基金管理人：南方基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

本招募说明书（更新）摘要内容截止日：２０１０年３月２０日

重要提示

南方宝元债券型基金（以下简称“南方宝元债券型基金”或“本基金”）经中国证券监督管理委员会证监基金字【２００２】４２号文和证监基金字【２００２】５５号文批准公开发行。根据当时生效的法律法规，本基金于２００２年９月２０日成立。

南方基金管理有限公司（“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。 　

本基金的基金合同已经根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》及其它有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为２０１０年３月２０日，有关财务数据和净值表现截止日为２００９年１２月３１日（未经审计）。

一、基金管理人

（一）基金管理人概况

名称：南方基金管理有限公司

注册地址：深圳市福田中心区福华一路６号免税商务大厦塔楼３１、３２、３３层整层

成立时间：１９９８年３月６日

法定代表人：吴万善

注册资本：１．５亿元人民币

电话：（０７５５）８２７６３８５８

传真：（０７５５）８２７６３８６８

联系人：鲍文革

南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字［１９９８］４号文批准，由南方证券股份有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。２０００年，经中国证监会证监基金字［２０００］７８号文批准进行了增资扩股，注册资本达到１亿元人民币。２００５年，经中国证监会证监基金字［２００５］２０１号文批准进行增资扩股，注册资本达１．５亿元人民币。目前股权结构：华泰证券股份有限公司４５％、深圳市机场（集团）有限公司３０％、厦门国际信托有限公司１５％及兴业证券股份有限公司１０％。

（二）主要人员情况

１、董事会成员

吴万善先生，董事长，中共党员，工商管理硕士（ＭＢＡ），高级经济师。历任中国人民银行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员、华泰证券股份有限公司发行部副经理、总经理助理、副总经理、总裁，现任华泰证券股份有限公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董事长。

马昭明先生，董事，中共党员，硕士研究生，高级会计师。历任电子工业部第８９８厂会计科科长、华泰证券股份有限公司副总会计师、华泰证券股份有限公司副总裁，现任华泰联合证券董事长、党委书记。

张涛先生，董事，中共党员，博士，经济师。历任华泰证券股份有限公司总裁秘书、上海投资银行业务部副总经理、深圳总部总经理兼深圳营业部总经理、总助兼董事会秘书，现任华泰证券股份有限公司副总裁。

汤大杰先生，董事，中共党员，博士。历任深圳市计划局综合处主任科员、易方达基金管理有限公司投资管理部经理、深圳市机场股份有限公司投资发展部经理、深圳市机场（集团）有限公司投资经营部经理。现任深圳市机场股份有限公司董事、深圳市机场（集团）有限公司副总经理，南方基金管理有限公司董事。

周建国先生，董事，中共党员，经济学硕士。历任某公社会计、团委书记；江西财经学院教师、企业财务教研室负责人、会计系办公室主任、会计系副主任、成教处处长；深圳中旅信实业有限公司副总经理；深圳市商贸投资控股公司审计部部长、计财部部长、纪律委员，兼任商控实业有限公司党委书记、董事长、市商贸投资控股公司总裁助理；深圳市投资控股有限公司计划财务部部长；现任深圳市投资控股有限公司副总经理。

洪文瑾女士，董事，中共党员，工商管理硕士（ＥＭＢＡ）。２４年经济工作经验，其中１５年金融从业经历。历任厦门建发集团有限公司财务部副经理、厦门建发信托投资公司副总经理、厦门建发信托投资公司副总经理，现任厦门国际信托有限公司董事长、总经理。

庄园芳女士，董事，经济学硕士，经济师。历任福建兴业证券公司交易业务部总经理助理、证券投资部副总经理、总经理；投资总监；现任兴业证券股份有限公司副总裁。

高良玉先生，董事，中共党员，经济学硕士，经济师。历任中国证监会发行部副处长、南方基金管理有限公司副总经理，现任南方基金管理有限公司董事、总经理、党委书记。

张磊先生，独立董事，工商管理硕士（ＭＢＡ）及国际关系硕士，注册金融分析师（ＣＦＡ）， 获得美国ＮＡＳＤ Ｓｅｒｉｅｓ ７ ＆ ６５证书。曾工作于耶鲁大学投资基金办公室（Ｙａｌｅ Ｅｎｄｏｗｍｅｎｔ）及美国新生市场投资基金（Ｅｍｅｒｇｉｎｇ Ｍａｒｋｅｔｓ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ， ＬＬＣ），主要从事基金管理及投资研究。历任纽约证券交易所国际董事及中国首席代表，创立纽约证券交易所大中华区办公室（香港），银华基金独立董事。现任ＨＣＭ投资管理有限公司高级合伙人，耶鲁大学北京校友会副会长，纽约金融分析师协会的会员。

周春生先生，独立董事，博士。历任美国联邦储备委员会经济学家，美国加州大学及香港大学商学院教授，中国证监会规划发展委员会委员（副局级）。曾任中国留美金融学会理事；美国经济学会，美国金融研究会会员；Ａｎｎａｌｓ ｏｆ Ｅｃｏｎｏｍｉｃｓ ａｎｄ Ｆｉｎａｎｃｅ 编委。现为长江商学院金融教授，国家杰出青年基金获得者，香港城市大学客座教授。

王全洲先生，独立董事，中共党员，大学学历，中国人民大学会计专业研究生班毕业，注册会计师、资产评估师、注册税务师。曾任北京市财政局会计处副处长，现任北京兴华会计师事务所董事长、主任会计师。

