理人和基金托管人的授权代表未出席，则大会主持人可自行选举三名基金份额持有人代表担任监票人。
２）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票结果。
３）如会议主持人对于提交的表决结果有异议，可以对投票数进行重新清点；如会议主持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或代理人对会议主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，会议主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。
４）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不参加基金份额持有人大会或拒不配合计票的，不影响计票的效力。
（２）通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
１０、基金份额持有人大会决议的生效与公告
（１）基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起５日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。
（２）生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。
（３）基金份额持有人大会决议应自生效之日起２日内由相关信息披露义务人在至少一种指定媒体公告。
法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。
（三）基金合同的终止
有下列情形之一的，本基金合同终止：
１、基金份额持有人大会决定终止；
２、基金管理人职责终止，在六个月内没有新基金管理人承接的；
３、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金托管人承接的；
４、法律法规和基金合同规定的其他情形。
（四）争议的处理
１、本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。
２、本基金合同的当事人之间因本基金合同产生的或与本基金合同有关的争议可首先通过友好协商或调解解决。自一方书面要求协商解决争议之日起六十日内如果争议未能以协商或调解方式解决，则任何一方有权将争议提交设在上海的中国国际经济贸易仲裁委员会上海分会，根据提交仲裁时该会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
３、除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续履行。
（五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
基金合同可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、基金代销机构和注册登记机构的办公场所和营业场所查阅；投资者也可按工本费购买基金合同复制件或复印件，但内容应以基金合同正本为准。
十九、基金托管协议的内容摘要
（一）基金托管协议当事人
１、基金管理人
名称：光大保德信基金管理有限公司
住所： 上海市延安东路２２２号外滩中心大厦４６层
办公地址：上海市延安东路２２２号外滩中心大厦４６层
邮政编码：２００００２
法定代表人：林昌
成立时间： ２００４年４月２２日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字［２００４］４２号
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币１．６亿元
存续期间：持续经营
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务（涉及行政许可的凭许可证经营）
２、基金托管人
名称：交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路１８８号
法定代表人：胡怀邦
成立日期：１９８７年３月３０日
批准设立机关及批准设立文号：国务院国发（１９８６）字第８１ 号文和中国人民银行银发［１９８７］４０号文
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［１９９８］２５号
组织形式：股份有限公司
注册资本：４８９．９４亿元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供保管箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务；经营结汇、售汇业务。
（二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
１、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金的投资范围、投资对象进行监督。
本基金可投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、资产支持证券、权证及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金为股票型基金，股票资产占基金资产的比例范围为６０％－９５％，其他资产占基金资产的比例范围为５％－４０％，权证资产占基金资产净值的比例范围为０－３％，本基金保持不低于基金资产净值５％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；本基金投资于中小盘上市公司的股票占股票资产的比例不得低于８０％。
此外，今后如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围；如法律法规或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，基金管理人可在履行适当程序后调整本基金的投资比例规定。
基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同的相关约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。基金托管人对基金管理人业务进行监督和核查的义务自基金合同生效日起开始履行。
基金托管人发现基金管理人的投资有超出以上范围的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在１０个工作日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在１０个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在１０个工作日内纠正。
２、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资、融资比例进行监督。
本基金自成立之日起每隔一个季度，本基金管理人向基金托管人提供本基金拟投资的中小盘股票池。
根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应符合以下规定：
（１）本基金投资于中小盘上市公司的股票占股票资产的比例不得低于８０％。本基金所指中小盘上市公司是指以下三类上市公司：
１）在深圳中小板上市的公司；
２）在创业板上市的公司；
３）在沪深证券交易所主板上市、按股票总市值从小到大排序并相加得到的累计总市值达到主板总市值４０％的上市公司。
（２）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的１０％；
（３）本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不超过该证券的１０％；
（４）本基金股票资产占基金资产的比例范围为６０％－９５％，其他资产占基金资产的比例范围为５％－４０％，权证资产占基金资产净值的比例范围为０－３％，本基金投资于中小盘上市公司的股票占股票资产的比例不低于８０％；
（５）本基金参与股票发行申购，所申报的金额不超过本基金总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（６）在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为１年，债券回购到期后不展期；
（７）在银行间市场进行债券回购融入的资金余额不超过基金资产净值的４０％；
（８）基金的投资组合中保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的５％；
（９）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的０．５％；本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的３％；本公司管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的１０％。其他权证的投资比例，遵从法律法规或监管部门的相关规定。
（１０）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的１０％；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的１０％；本公司管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的１０％；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的２０％，中国证监会规定的特殊品种除外。本基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，将在评级报告发布之日起３个月内予以全部卖出。。
（１１） 流通受限证券投资遵照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》（证监基金字［２００６］１４１号）及相关规定执行；
（１２）法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他比例限制。
基金管理人应当自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的，基金管理人应当在１０个工作日内进行调整。法律法规或监管部门修改或取消上述限制规定时，本基金不受上述投资组合限制并相应修改其投资组合限制规定。
基金托管人依照上述规定对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。
基金托管人发现基金管理人的投资有超出有关法律法规的规定及基金合同的约定的基金投融资比例限制的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在１０个工作日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在１０个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在１０个工作日内纠正。
３、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资禁止行为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者活动。
（１） 承销证券；
（２） 向他人贷款或者提供担保；
（３） 从事承担无限责任的投资；
（４） 买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（５） 向本基金的基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金的基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
（６） 买卖与本基金的基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金的基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（７） 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（８） 依照法律行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金合同生效后２个工作日内，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或者与本机构有其他重大利害关系的公司名单，以上名单发生变化的，应及时予以更新并通知对方。