丛培国先生，独立董事，法学硕士。历任北京大学法律系经济法教研室助教，副主任；美国加州大学洛杉矶校区（ＵＣＬＡ）客座教授、北京大学副教授。现任北京君佑律师事务所合伙人、事务所主任。

米志明先生，独立董事，本科，高级经济师，注册会计师。历任江苏省姜堰税务局副局长，扬州市税务局副局长，扬州市财政局局长、党组书记，扬州市人民政府副秘书长，建设银行扬州市分行行长、党组书记，财政部深圳专员办专员、巡视员。

２、监事会成员

骆新都女士，监事长，经济学硕士，经济师。历任民政部外事处处长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长，现任南方基金管理有限公司职工监事、监事长。

舒本娥女士，监事，学士学位，会计师。历任熊猫电子集团公司财务处处长、华泰证券股份有限公司计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理，现任华泰证券股份有限公司计划财务部总经理。

周景民先生，监事，工学硕士、工商管理硕士（ＭＢＡ），经济师，加拿大证券协会会员。历任三九企业集团三九贸易总公司财务管理部职员；深圳大鹏证券有限公司投资银行部项目经理；加拿大Ｓｉｍｏｎ Ｆｒａｓｅｒ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ工商管理学院助教；广东美的企业集团战略发展部高级经理；招商局集团中国南山开发（集团）公司研究发展部高级项目经理；现任职于深圳市投资控股有限公司投资部。

苏荣坚先生，监事，学士学位，高级会计师。１９８２年９月参加工作，曾任职于三明市财政局、三明市财委、厦门信达股份有限公司财务部、厦门国际信托有限公司财务部副经理、自营业务部经理，现任厦门国际信托有限公司财务部经理。

郑城美先生，监事，中共党员，经济学硕士。曾任兴业证券南平营业部副总经理（主持工作）、兴业证券计划财务部副总经理（主持工作），现任兴业证券计划财务部总经理。

苏民先生，监事，工学硕士，工程师。历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师、华夏证券深圳分公司电脑部经理助理。现任南方基金管理有限公司公司电子商务部总监兼市场服务部总监。

３、总经理及其他高级管理人员

高良玉先生，董事，总经理，中共党员，经济学硕士，经济师。历任中国证监会发行部副处长、南方基金管理有限公司副总经理，现任南方基金管理有限公司董事总经理、党委书记。

俞文宏先生，副总经理，中共党员，工商管理硕士（ＭＢＡ），经济师。历任江苏省投资公司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。现任南方基金管理有限公司副总经理、董事会秘书、党委副书记。

郑文祥先生，副总经理，工商管理硕士（ＭＢＡ）。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方证券公司、国泰君安证券公司，任职南方基金管理有限公司期间，历任国债投资经理、专户理财部副总监、南方避险基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监，现任南方基金管理有限公司副总经理。

秦长奎先生，督察长，中共党员，工商管理硕士（ＭＢＡ）。历任华泰证券有限公司营业部总经理、部门总经理、总裁助理。现任南方基金管理有限公司督察长、党委委员、纪委委员。

４、基金经理

本基金历任基金经理为：２００２年９月至２００３年１１月，李怀忠；２００３年１１月至２００５年６月，陈键；２００５年６月至２００６年３月，苏彦祝；２００６年３月至２００７年５月，王黎敏；２００７年５月至２００８年１月，王黎敏、应帅；２００８年１月至２００９年２月，应帅、蒋峰、高峰；２００９年２月至今，高峰、蒋朋宸。

高峰先生，理学博士，具有基金从业资格。曾任职于上海大学理学院、美国ＳＡＳ软件研究所上海公司，２００２年加入南方基金，２００６年３月至今，任南方多利基金经理；２００８年１月至今，任南方宝元基金经理。

蒋朋宸先生，生物化学硕士、金融工程学硕士，具有基金从业资格。曾担任鹏华基金公司基金管理部分析师，２００５年加入南方基金，２００８年４月至今，任南方盛元基金经理；２００８年４月至今，任南方隆元基金经理；２００９年２月至今，任南方宝元债券基金经理。

５、投资决策委员会成员

总经理高良玉先生，副总经理郑文祥先生，总经理助理兼投资总监邱国鹭先生，专户投资管理部总监吕一凡先生、固定收益部总监李海鹏先生，研究部总监史博先生、投资部执行总监陈键先生。

６、上述人员之间不存在近亲属关系。

二、基金托管人

（一）基金托管人基本情况

名称：中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

成立时间：１９８４年１月１日

法定代表人：姜建清

注册资本：人民币３３４，０１８，８５０，０２６元

联系电话：０１０－６６１０５７９９

联系人：蒋松云

（二）主要人员情况

截至２０１０年３月末，中国工商银行资产托管部共有员工１２５人，平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。

（三）基金托管业务经营情况

作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国工商银行始终坚持“诚实信用、勤勉尽责”的原则，严格履行着资产托管人的责任和义务，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统、强大的市场营销能力，为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务，取得了优异业绩。截至２０１０年３月，托管证券投资基金１５２只，其中封闭式９只，开放式１４３只。至今已形成包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社保基金、企业年金、股权基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产等产品在内的托管业务体系。２０１０年初，中国工商银行凭借在２００９年国内外托管领域的杰出表现和品牌影响力，先后被英国《全球托管人》和香港《财资》评选为“２００９年度中国最佳托管银行”，本届《财资》评选首次设立了在亚太地区证券和基金服务领域有突出贡献的年度行业领导者奖项，中国工商银行资产托管部周月秋总经理荣获“年度最佳托管银行家”称号，是仅有的两位获奖人之一。自２００４年以来，中国工商银行资产托管服务已经获得２２项国内外大奖。

三、相关服务机构

（一）基金份额发售机构

１、直销机构

南方基金管理有限公司

注册地址：深圳市福田中心区福华一路６号免税商务大厦塔楼３１、３２、３３层整层

法定代表人：吴万善

电话：（０７５５）８２７６３９０５

传真：（０７５５）８２７６３９００

联系人：张锐珊

２、代销机构

代销银行：

（１） 中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

法定代表人：姜建清

电话：０１０－６６１０７９００

传真：０１０－６６１０７９１４

联系人：田耕

（２） 中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街２５号

办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼（长安兴融中心）

法定代表人：郭树清

联系人： 王琳

电话：０１０－６６２７５６５４

客户服务电话： ９５５３３

网址：***

（３） 中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号

办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号

法定代表人：项俊波

客户服务电话：９５５９９

网址：***

（４） 中国银行股份有限公司

地址：北京市西城区复兴门内大街１号

法定代表人：肖钢

电话：０１０－６６５９４９０５

客户服务电话：９５５６６

公司网址：***

（５） 交通银行股份有限公司

办公地址：上海市银城中路１８８号

法定代表人：胡怀邦

电话：（０２１）５８７８１２３４

传真：（０２１）５８４０８８４２

联系人：曹榕

网址：***

（６） 招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

法定代表人：秦晓

客户服务电话：９５５５５

传真：０７５５－８３１９５０４９

联系人：丰靖

网址：***

（７） 中国邮政储蓄银行有限责任公司

注册地址：北京市西城区宣武门西大街１３１号

办公地址：北京市西城区宣武门西大街１３１号

法定代表人：陶礼明

客户服务电话：９５５８０

联系人：陈春林

传真：０１０－６６４１５１９４

网址：***

（８） 广东发展银行股份有限公司

注册地址：广州市农林下路８３号

法定代表人：董建岳

电话：０５７１－９６０００８８８，０２０－３８３２２２２２

传真：０２０－ ８７０３１１９５

客户服务电话：４００－８３０－８００３

网站：***

（９） 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号

办公地址：上海市中山东一路１２号

法定代表人：吉晓辉

电话：０２１－６１６１８８８８

传真：０２１－６３６０２４３１

联系人：徐伟、汤嘉惠

客户服务热线：９５５２８

公司网站：***

（１０）中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

法定代表人： 孔丹　

客服电话：９５５５８

联系人：金蕾

电话：０１０－６５５５７０１３

传真：０１０－６５５５０８２７

网址：***

（１１）中国光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦

法定代表人：唐双宁

客服电话：９５５９５（全国）

网址：***

（１２）深圳发展银行股份有限公司

法定代表人：法兰克纽曼（Ｆｒａｎｋ Ｎ．Ｎｅｗｍａｎ）

地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

邮政编码：５１８００１

联系人：周勤

联系电话：０７５５－８２０８８８８８

传真电话：０７５５－８２０８０７１４

客户服务电话：９５５０１

公司网址： ***

（１３）上海银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路１６８号

办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号

法定代表人：陈辛

联系人：张萍

联系电话：０２１－６８４７５８８８

传真：０２１－６８４７６１１１

客户服务热线：０２１－９６２８８８

网址：***

（１４）中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号

法定代表人：董文标

客户服务电话：９５５６８

传真：０１０－８３９１４２８３

联系电话：０１０－５８５６０６６６

联系人：李群

公司网站：***

（１５）北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街丙１７号

法定代表人：阎冰竹

电话：０１０－６６２２６０４４、６６２２３２５１

传真：０１０－６６２２６０４５、６６２２６０４７

联系人：王光伟

客服电话：０１０－９６１６９

网址：***

（１６）平安银行股份有限公司

注册地址：广东省深圳市深南中路１０９９号商业银行大厦

法定代表人：黄立哲

电话：２５８７９１２７

传真：２５８７８３０４

联系人：霍兆龙

网站：***

（１７）东莞银行股份有限公司

注册地址：东莞市运河东一路１９３号

办公地址：东莞市运河东一路１９３号

法定代表 ：廖玉林

电话：０７６９－２２１１９０６１

传真：０７６９－２２１１７７３０

联系人：胡昱

客户服务热线：９６２２８

公司网站：***

（１８）宁波银行股份有限公司

注册地址：宁波市江东区中山东路２９４号

法定代表人：陆华裕

联系人：钱庚旺

客户服务统一咨询电话：９６５２８，上海地区９６２５２８

传真：０２１－６３５８６２１５

网址：***

（１９）杭州银行股份有限公司

注册地址：杭州

办公地址：中国．杭州凤起路４３２号

法定代表人：马时雍

联系人：江波

联系电话：０５７１－８５１０８３０９

传真： ０５７１－８５１５１３３９

客户服务热线：０５７１－９６５２３、４００８８８８５０８

公司网址：***

（２０）浙商银行股份有限公司

注册地址：浙江省杭州市庆春路２８８号

办公地址：浙江省杭州市庆春路２８８号

法定代表人：张达洋

联系人：吴军阳

联系电话：０５７１－８７６５９０８４

传真：０５７１－８７６５９１８８

客户服务热线：９５１０５６６５

公司网址：***

（２１）青岛银行股份有限公司

注册地址：山东省青岛市市南区香港中路６８号华普大厦（邮编２６６０７１）

办公地址：山东省青岛市市南区香港中路６８号华普大厦（邮编２６６０７１）

法人代表：张广鸿

客服热线：（青岛）９６５８８，（全国）４００－６６－９６５８８，０５３２－８５７０９７９９

网址：***

（２２）临商银行股份有限公司

注册地址：山东省临沂市沂蒙路３３６号

办公地址：山东省临沂市沂蒙路３３６号

法定代表人：王傢玉

联系人：寇廷柱

联系电话：（０５３９）８３０４６５７

传真：（０５３９）８３０４６５７

客户服务热线：４００－６９９－６５８８

公司网址：***