基金托管人发现基金管理人有以上投资禁止行为的，应及时以书面形式通知基金管理人在１０个工作日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在１０个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在１０个工作日内纠正。
４、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。
（１）基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金管理人参与银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。
基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名单。基金托管人在收到名单后２个工作日内电话或回函确认收到该名单。基金管理人应定期和不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新。基金托管人在收到名单后２个工作日内电话或书面回函确认，新名单自基金托管人确认当日生效。新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。
（２）基金管理人参与银行间市场交易时，有责任控制交易对手的资信风险，由于交易对手资信风险引起的损失，基金管理人应当负责向相关责任人追偿。
５、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人选择存款银行进行监督。
基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。
本基金投资银行存款应符合如下规定：
（１）基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基金银行存款业务账目及核算的真实、准确。
（２）基金管理人与基金托管人应根据相关规定，就本基金银行存款业务另行签订书面协议，明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与执行、资金划拨、账目核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传递、保管等流程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
（３）基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审查、复核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。
（４）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、《运作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。
基金托管人发现基金管理人在选择存款银行时有违反有关法律法规的规定及基金合同的约定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在１０个工作日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在１０个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在１０个工作日内纠正或拒绝结算。
６、基金托管人根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资其他方面进行监督。
７、基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确认、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
８、基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，在规定时间内答复并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证。对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
基金托管人发现基金管理人的投资指令或实际投资运作违反《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在１０个工作日内纠正，并通知基金管理人收到通知后应及时核对，并以电话或书面形式向基金托管人反馈，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在１０个工作日内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在１０个工作日内纠正的，基金托管人有权报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在１０个工作日内纠正。
基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。
（三）基金管理人对基金托管人的业务核查
根据《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议规定，基金管理人对基金托管人履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管人是否安全保管基金财产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户，是否及时、准确复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值，是否根据基金管理人指令办理清算交收，如遇到问题是否及时反馈，是否按照法规规定和《基金合同》规定进行相关信息披露和监督基金投资运作等行为，是否对非公开信息保密。
基金管理人定期和不定期地对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复并改正。(下转D12版)
(上接D10版)
（八）投资禁止行为及限制
１、禁止用本基金财产从事以下行为
（１）承销证券；
（２）向他人贷款或者提供担保；
（３）从事承担无限责任的投资；
（４）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（５）向本基金的基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金的基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
（６）买卖与本基金的基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金的基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（７）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（８）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。
２、基金投资组合比例限制
（１）本基金投资于中小盘上市公司的股票占股票资产的比例不得低于８０％。本基金所指中小盘上市公司是指以下三类上市公司：
１）在深圳中小板上市的公司；
２）在创业板上市的公司；
３）在沪深证券交易所主板上市、按股票总市值从小到大排序并相加得到的累计总市值达到主板总市值４０％的上市公司。
（２）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的１０％；
（３）本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不超过该证券的１０％；
（４）本基金股票资产占基金资产的比例范围为６０％－９５％，其他资产占基金资产的比例范围为５％－４０％，权证资产占基金资产净值的比例范围为０－３％，本基金投资于中小盘上市公司的股票占股票资产的比例不低于８０％；
（５）本基金参与股票发行申购，所申报的金额不超过本基金总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（６）在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为１年，债券回购到期后不展期；
（７）在银行间市场进行债券回购融入的资金余额不超过基金资产净值的４０％；
（８）基金的投资组合中保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的５％；
（９）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的０．５％；本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的３％；本公司管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的１０％。其他权证的投资比例，遵从法律法规或监管部门的相关规定。
（１０）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的１０％；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的１０％；本公司管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的１０％；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的２０％，中国证监会规定的特殊品种除外。本基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，将在评级报告发布之日起３个月内予以全部卖出；
（１１） 流通受限证券投资遵照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》（证监基金字［２００６］１４１号）及相关规定执行；
（１２）法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他比例限制。
３、法律法规或监管部门修改或取消上述限制规定（第（３）项除外）时，本基金不受上述投资组合限制并相应修改限制规定。
（九）投资组合比例调整
基金管理人应当自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的，基金管理人应当在１０个工作日内进行调整，法律法规另有规定的，从其规定。
（十）基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法
１、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利及债权人权利，保护基金份额持有人的利益；
２、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
３、有利于基金财产的安全与增值；
４、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。
（十一）基金的融资、融券
本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。
十、基金的财产
（一）基金资产总值
基金资产总值是指本基金拥有的各类有价证券及票据价值、银行存款本息、债券的应计利息、基金应收的申购基金款、缴存的保证金以及其他投资所形成的价值总和。
其构成主要有：
１、银行存款及其应计利息；
２、结算备付金及其应计利息；
３、根据有关规定缴存的保证金及其应收利息；
４、应收证券交易清算款；
５、应收申购基金款；
６、股票投资及其估值调整；
７、债券投资及其估值调整和应计利息；
８、其他投资及其估值调整；
９、其他资产等。
（二）基金资产净值
本基金基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
（三）基金财产的账户
基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立本基金的银行存款托管账户；以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立基金结算备付金账户，以本基金的名义在基金托管人托管系统中开立二级结算备付金账户；以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立证券账户，以本基金的名义开立银行间债券托管账户并报中国人民银行备案。开立的上述基金财产账户与基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记人自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
如国家相关法律法规调整，基金管理人和基金托管人有权依据新规定执行。
（四） 基金财产的保管及处分
１、本基金财产独立于基金管理人及基金托管人的固有财产，并由基金托管人保管。
２、基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归基金财产。
３、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算范围。
４、基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外，基金财产不得被处分。
十一、基金资产的估值
（一）估值目的
基金资产的估值目的是客观、准确地反映基金财产的价值，并为基金份额的申购与赎回提供计价依据。
（二）估值日
本基金的估值日为基金合同生效后相关的证券交易场所的正常营业日以及法律法规规定需要对外披露基金净值的非营业日。
（三）估值对象
基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息、应收款项和其他投资等资产。
（四）估值方法
１、证券交易所上市的有价证券的估值
（１）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
（２）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（３）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息（自债券计息起始日或上一起息日至估值当日的利息）得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（４）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
２、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（１）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（２）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（３）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
３、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值。
４、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
５、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
６、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。若以基金管理人的计算结果对外公布引发的估值差错造成实际损失时，基金托管人不承担赔偿责任。
（五）估值程序
基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行。基金份额净值由基金管理人完成估值后，将估值结果以书面形式报给基金托管人，基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核，基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人，由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
（六）暂停估值的情形
１、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
２、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金财产价值时；
３、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障基金份额持有人的利益，决定延迟估值时；
４、出现基金管理人认为属于紧急事故的情况，导致基金管理人不能出售或评估基金资产时；
５、中国证监会和基金合同认定的其他情形。
（七）基金份额净值的计算
Ｔ日基金份额净值＝Ｔ日基金资产净值／Ｔ日基金总份额余额
基金份额净值的计算，精确到０．０００１ 元，小数点第五位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
（八）估值错误的处理
１、当基金财产的估值导致基金份额净值小数点后四位内（含第四位）发生差错时，视为基金份额净值估值错误。基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金财产估值的准确性、及时性。当估值或基金份额净值计价出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；当计价错误达到或超过基金份额净值的０．２５％时，基金管理人应通报基金托管人，并报中国证监会备案；计价错误达到基金份额净值的０．５％时，基金管理人应通报基金托管人，按本基金合同的规定进行公告，并报告中国证监会。
２、差错类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人、基金托管人、注册登记人、代理销售机构或投资人自身的原因造成差错，导致其他当事人遭受损失的，责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予赔偿。
上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平无法预见、无法避免、无法抗拒，则属不可抗力。
由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失、被错误处理或造成其他差错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
３、差错处理原则
因基金估值错误给投资人造成损失的应由基金管理人和基金托管人依照法律法规的规定予以承担。基金管理人或基金托管人对不应由其承担的责任，有权向责任人追偿。本基金合同的当事人应将按照以下约定的原则处理基金估值差错。
１）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差错，给当事人造成损失的由差错责任方承担；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，由此造成或扩大的损失由差错责任方和未更正方依法分别各自承担相应的赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正；
２）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责；
３）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应对差错负责，如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失，则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方；
４）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式；
５）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人原因造成基金财产损失时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人原因造成基金财产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金财产的损失，由基金管理人负责向差错方追偿；追偿过程中产生的有关费用，应列入基金费用，从基金资产中支付；
６）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法规、本基金合同或其他规定，基金管理人或基金托管人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，则基金管理人或基金托管人有权向出现差错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失；
７）按法律法规规定的其他原则处理差错。
４、差错处理程序
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
１）查明差错发生的原因，列明所有当事人，根据差错发生的原因确定差错责任方；
２）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；
３）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失；
４）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记人的交易数据的，由基金注册登记人进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认；
５）基金管理人及基金托管人计价错误达到或超过基金份额净值的０．２５％时，基金管理人应通报基金托管人，并报中国证监会备案；计价错误达到基金份额净值的０．５％时，基金管理人应通报基金托管人，按本基金合同的规定进行公告，并报告中国证监会。
（九）特殊情形的处理
１、基金管理人按本条第（四）项第５条款进行估值时，所造成的误差不作为基金份额净值错误处理。
２、由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，或国家会计政策变更、市场规则变更等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金财产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人及基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
十二、基金的收益与分配
（一）基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额。基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）收益分配原则
本基金收益分配应遵循下列原则：
１．本基金的每份基金份额享有同等分配权；
２．在符合有关基金分红条件的前提下，每年最多分配４次，每次基金收益分配比例不低于期末（期末指当次分红时的可供分配利润计算截止日，下同）可供分配利润的５０％（期末可供分配利润指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数）；
３．若基金合同生效不满３个月则可不进行收益分配；
４．本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将现金红利按权益登记日除权后的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
５．基金红利发放日距离收益分配基准日（即期末可供分配利润计算截至日）的时间不得超过１５个工作日；
６．基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
７、收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担。当基金份额持有人的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利按权益登记日除权后的基金份额净值自动转为基金份额。
８、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
（三）收益分配方案
基金收益分配方案中应载明基金收益的范围、基金期末可供分配利润、基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式及有关手续费等内容。
（四）收益分配方案的确定与公告
基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人核实后确定，基金管理人依照《信息披露管理办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。