（２３）北京农村商业银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门内大街４１０号

办公地址：北京市西城区阜成门内大街４１０号

法定代表人：乔瑞

联系人：刘雨喻

电话：０１０－６６５０６１３８

客户服务热线：９６１９８

公司网址：***

（２４）汉口银行股份有限公司

注册地址： 江汉区建设大道９３３号武汉商业银行大厦

办公地址： 江汉区建设大道９３３号武汉商业银行大厦

邮政编码： ４３００１５

法定代表人：陈新民

联系人：骆芸

电话：０２７－８２６５６２２４

传真：０２７－８２６５６２３６

客服热线：０２７－９６５５８

公司网址：***

（２５）上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东大道９８１号

办公地址：上海市银城中路８号中融碧玉蓝天大厦１５层

法定代表人：李秀仑

联系人：吴海平

联系电话：（０２１）３８５７６９７７

传真：（０２１）５０１０５１２４

客服电话：（０２１）９６２９９９

网址：***

代销券商和其他代销机构：

（１） 华泰证券股份有限公司

地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

法定代表人：吴万善

电话：０２５－８４４５７７７７－９５０、２４８

联系人：李金龙

客户咨询电话：０２５－８４４５７７７７－９５０

网址：***

（２） 中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

法定代表人：胡长生

联系人：李洋

电话：０１０－６６５６８０４７

客户服务电话：４００８－８８８－８８８

网址：***

（３） 兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路９９号标力大厦

办公地址：浦东新区民生路１１９９弄证大·五道口广场１号楼２１层

法定代表人：兰荣

注册资金：１４．９亿元人民币

客服电话：４００８８８８１２３

业务联系电话：０２１－３８５６５７８５

业务联系人：谢高得

兴业证券公司网站：***

（４） 广发证券股份有限公司

法定代表人：王志伟

注册地址：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼

办公地址：广东广州天河北路大都会广场１８、１９、３６、３８、４１和４２楼

联系人：肖中梅

统一客户服务热线：９５５７５或致电各地营业网点

开放式基金业务传真：（０２０）８７５５５３０５

公司网站：广发证券网***

（５） 华泰联合证券有限责任公司

办公地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０楼

法定代表人：马昭明

联系人：盛宗凌

电话：０７５５－８２４９２０００

传真：０７５５－８２４９２９６２

客服电话：９５５１３、４００８８８８５５５

网址：***

（６） 国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号

法定代表人：祝幼一

电话：０２１－６２５８０８１８－１７７

传真：０２１－６２５８３４３９

客户服务热线：４００８８８８６６６

联系人：芮敏祺

网址：***

（７） 中信证券股份有限公司

注册地址：北京朝阳区新源南路６号京城大厦

办公地址：北京朝阳区新源南路６号京城大厦

法定代表人：王东明

联系电话：０１０－８４８６４８１８－６３２６６

联系人：陈忠

（８） 海通证券股份有限公司

注册地址：上海市淮海中路９８号

办公地址：上海市广东路６８９号

法定代表人：王开国

电话：０２１－２３２１９０００

传真：０２１－ ２３２１９１００

联系人：金芸、李笑鸣

客服电话：４００－８８８８－００１、０２１－９５５５３

公司网址：***

（９） 中信建投证券有限责任公司

法定代表人：张佑君

注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

联系人：魏明

开放式基金咨询电话：４００８８８８１０８

公司网站：***

（１０）申银万国证券股份有限公司

注册地址：上海市常熟路１７１号

办公地址：同上

法定代表人：丁国荣

电话：０２１－５４０３３８８８

传真：０２１－５４０３８８４４

客服电话：０２１－９６２５０５

网址：***

（１１）东莞证券有限责任公司

注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼

办公地址： 广东省东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼

联系人：张建平

电话：０７６９－２２１１９４２６

公司网址：***

（１２）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１０号国际信托大厦９楼

法人代表人：何如

联系电话：０７５５－８２１３０８３３

基金业务联系人：齐晓燕

联系电话：０７５５－８２１３０８３３

传真：０７５５－８２１３３３０２

全国统一客户服务电话：９５５３６

公司网址：***

（１３）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层

法定代表人：宫少林

电话：０７５５－８２９４３６６６

传真：０７５５－８２９４３６３６

联系人：黄健

客户服务热线：９５５６５、４００８８８８１１１

（１４）长城证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦１４、１６、１７层

办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦１４、１６、１７层

法定代表人：黄耀华

联系人： 匡婷

电话：０７５５－８３５１６２８９

客户服务电话： ０７５５－８２２８８９６８；４００－６６６６－８８８

网址：***

（１５）湘财证券有限责任公司

地址：长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼

办公地点：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼

法定代表人：林俊波

电话：０２１－６８６３４５１８

传真：０２１－６８８６５６８０

联系人：李梦诗

联系电话：０２１－６８６３４５１８－８６３１

客服电话：４００－８８８－１５５１

公司网址：***

（１６）中信金通证券有限责任公司

地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９层、２０层

邮编：３１００５２

电话：０５７１－８５７８３７３７

传真：０５７１－８５１０６３８３

网址：***

客服热线：９６５９８

（１７）渤海证券股份有限公司

办公地址：天津市南开区宾水西道８号

注册地址：天津经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

法定代表人：张志军

联系人：王兆权