在收益分配方案公布后，基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令，基金托管人应按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。
（五）收益分配中发生的费用
收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担。当基金份额持有人的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利按权益登记日除权后的基金份额净值自动转为基金份额。
十三、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
１、基金管理人的管理费；
２、基金托管人的托管费；
３、基金的证券交易费用；
４、基金合同生效以后的与基金相关的信息披露费用；
５、基金份额持有人大会费用；
６、基金合同生效以后的与基金相关的会计师费和律师费；
７、基金财产中列支的银行汇划费用；
８、按照国家有关规定可以列入的其他费用。
上述费用从基金财产中支付。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
１、基金管理人的管理费
本基金的管理费率为年费率１．５％。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
Ｈ ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数
Ｈ 为每日应计提的基金管理费
Ｅ 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起５个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
２、基金托管人的基金托管费
本基金的托管费率为年费率０．２５％。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
Ｈ ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数
Ｈ 为每日应计提的基金托管费
Ｅ 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起５个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。
３、本条第（一）款第３至第８项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入或摊入当期基金费用。
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支。
（四）基金管理费和基金托管费的调整
在符合相关法律法规和履行了必备的程序的条件下，基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前２日在至少一种中国证监会指定媒体及基金管理人网站上刊登公告。
（五）其他费用
按照国家有关规定和基金合同约定，基金管理人可以在基金财产中列支其他的费用，并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。
（六）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
十四、基金的会计与审计
（一）基金会计政策
１、基金的会计年度为公历每年１月１日至１２月３１日。
２、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位。
３、会计制度按国家有关的会计制度执行。
４、本基金独立建账、独立核算。
５、本基金会计责任人为基金管理人。
６、基金管理人应保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关规定编制基金会计报表，基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确认。
上述规定因国家法律、法规或政策变化而发生调整时，经中国证监会核准后公告，无须召开基金份额持有人大会。
（二）基金年度审计
１、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相独立的、具有从事证券业务资格的会计师事务所及其注册会计师对基金年度财务报表及其他规定事项进行审计；
２、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意；
３、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人，并报中国证监会备案可以更换。基金管理人应在更换会计师事务所后在２日内在至少一家中国证监会指定的媒体公告。
十五、基金的信息披露
（一）披露原则
基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会指定的报刊和网站等媒介披露，并保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
本基金信息披露义务人承诺在公开披露基金信息的过程中不得有下列行为：
１、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
２、对证券投资业绩进行预测；
３、违规承诺收益或者承担损失；
４、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构；
５、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
６、中国证监会禁止的其他行为。
本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
（二）基金募集信息披露
１、基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人应当在基金份额发售的３日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定媒体上；基金管理人、基金托管人应当将基金合同、基金托管协议登载在各自公司网站上。
２、基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定媒体上。
３、基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定媒体上登载基金合同生效公告。
４、基金合同生效后，基金管理人应当在每６个月结束之日起４５日内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上，更新内容截至每六个月的最后一日（其中财务数据更新至最近一次基金法定定期报告期末）。基金管理人应当在公告的１５日前向中国证监会报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明。
（三）定期报告
基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会颁布的有关证券投资基金信息披露内容与格式的相关文件的规定单独编制，由基金托管人复核。基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告。
１、基金年度报告：基金管理人应当在每年结束之日起９０日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于基金管理人网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。
２、基金半年度报告：基金管理人应当在上半年结束之日起６０日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在基金管理人网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。
３、基金季度报告：基金管理人应当在每个季度结束之日起１５个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和基金管理人网站上。
４、基金合同生效不足２个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。
５、基金定期报告在公开披露的第２个工作日，分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本和书面报告两种方式。
（四）基金资产净值公告、基金份额净值公告和基金份额累计净值公告
基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在中国证监会指定媒体上公告一次基金资产净值和基金份额净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在中国证监会指定媒体上。
（五）临时报告与公告
基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在２日内编制临时报告书，予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件：
１、基金份额持有人大会的召开；
２、终止基金合同；
３、转换基金运作方式；
４、更换基金管理人、基金托管人；
５、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
６、基金管理人股东及其出资比例发生变更；
７、基金募集期延长；
８、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动；
９、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十；
１０、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三十；
１１、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；
１２、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；
１３、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；
１４、重大关联交易事项；
１５、基金收益分配事项；
１６、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
１７、基金份额净值计价错误达基金份额净值０．５％；
１８、基金改聘会计师事务所；
１９、变更基金代销机构；
２０、更换基金注册登记人；
２１、基金开始办理申购、赎回；
２２、基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；
２３、基金发生巨额赎回并延期支付；
２４、基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；
２５、基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；
２６、中国证监会规定的其他事项。
（六）澄清公告
在基金存续期内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
（七）中国证监会规定的其他信息
暂无
（八）信息披露文件的存放与查阅
基金合同、托管协议、招募说明书或更新后的招募说明书、年度报告、半年度报告、季度报告和基金份额净值公告等文本文件在编制完成后，将存放于基金管理人所在地、基金托管人所在地，投资人可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件。
投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。本基金的信息披露事项将在指定媒体上公告。
本基金的信息披露将严格按照法律法规和基金合同的规定进行。
十六、风险揭示
（一）投资于本基金的风险
１、市场风险
本基金为证券投资基金，证券市场的变化将影响到基金的业绩。因此，宏观和微观经济因素、国家政策、市场变动、行业与个股业绩的变化、投资人风险收益偏好和市场流动程度等影响证券市场的各种因素将影响到本基金业绩，从而产生市场风险，这种风险主要包括：
（１）经济周期风险
随着经济运行的周期性变化，国家经济、微观经济、行业及上市公司的盈利水平也可能呈周期性变化，从而影响到证券市场及行业的走势。
（２）政策风险
因国家的各项政策，如财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等发生变化，导致证券市场波动而影响基金投资收益，产生风险。
（３）利率风险
由于利率发生变化和波动使得证券价格和证券利息产生波动，从而影响到基金业绩。利率风险是债券投资所面临的主要风险。
（４）信用风险
当证券发行人不能够实现发行时所做出的承诺，按时足额还本付息的时候，就会产生信用风险。信用风险主要来自于发行人和担保人。一般认为：国债的信用风险可以视为零，而其他债券的信用风险可根据专业机构的信用评级确定。当证券的信用等级发生变化时，可能会产生证券的价格变动，从而影响到基金资产。
（５）再投资风险
再投资获得的收益又被称做利息的利息，这一收益取决于再投资时的市场利率水平和再投资的策略。未来市场利率的变化可能会引起再投资收益的不确定性并可能影响到基金投资策略的顺利实施。
（６）购买力风险
基金持有人收益将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀因素而使其购买力下降。
（７）上市公司经营风险
上市公司的经营状况受多种因素的影响，如经营决策、技术变革、新产品研发、竞争加剧等风险。如果基金所投资的上市公司基本面或发展前景产生变化，可能导致其股价的下跌，或者可分配利润的降低，使基金预期收益产生波动。虽然基金可以通过分散化投资来减少风险，但不能完全规避。
２、管理风险
（１）管理风险
本基金可能因为基金管理人和基金托管人的管理水平、手段和技术等因素，而影响基金收益水平。这种风险可能表现在基金整体的投资组合管理上，例如资产配置、类属配置不能达到预期收益目标；也可能表现在个券个股的选择不能符合本基金的投资风格和投资目标等。
（２）新产品创新带来的风险
随着中国证券市场不断发展，各种国外的投资工具也将被逐步引入，这些新的投资工具在为基金资产提供保值增值功能的同时，也会产生一些新的风险，例如利率期货带来的期货投资风险，期权产品带来的定价风险等。同时，基金管理人也可能因为对这些新的投资产品的不熟悉而发生投资错误，产生投资风险。
３、流动性风险
本基金面临的流动性风险主要表现在几个方面：建仓成本控制不力，建仓时效不高；基金资产变现能力差，或变现成本高；在投资人大额赎回时缺乏应对手段；证券投资中个券和个股的流动性风险等。这些风险的主要形成原因是：
（１）市场整体流动性问题。
证券市场的流动性受到价格、投资群体等诸多因素的影响，在不同状况下，其流动性表现是不均衡的，具体表现为：在某些时期成交活跃，流动性非常好，而在另一些时期，则可能成交稀少，流动性差。在市场流动性出现问题时，本基金的操作有可能发生建仓成本增加或变现困难的情况。这种风险在发生大额申购和大额赎回时表现尤为突出。
（２）市场中流动性不均匀，存在个股和个券流动性风险。
由于不同投资品种受到市场影响的程度不同，即使在整体市场流动性较好的情况下，一些单一投资品种仍可能出现流动性问题，这种情况的存在使得本基金在进行投资操作时，可能难以按计划买入或卖出相应数量的证券，或买入卖出行为对证券价格产生比较大的影响，增加基金投资成本。这种风险在出现个股和个券停牌和涨跌停板等情况时表现得尤为突出。
４、本基金的特定风险
本基金为股票型基金，投资者面临的特定风险主要为股票投资风险。股票的投资收益会受宏观经济、市场偏好、行业波动和公司自身经营状况等因素的影响。因此，本基金所投资的股票可能在一定时期内表现与其他未投资的股票不同，造成本基金的收益低于其它基金。同时，本基金主要投资于中小盘类上市公司的股票，中小盘股票相对其他风格的股票具有更大的波定性，因此，基金净值也可能出现相对较大的波动。另外，由于本基金还可以投资其它品种，这些品种的价格也可能因市场中的各类变化而出现一定幅度的波动，产生特定的风险，并影响到整体基金的投资收益。
５、其他风险
（１）技术风险
当计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限显示产生净值、基金的投资交易指令无法及时传输等风险。
（２）大额申购／赎回风险
本基金是开放式基金，基金规模将随着投资人对基金单位的申购与赎回而不断变化，若是由于投资人的连续大量申购而导致基金管理人在短期内被迫持有大量现金；或由于投资人的连续大量赎回而导致基金管理人被迫抛售所持有的证券以应付基金赎回的现金需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。
（３）顺延或暂停赎回风险
因为市场剧烈波动或其他原因而连续出现巨额赎回，并导致基金管理人的现金支付出现困难，基金投资人在赎回基金单位时，可能会遇到部分顺延赎回或暂停赎回等风险。
（４）其他风险
战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险，以及证券市场、基金管理人及基金代销机构可能因不可抗力无法正常工作，从而产生影响基金的申购和赎回按正常时限完成的风险。
（二）声明
１、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资人自愿投资于本基金，须自行承担投资风险。
２、除基金管理人直接办理本基金的销售外，本基金还通过交通银行等代销机构代理销售，但是，基金并不是代销机构的存款或负债，也没有经代销机构担保或者背书，代销机构并不能保证其收益或本金安全。
十七、基金合同的终止与清算
（一）基金合同的终止
有下列情形之一的，本基金合同终止：
１、基金份额持有人大会决定终止；
２、基金管理人职责终止，在六个月内没有新基金管理人承接的；
３、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金托管人承接的；
４、法律法规和基金合同规定的其他情形。
（二）基金财产的清算
１、基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。
２、基金财产清算组
（１）自基金合同终止之日起３０个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清算组，在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
（２）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、基金注册登记人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。
（３）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。
３、清算程序
（１） 基金合同终止后，发布基金财产清算公告；
（２） 基金合同终止后，由基金财产清算组统一接管基金财产；
（３） 基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限；
（４） 基金财产清算组对基金财产进行清理和确认；
（５） 对基金财产进行评估和变现；
（６） 基金清算组做出清算报告；
（７） 会计师事务所对清算报告进行审计；
（８） 律师事务所对清算报告出具法律意见书；
（９） 将基金清算结果报告中国证监会；
（１０）公布基金财产清算结果；
（１１）对基金剩余财产进行分配。
４、清算费用
清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金清算组优先从基金财产中支付。
５、基金剩余财产的分配
基金财产按如下顺序进行清偿：
（１）支付基金财产清算费用；
（２）缴纳基金所欠税款；
（３）清偿基金债务；
（４）清算后如有余额，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款（１）－（３）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
６、基金财产清算的公告
清算小组成立后２日内应就清算小组的成立进行公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。
７、基金财产清算账册及文件由基金托管人保存１５年以上。
十八、基金合同的内容摘要
（一）基金合同当事人及其权利义务
１、基金管理人
（１）基金管理人的权利
１）依法募集基金，办理基金备案手续；
２）自基金合同生效之日起，依照法律法规和基金合同独立管理基金财产；
３）根据法律法规和基金合同的规定，制订、修改并公布有关基金募集、认购、申购、赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则；
４）根据法律法规和基金合同的规定获得基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；
５）在符合有关法律法规和基金合同的前提下，决定本基金的相关费率结构和收费方式；
６）根据法律法规和基金合同之规定销售基金份额；
７）依据法律法规和基金合同的规定监督基金托管人；
８） 根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议对基金代销机构行为进行必要的监督和检查；
９） 自行担任基金注册登记人或选择、更换基金注册登记代理机构，办理基金注册登记业务，并按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检查；
１０） 在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回的申请；
１１）在法律法规允许的前提下，为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资融券；
１２）依据法律法规和基金合同的规定，制订基金收益的分配方案；
１３）按照法律法规，代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金行使因投资于其他证券所产生的权利；
１４）在基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人；
１５）依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会；
１６）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
１７）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定有关费率；
１８）法律法规、基金合同以及依据基金合同制订的其他法律文件所规定的其他权利。
（２）基金管理人的义务
１）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
２）办理基金备案手续；
３）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
４）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
５） 配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购和赎回业务；
６） 配备足够的专业人员和相应的技术设施进行基金的注册登记或委托其他机构代理该项业务；
７） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的资产相互独立，对所管理的不同基金和受托资产分别管理、分别记账，进行证券投资；
８）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得以基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
９） 接受基金托管人依法进行的监督；
１０）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定，按照有关规定计算并公告基金份额净值，确定基金份额申购、赎回的价格；
１１）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
１２）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前，应予以保密，不得向他人泄露；
１３）按基金合同确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
１４）按照法律法规和本基金合同的规定受理申购和赎回等申请，及时、足额支付赎回和分红款项；
１５）不谋求对上市公司的控股和直接管理；
１６）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会，或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
１７）按规定保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料１５年以上；