电话：０２２－２８４５１８６１

传真：０２２－２８４５１８９２

客户服务电话： ４００６５１５９８８

网址：***

（１８）南京证券有限责任公司

注册地址：江苏省南京市大钟亭８号

法定代表人：张华东

电话：０２５－８３３６４０３２

联系人：胥春阳

公司网址：***

（１９）国联证券股份有限公司

注册地址：江苏省无锡市县前东街８号

法定代表人：范炎

联系人：袁丽萍

电话：０５１０－２８３１６６２

客服电话：０５１０－８２５８８１６８

公司网址：***

（２０）光大证券股份有限公司

注册地址： 上海市静安区新闸路１５０８号

办公地址： 上海市静安区新闸路１５０８号

法定代表人： 徐浩明

联系人：刘晨

电话： ０２１－６８８１６０００

传真： ０２１－６８８１５００９

客户服务热线：１０１０８９９８

公司网址：***

（２１）东北证券股份有限公司

注册地址：长春市自由大路１１３８号

办公地址：长春市自由大路１１３８号

法定代表人：矫正中

联系人： 潘锴

电话：０４３１－８５０９６７０９

客户服务电话：４００６０００６８６

网址：***

（２２）广州证券有限责任公司

办公地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼五楼

法定代表人：吴志明

电话：０２０－８７３２２６６８

传真：０２０－８７３２５０３６

联系人：樊刚正

客户服务热线：０２０－９６１３０３

公司网址：***

（２３）国都证券有限责任公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

法定代表人：王少华

联系人：黄静

客户服务电话：４００－８１８－８１１８

网址：***

（２４）齐鲁证券有限公司

注册地址：山东省济南市经十路１２８号

办公地址：山东省济南市经十路１２８号

法定代表人：李玮

联系人： 傅咏梅

电话：０５３１－８１２８３７２８

客户服务电话： ９５５３８

网址：***

（２５）中信万通证券有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区香港东路３１６号

办公地址：青岛市东海西路２８号

法定代表人：史洁民

联系电话：０５３２－８５０２２０２６

传真：０５３２－８５０２２０２６

联系人：丁韶燕

公司网址：***

客户咨询电话：０５３２－９６５７７

（２６）山西证券股份有限公司

办公（注册）地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼

法定代表人：侯巍

客服电话：４００－６６６－１６１８

联系人：张治国

联系电话：０３５１－８６８６７０３

传真：０３５１－８６８６６１９

网址：***

（２７）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

法定代表人：胡运钊

客户服务热线：４００８－８８８－９９９或０２７－８５８０８３１８

联系人：李良

电话：０２１－６３２１９７８１

传真：０２１－５１０６２９２０

长江证券客户服务网站：***

（２８）华西证券有限责任公司

注册地址：四川省成都市陕西街２３９号华西证券大厦

办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１８楼（深圳总部）

法定代表人：胡关金

联系人：张有德

电话：０７５５－８３０２５０４６

客服电话：４００８８８８８１８

公司网址：***

（２９）第一创业证券有限责任公司

注册地址：深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层

办公地址： 深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层

法定代表人：刘学民

联系人：王立洲

电话：０７５５－２５８３２４９４

公司网址： ***

（３０）中原证券股份有限公司

注册地址：郑州市经三路１５号广汇国际贸易大厦

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号

法定代表人：石保上

基金业务联系人：程月艳、耿铭

联系电话：０３７１—６５５８５６７０

联系传真：０３７１－－６５５８５６６５

公司网址：***

客服电话：９６７２１８、４００－８１３－９６６６

（３１）中银国际证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９Ｆ

法定代表人：平岳

联系电话：０２１－６８６０４８６６

联系人：张静

公司网址：***

（３２）东吴证券有限责任公司

注册地址：苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦

法定代表人：吴永敏

电话：０５１２－６５５８１１３６

传真：０５１２－６５５８８０２１

联系人：方晓丹

客户服务电话：０５１２－３３３９６２８８

网址： ***

（３３）平安证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

法定代表人：杨宇翔

联系人： 袁月

电话：０７５５－２２６２７８０２

客户服务电话： ９５５１１

网址：***

（３４）国海证券有限责任公司

注册地址：广西南宁市滨湖路４６号

办公地址：广西南宁市滨湖路４６号

法定代表人：张雅锋

联系人：覃清芳

联系电话：（０７７１）５５３９２６２

客户服务电话：４００８８８８１００（全国）、９６１００（广西）

网址：***

（３５）中国建银投资证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２０层

办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２０层

法定代表人：杨小阳

联系人：刘权

电话：０７５５－８２０２６５２１

传真：０７５５－８２０２６５３９

网站：***

（３６）江南证券有限责任公司

法定代表人：姚江涛

地址：江西省南昌市抚河北路２９１号

邮政编码：３３０００８

联系人：余雅娜

联系电话：０７９１－６７６８７６３

传真电话：０７９１－６７８９４１４

客服电话：０７９１－６７６８７６３

公司网址：***

（３７）瑞银证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层

办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层

法定代表人：刘弘

联系人：谢亚凡、韩晓光

联系电话：０１０－５９２２６７８８

传真：０１０－５９２２６８４０

客服电话：４００－８８７－８８２７

网址：***

（３８）德邦证券有限责任公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼

办公地址：上海市福山路５００号城建大厦２６楼

法定代表人：方加春

电话：０２１－６８７６１６１６

传真：０２１－６８７６７９８１

业务联系人：罗芳

客服电话：４００８８８８１２８