１８）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告；
１９）编制基金季度、半年度和年度基金报告；
２０）确保需要向基金份额持有人提供的各项文件或资料，能在规定时间内发出；保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
２１）组织并参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
２２）面临解散、依法被撤销、被依法宣告破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
２３）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
２４）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
２５）不从事任何有损基金财产及本基金其他当事人利益的活动；
２６）公平对待所管理的不同基金和受托资产，防止在不同基金和受托资产间进行有损本基金基金份额持有人的利益的资源分配；
２７）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
２８）法律法规及基金合同规定的其他义务。
２、基金托管人
（１）基金托管人的权利
１）依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产；
２）依照基金合同的约定获得基金托管费；
３）监督基金管理人对本基金的投资运作，如托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同或有关法律法规的规定的，不予执行并向中国证监会报告；
４）在基金管理人职责终止时，提名新的基金管理人；
５）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会；
６）依据法律法规和基金合同的规定监督基金管理人，如认为基金管理人违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其他基金合同当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中国证监会，以及采取其他必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益；
７）法律法规、基金合同规定的其他权利。
（２）基金托管人的义务
１）以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金财产；
２）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
３）建立健全内部控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有资产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金和受托资产分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金、受托资产之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
４） 除依据《基金法》、本基金合同及其他有关规定外，不以基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
５） 按规定保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
６） 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
７） 按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
８） 保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；
９） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值及基金份额申购、赎回价格；
１０）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
１１）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应说明基金托管人是否采取了适当的措施；
１２）按规定保存有关基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，保存基金的会计账册、报表和记录等１５ 年以上；
１３）根据有关法律法规，建立并保存基金份额持有人名册；
１４）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
１５）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
１６）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；
１７）按照规定监督基金管理人的投资运作；
１８）参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
１９）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会和中国银监会，并通知基金管理人；
２０）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，基金托管人应为基金向基金管理人追偿；
２１）因违反基金合同导致基金财产的损失，应承担赔偿责任，其责任不因其退任而免除；
２２）不从事任何有损基金及基金合同其他当事人利益的活动；
２３）法律法规、本基金合同所规定的其他义务。
３、基金份额持有人
（１）基金投资人持有本基金基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，基金投资人自依据招募说明书、基金合同取得本基金的的基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。每份基金份额具有同等的合法权益。
（２）基金份额持有人的权利
１）分享基金财产收益；
２）参与分配清算后的剩余基金财产；
３）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
４）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
５）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
６）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
７）监督基金管理人的投资运作；
８）对基金管理人、基金托管人、注册登记人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；
９）法律法规、基金合同规定的其他权利。
（３）基金份额持有人的义务
１）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；
２）交纳基金认购、申购款项及基金合同规定的费用；
３）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；
４）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法利益的活动；
５）执行生效的基金份额持有人大会决议；
６）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托管人、代销机构及其他基金份额持有人处获得的不当得利；
７）在办理开户、认购、申购、赎回等各项业务时，按照销售机构要求提供真实、完整、准确、有效的客户资料；
８）法律法规及基金合同规定的其他义务。
（二）基金份额持有人大会
１、本基金的基金份额持有人大会，由本基金的基金份额持有人共同组成。本基金的基金份额持有人享有平等的表决权，每一基金份额具有一票表决权。
２、有以下事由情形之一时，应召开基金份额持有人大会：
（１）终止基金合同；
（２）转换基金运作方式；
（３）更换基金托管人；
（４）更换基金管理人；
（５）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；
（６）本基金与其他基金的合并；
（７）变更基金类别；
（８）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规和中国证监会另有规定的除外）；
（９）变更基金份额持有人大会程序；
（１０）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（１１）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。
３、出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同，不需召开基金份额持有人大会：
（１）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；
（２） 在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；
（３）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；
（４）对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化；
（５）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
（６）除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其他情形。
４、召集人和召集方式
（１）除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。
（２）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。
（３）代表基金份额１０％以上（含１０％，以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开。
（４）代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前３０日向中国证监会备案。
（５）基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
（６）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
５、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
（１）召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前３０天在指定媒体及基金管理人网站上公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：
１）会议召开的时间、地点和方式；
２）会议拟审议的主要事项；
３）会议形式；
４）议事程序；
５）有权出席基金份额持有人大会的权益登记日；
６）代理投票的授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；
７）表决方式；
８）会务常设联系人姓名、电话；
９）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
１０）召集人需要通知的其他事项。
（２）采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式及截止时间。
（３）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票结果。
６、基金份额持有人出席会议的方式
（１）会议方式
基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。
现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，如基金管理人或基金托管人拒不派代表出席的，不影响表决效力。
通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。