公司网站：***

（３９）西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦２２－２５层

办公地址：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦２２－２５层

法定代表人：范剑

联系人： 徐雅筠

电话： ０２３－６３７８６０６０

网址：***

（４０）财通证券有限责任公司

注册地址：杭州市解放路１１１号金钱大厦

办公地址：杭州市解放路１１１号金钱大厦

法定代表人：沈继宁

联系人： 乔骏

电话： ０５７１－８７９２５１２９

客户服务电话： ０５７１－９６３３６（上海地区：９６２３３６）

网址：***

（４１）方正证券有限责任公司

注册地址：湖南长沙芙蓉中路２段华侨国际大厦２２—２４层

办公地址：湖南长沙芙蓉中路２段华侨国际大厦２２—２４层

法定代表人：雷杰

联系人：邢铁英

开放式基金咨询电话：９５５７１

开放式基金业务传真：０７３１－２８８２３３２

公司网站： ***

（４２）国盛证券有限责任公司

注册地址：江西省南昌市永叔路１５号

办公地址： 江西省南昌市北京西路８８号江信国际金融大厦４楼

法定代表人：管荣升

联系电话：０７９１－６２８９７７１

联系人：徐美云

公司网址：***

（４３）华安证券有限责任公司

注册地址：安徽省合肥市长江中路３５７号

办公地址：安徽省合肥市阜南路１６６号润安大厦

法定代表人：李工

联系人：唐泳

电话：０５５１－５１６１６７１

客户服务电话：０５５１－９６５１８／４００８０９６５１８

网址：***

（４４）大同证券经纪有限责任公司

法定代表人：董祥

联系人：苏妮

邮政编码：０３０００１

联系电话：０３５１－４１６７０５６

传真：０３５１－４１９２８０３

网址：***

（４５）华林证券有限责任公司

地址：珠海市拱北夏湾华平路９６号二层２０２－２０３房

法定代表人：段文清

联系人： 杨玲

联系电话： ０７５５－８３７４９６２４

客服电话： ０７５５－８２７０７８６６

公司网址： ***

（４６）新时代证券有限责任公司

注册地址： 北京市西城区月坛北街２号月坛大厦１５层

办公地址： 北京市西城区金融街１号Ａ座８层

法定代表人：马金声

联系人：朱雪雁

电话：０１０－８３５６１１６５

传真：０１０－８３５６１１６４

公司网站：***

（４７）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市西藏中路３３６号

法定代表人：蒋元真

联系电话：０２１－５１５３９８８８

联系人：谢秀峰

公司网址：***

客服电话： ０２１－９６２５１８

（４８）民生证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街１６号中国人寿大厦１９０１室

办公地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心１６层

法定代表人：岳献春

联系人：赵明

联系电话：０１０－８５１２７６２２

传真电话：０１０－８５１２７９１７

客服热线：４００６１９８８８８

公司网址：***

（４９）东方证券股份有限公司

注册地址：上海浦东大道７２０号２０楼

法定代表人：王益民

联系电话：０２１－６８５６２２００－３０１９

客服热线：０２１－９６２５０６

联系人：盛云

公司网址：***

（５０）宏源证券股份有限公司

注册地址： 新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号

办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号宏源证券

联系人： 李巍

电话： ０１０－８８０８５３３８

客服电话：４００８－０００－５６２

公司网站：***

（５１）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

法定代表人：牛冠兴

联系人：余江

开放式基金咨询电话：４００８００１００１，０２０－９６２１０

联系电话：０７５５－８２５５８３２３

网址：***

（５２）东海证券有限责任公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路５９号常信大厦１８楼

办公地址：江苏省常州市延陵西路５９号常信大厦１８楼

法定代表人：朱科敏

联系人：李涛

公司网址：***

客服电话：０５１９－８８１６６２２２ ０２１－５２５７４５５０ ０３７９－６４９０２２６６

免费服务热线：４００－８８８－８５８８

（５３）西部证券股份有限公司

住所：西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６－１７层

办公地址：西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６－１７层

法定代表人：刘建武

电话：０２９－８７４０６４８８

传真：０２９－８７４０６３８７

联系人：冯萍

网址：***

客户服务电话：０２９－９５５８２

（５４）财富证券有限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼

办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼

法定代表人：周晖

联系人：郭磊

客户咨询电话：０７３１－４４０３３６０

公司网址：***

（５５）恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号

法定代表人：刘汝军

电话： ０４７１－４９１３９９８

传真： ０４７１－４９３０７０７

联系人：常向东

客户服务电话： ０４７１－４９６１２５９

网址：***

（５６）万联证券有限责任公司

注册地址：广州市中山二路１８号广东电信广场３６－３７层

办公地址：广州市中山二路１８号广东电信广场３６－３７层

法人代表：李舫金

联系人： 罗创斌

联系电话：０２０－３７８６５０７０

客服电话： ４００－８８８８－１３３

网址：***

（５７）国元证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市寿春路１７９号

法定代表人：凤良志

公司电话：０５５１－２６３４４００

传真：０５５１－２６４５７０９

网址：***

公司办公地址：安徽省合肥市寿春路１７９号

邮政编码：２３０００１

（５８）金元证券股份有限公司

注册地址：海南省海口市南宝路 ３６ 号证券大厦 ４ 层

办公地址：深圳市深南大道 ４００１ 号时代金融中心 １７ 层

法定代表人： 陆涛

电话：０７５５ －８３０２５６９５

传真：０７５５ －８３０２５６２５

联系人：金春

客服电话： ４００８－８８８－２２８

网址： ***

（５９）浙商证券有限责任公司

地址：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ座６－７楼

法定代表人：吴承根

电 话：（０５７１）８７９０１９６３

联系人：吴颖

客户咨询电话：０５７１－８７９０２０７９

网址：***

（６０）中国国际金融有限公司

注册地址： 北京市建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层

办公地址： 北京市建国门外甲６号ＳＫ大厦

法定代表人：李剑阁

联系人：王雪筠

电话：０１０－８５６７９２６５

传真：０１０－８５６７９５３５

客户服务电话：（０１０）８５６７９２３８ （０１０）８５６７９１６９

网址：***

（６１）银泰证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行大厦１８楼

办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行大厦１８楼

法定代表 ：高颂

电话：０７５５－８３７０６６６５

传真：０７５５－８３７０４１９５

客户服务热线：０７５５－８３７１０８８５

公司网站：***

（６２）华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路５０４５号深业大厦２５层２５１２、２５１３

办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦２８曾Ａ０１

法定代表人：王文学

联系人：杨小江

联系电话：０７５５－８２０８３７８８

传真：０７５５－８２０８３４０８

客服热线：０２１－３２１０９９９９，０２９－６８９１８８８８

网址：***

（６３）世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦４１／４２层

法定代表人：卢长才

联系人：章磊

联系电话：０７５５－８３１９９５１１

传真：０７５５－８３１９９５４５

网址：***

（６４）华宝证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２３楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２３楼

法定代表人：陈林

联系人：严俊权

联系电话：０２１－５０１２２２２２

传真：０２１－５０１２２２００

客户服务热线：４００－８２０－９８９８

公司网址：***

（６５）华龙证券有限责任公司

办公地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号

法定代表人：李晓安

电话：（０９３１）８８８８０８８

传真：（０９３１）４８９０５１５

联系人：李昕田

客户服务热线：（０９３１）４８９０６１９、４８９０６１８、４８９０１００

网址：***

（６６）日信证券有限责任公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路１８号

办公地址：北京市西城区闹市口大街１号长安兴融中心西座１１层

法定代表人：洪明

联系人： 张明

电话：０１０－８８０８６８３０

网址：***

（６７）国金证券股份有限公司

公司注册地址：成都市东城根上街９５号

公司办公地址：成都市东城根上街９５号

法定代表人：雷波

联系人：王丹

联系电话：０２８－８６６９０１２５

传真：０２８－８６６９０１２６

网址：***

客服电话：０２８－９５１０５１１１

（６８）江海证券有限公司

住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

法定代表人：孙名扬

联系人：徐世旺

电话：０４５１－８２３３６８６３

传真：０４５１－８２２８７２１１

客户服务热线：４００－６６６－２２８８

网址：***

（６９）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区三里河东路５号中商大厦１０层

办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼信达金融中心

法定代表人：张志刚

联系人：唐静

联系电话：０１０－６３０８１０００

传真：０１０－６３０８０９７８

客服电话：４００－８００－８８９９

公司网址：***

（７０）华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区月坛北街２６号

办公地址：北京市西城区月坛北街２６号

法定代表人：丁之锁

联系人：梁宇

联系电话：０１０－５８５６８００７

传真：０１０－５８５６８０６２

客户服务热线：０１０－５８５６８１１８

公司网址：***

（７１）广发华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８、１０层

法定代表人：黄金琳

电话：０５９１－８７８４１１６０

传真：０５９１－８７８４１１５０

联系人：张腾

联系人电话：０５９１－８７３８３６２３

开放式基金业务传真：０５９１－８７３８３６１０

客服电话：９６３２６（福建省外请加拨０５９１）

公司网址：***

（７２）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层

法定代表人：林义相

客服热线：（０１０）６６０４５６７８

传真：（０１０）６６０４５５００

联系人：莫晓丽

联系人电话：（０１０）６６０４５５２９

公司网站： *** 、 ***

（７３） 其他具有开放式基金代销资格的代销机构请向当地营业网点查询

（二）注册登记机构：南方基金管理有限公司

注册地址：深圳市福田中心区福华一路６号免税商务大厦塔楼３１、３２、３３层整层

法定代表人：吴万善

电话：（０７５５）８２７６３８４８

传真：（０７５５）８２７６３９６８

联系人：代庆红

（三）律师事务所和经办律师

北京天驰律师事务所

注册地址：北京朝阳区亚运村汇欣大厦Ａ座１４层

负责人：杨晓明

电话：（０１０）８４９９１１８８

传真：（０１０）８４９９００２５

经办律师：杨晓明？ 邓辉？ 查扬

（四）会计师事务所和经办注册会计师

普华永道中天会计师事务所有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１２３３号汇亚大厦１６０４－１６０８室

办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼

法定代表人：杨绍信

联系电话：０２１－２３２３８８８８

传真：０２１－２３２３８８００

联系人：单峰

经办注册会计师：薛竞、单峰

四、基金名称

南方宝元债券型基金

五、基金的类型

契约型开放式

六、基金的投资目标

本基金为开放式债券型基金，以债券投资为主，股票投资为辅，在保持投资组合低风险和充分流动性的前提下，确保基金安全及追求资产长期稳定增值。

七、基金的投资方向

本基金的投资标的物为国内依法公开发行的各类债券、股票以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。作为债券型基金，本基金主要投资于各类债券，品种主要包括国债、金融债、企业债与可转换债券。债券投资在资产配置中的比例最低为４５％，最高为９５％；股票投资在资产配置中的比例不超过３５％。