会议的召开方式由召集人确定，但决定更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式和终止基金合同事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。
（２）召开基金份额持有人大会的条件
１）现场开会方式
在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：
① 对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，全部有效凭证所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的５０％以上（含５０％）；
② 到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符。
未能满足上述条件的情况下，则召集人可另行确定并公告重新开会的时间和地点，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。
２）通讯开会方式
在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：
① 召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在２个工作日内连续公布相关提示性公告；
② 召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
③ 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的５０％以上（含５０％）；
④ 直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其他代表，同时提交的持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与登记注册机构记录相符。
如果开会条件达不到上述条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时间，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
７、议事内容与程序
（１）议事内容及提案权
１）议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容。
２）基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案。临时提案应当在大会召开日前３５天提交召集人。召集人对于临时提案应当在大会召开日前３０天公布。
３）对于基金份额持有人提交的提案（包括临时提案），大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：
①关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。
②程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
４）单独或合并持有权益登记日基金总份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于６个月。法律法规另有规定除外。
５）基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修改或增加新的提案，应当最迟在基金份额持有人大会召开日前３０日公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有３０日的间隔期。
（２）议事程序
１）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后在公证机关监督下进行表决，经合法执业的律师见证后形成大会决议。
大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额５０％以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会做出的决议的效力。
召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）等事项。
２）通讯方式开会
在通讯表决开会的方式下，首先由召集人至少提前３０天公布提案，在所通知的表决截止日期第２天在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。
（３）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
８、决议形成的条件、表决方式、程序
（１）基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。
（２）基金份额持有人大会决议分为特别决议和一般决议：
１）特别决议
特别决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的三分之二以上通过方为有效；更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止基金合同的重大事项必须以特别决议方式通过；
２）一般决议
一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的５０％以上（含５０％）通过方为有效，除须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
（３）基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者备案，并予以公告。
（４）基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
（５）基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。
（６）基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人和基金托管人均有约束力。
９、计票
（１）现场开会
１）如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员共同担任监票人；但如果基金管理人和基金托管人的授权代表未出席，则大会主持人可自行选举三名基金份额持有人代表担任监票人。
２）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票结果。
３）如会议主持人对于提交的表决结果有异议，可以对投票数进行重新清点；如会议主持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或代理人对会议主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，会议主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。
４）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不参加基金份额持有人大会或拒不配合计票的，不影响计票的效力。
（２）通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
１０、基金份额持有人大会决议的生效与公告
（１）基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起５日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。
（２）生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。
（３）基金份额持有人大会决议应自生效之日起２日内由相关信息披露义务人在至少一种指定媒体公告。
法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。
（三）基金合同的终止
有下列情形之一的，本基金合同终止：
１、基金份额持有人大会决定终止；
２、基金管理人职责终止，在六个月内没有新基金管理人承接的；
３、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金托管人承接的；
４、法律法规和基金合同规定的其他情形。
（四）争议的处理
１、本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。
２、本基金合同的当事人之间因本基金合同产生的或与本基金合同有关的争议可首先通过友好协商或调解解决。自一方书面要求协商解决争议之日起六十日内如果争议未能以协商或调解方式解决，则任何一方有权将争议提交设在上海的中国国际经济贸易仲裁委员会上海分会，根据提交仲裁时该会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
３、除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续履行。
（五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
基金合同可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、基金代销机构和注册登记机构的办公场所和营业场所查阅；投资者也可按工本费购买基金合同复制件或复印件，但内容应以基金合同正本为准。
十九、基金托管协议的内容摘要
（一）基金托管协议当事人
１、基金管理人
名称：光大保德信基金管理有限公司
住所： 上海市延安东路２２２号外滩中心大厦４６层
办公地址：上海市延安东路２２２号外滩中心大厦４６层
邮政编码：２００００２
法定代表人：林昌
成立时间： ２００４年４月２２日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字［２００４］４２号
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币１．６亿元
存续期间：持续经营
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务（涉及行政许可的凭许可证经营）
２、基金托管人
名称：交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路１８８号
法定代表人：胡怀邦
成立日期：１９８７年３月３０日
批准设立机关及批准设立文号：国务院国发（１９８６）字第８１ 号文和中国人民银行银发［１９８７］４０号文
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［１９９８］２５号
组织形式：股份有限公司
注册资本：４８９．９４亿元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供保管箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务；经营结汇、售汇业务。
（二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
１、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金的投资范围、投资对象进行监督。
本基金可投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、资产支持证券、权证及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金为股票型基金，股票资产占基金资产的比例范围为６０％－９５％，其他资产占基金资产的比例范围为５％－４０％，权证资产占基金资产净值的比例范围为０－３％，本基金保持不低于基金资产净值５％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；本基金投资于中小盘上市公司的股票占股票资产的比例不得低于８０％。
此外，今后如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围；如法律法规或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，基金管理人可在履行适当程序后调整本基金的投资比例规定。
基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同的相关约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。基金托管人对基金管理人业务进行监督和核查的义务自基金合同生效日起开始履行。
基金托管人发现基金管理人的投资有超出以上范围的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在１０个工作日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在１０个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在１０个工作日内纠正。
２、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资、融资比例进行监督。
本基金自成立之日起每隔一个季度，本基金管理人向基金托管人提供本基金拟投资的中小盘股票池。
根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应符合以下规定：
（１）本基金投资于中小盘上市公司的股票占股票资产的比例不得低于８０％。本基金所指中小盘上市公司是指以下三类上市公司：
１）在深圳中小板上市的公司；
２）在创业板上市的公司；
３）在沪深证券交易所主板上市、按股票总市值从小到大排序并相加得到的累计总市值达到主板总市值４０％的上市公司。
（２）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的１０％；
（３）本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不超过该证券的１０％；
（４）本基金股票资产占基金资产的比例范围为６０％－９５％，其他资产占基金资产的比例范围为５％－４０％，权证资产占基金资产净值的比例范围为０－３％，本基金投资于中小盘上市公司的股票占股票资产的比例不低于８０％；
（５）本基金参与股票发行申购，所申报的金额不超过本基金总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（６）在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为１年，债券回购到期后不展期；
（７）在银行间市场进行债券回购融入的资金余额不超过基金资产净值的４０％；
（８）基金的投资组合中保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的５％；
（９）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的０．５％；本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的３％；本公司管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的１０％。其他权证的投资比例，遵从法律法规或监管部门的相关规定。
（１０）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的１０％；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的１０％；本公司管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的１０％；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的２０％，中国证监会规定的特殊品种除外。本基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，将在评级报告发布之日起３个月内予以全部卖出。。
（１１） 流通受限证券投资遵照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》（证监基金字［２００６］１４１号）及相关规定执行；
（１２）法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他比例限制。
基金管理人应当自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的，基金管理人应当在１０个工作日内进行调整。法律法规或监管部门修改或取消上述限制规定时，本基金不受上述投资组合限制并相应修改其投资组合限制规定。
基金托管人依照上述规定对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。
基金托管人发现基金管理人的投资有超出有关法律法规的规定及基金合同的约定的基金投融资比例限制的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在１０个工作日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在１０个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在１０个工作日内纠正。
３、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资禁止行为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者活动。
（１） 承销证券；
（２） 向他人贷款或者提供担保；
（３） 从事承担无限责任的投资；
（４） 买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（５） 向本基金的基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金的基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
（６） 买卖与本基金的基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金的基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（７） 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（８） 依照法律行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金合同生效后２个工作日内，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或者与本机构有其他重大利害关系的公司名单，以上名单发生变化的，应及时予以更新并通知对方。
基金托管人发现基金管理人有以上投资禁止行为的，应及时以书面形式通知基金管理人在１０个工作日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在１０个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在１０个工作日内纠正。
４、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。
（１）基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金管理人参与银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。
基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名单。基金托管人在收到名单后２个工作日内电话或回函确认收到该名单。基金管理人应定期和不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新。基金托管人在收到名单后２个工作日内电话或书面回函确认，新名单自基金托管人确认当日生效。新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。
（２）基金管理人参与银行间市场交易时，有责任控制交易对手的资信风险，由于交易对手资信风险引起的损失，基金管理人应当负责向相关责任人追偿。
５、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人选择存款银行进行监督。
基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。
本基金投资银行存款应符合如下规定：
（１）基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基金银行存款业务账目及核算的真实、准确。
（２）基金管理人与基金托管人应根据相关规定，就本基金银行存款业务另行签订书面协议，明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与执行、资金划拨、账目核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传递、保管等流程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
（３）基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审查、复核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。
（４）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、《运作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。
基金托管人发现基金管理人在选择存款银行时有违反有关法律法规的规定及基金合同的约定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在１０个工作日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在１０个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在１０个工作日内纠正或拒绝结算。
６、基金托管人根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资其他方面进行监督。
７、基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确认、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
８、基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，在规定时间内答复并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证。对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
基金托管人发现基金管理人的投资指令或实际投资运作违反《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在１０个工作日内纠正，并通知基金管理人收到通知后应及时核对，并以电话或书面形式向基金托管人反馈，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在１０个工作日内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在１０个工作日内纠正的，基金托管人有权报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在１０个工作日内纠正。
基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。
（三）基金管理人对基金托管人的业务核查
根据《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议规定，基金管理人对基金托管人履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管人是否安全保管基金财产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户，是否及时、准确复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值，是否根据基金管理人指令办理清算交收，如遇到问题是否及时反馈，是否按照法规规定和《基金合同》规定进行相关信息披露和监督基金投资运作等行为，是否对非公开信息保密。
基金管理人定期和不定期地对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复并改正。
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