八、 投资策略

本基金将采取自上而下的投资策略对各种投资工具进行合理的配置。首先根据对宏观经济走势以及国家的财政政策与货币政策的分析，确定资产配置的指导原则，然后依照收益率与风险特征对不同市场以及不同投资工具的投资比例进行合理的配置，并随投资环境的变化及时作出调整，并注重采用多种投资手段，把握市场上的无风险套利机会，增加盈利性。

九、 业绩比较基准

本基金业绩比较基准为：７５％交易所国债指数＋２５％（上证Ａ股指数＋深证Ａ股指数）

十、 风险收益特征

本基金以债券投资为主，股票投资为辅，力求投资组合保持较低风险和充分流动性，确保基金安全及追求资产长期稳定增值。

十一、基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行根据本基金合同规定，于２０１０年４月９日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至２００９年１２月３１日（未经审计）。

１．报告期末基金资产组合情况

２． 报告期末按行业分类的股票投资组合

报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

４．报告期末按债券品种分类的债券投资组合

５． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

６． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

７． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

８． 投资组合报告附注

８．３ 其他资产构成

８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

十三、基金费用概览

（一）与基金运作有关的费用

１、 基金费用的种类：

（１）基金管理人的管理费；

（２）基金托管人的托管费；

（３）证券交易费用；

（４）基金信息披露费用；

（５）基金持有人大会费用；

（６）与基金相关的会计师费和律师费；

（７）按照国家有关规定可以列入的其他费用。

２、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式

（１）基金管理人的管理费

在通常情况下，基金管理费按前一日的基金资产净值的０．７５％的年费率计算，具体计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×０．７５％÷３６５

Ｈ为每日应付的基金管理费

Ｅ为前一日的基金资产净值

基金管理人的管理费每日计提， 按月支付，由基金托管人于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

（２）基金托管人的托管费

本基金应给付基金托管人托管费，按前一日的基金资产净值的１．７５％。的年费率计提。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×１．７５％。÷３６５

Ｈ为每日应支付的基金托管费

Ｅ为前一日的基金资产净值

基金托管人的托管费每日计算，每日计提，按月支付，由基金托管人于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支取，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

（３）上述（一）中３到７项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。

３、不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。

４、基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费、基金托管费，下调前述费率无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前３个工作日在至少一种指定报刊和网站上刊登公告。

（二）与基金销售有关的费用

１、申购费

本基金的申购费率随申购金额的增加而递减，如下表所示：

本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中，

净申购金额 ＝ 申购金额／（１＋申购费率）

申购费用 ＝ 申购金额－净申购金额

申购份额 ＝ 净申购金额／申购当日基金份额净值

例一、某投资者投资２０万元申购本基金，对应费率为０．８％，假设申购当日基金份额净值为１．０１６８元，则其可得到的申购份额为：

净申购金额 ＝ ２００，０００／（１＋０．８％） ＝ １９８，４１２．７０元

申购费用 ＝ ２００，０００ － １９８，４１２．７０ ＝ １５８７．３０元

申购份额 ＝ １９８，４１２．７０／１．０１６８ ＝ １９５，１３４．４４份

例二、某投资者投资２００万元申购本基金，对应费率为０．５％，假设申购当日基金份额净值为１．０１６８元，则其可得到的申购份额为：

净申购金额 ＝ ２，０００，０００／（１＋０．５％） ＝ １，９９０，０４９．７５元

申购费用 ＝ ２，０００，０００ － １，９９０，０４９．７５ ＝ ９，９５０．２５元

申购份额 ＝ １，９９０，０４９．７５／１．０１６８ ＝ １，９５７，１６９．３１份

２、赎回费

赎回费率为０．３％。赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的百分之二十五，并应当归入基金财产。

３、转换费

基金管理人已开通本基金与基金管理人旗下部分基金在直销机构和部分代销机构的基金转换业务，具体内容详见２００７年８月３０日发布的《南方基金管理有限公司关于旗下基金在部分代销机构开展转换业务的公告》、２００８年３月１１日发布的《 南方基金管理有限公司关于调整旗下基金转换业务规则的公告》和其他有关基金转换公告。

４、本基金的实际执行费率由基金管理人在基金合同规定的范围内调整。本基金的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。基金管理人认为需要调整费率时，必须于新的费率开始实施日前的三个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。

（三）其他费用

本基金其他费用根据相关法律法规执行。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

１、在“基金管理人”部分，对“投资决策委员会成员”进行了更新， 新增吕一凡先生、史博先生、陈键先生为本基金投资决策委员会成员，苏彦祝先生不再担任本基金投资决策委员会成员。

２、在“基金托管人”部分，对基金托管人的“主要人员情况”和“基金托管业务经营情况”进行了更新。

３、在“相关服务机构”部分，对本基金的直销机构联系人、代销机构及其他服务机构进行了更新。

４、在“基金的投资”部分，补充了本基金最近一期投资组合报告和基金的业绩。

５、在“基金份额持有人服务”部分，对主要服务内容进行了更新。

６、对“其他应披露事项”进行了更新。

７、对部分其他表述进行了更新。

南方基金管理有限公司

二〇一〇年四月三十日