| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2009年10月29日 05:53 |
作者： |
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基金管理人：南方基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：２００９年１０月２９日
§１ 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２００９年１０月２０日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告财务资料未经审计。
本报告期自２００９年７月１日起至２００９年９月３０日止。
§２ 基金产品概况
注：本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为“南方宝元”。
§３主要财务指标和基金净值表现
３．１主要财务指标
单位：人民币元
注：１．本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动损益。
２．上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
３．２ 基金净值表现
３．２．１ 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
３．２．２ 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
§４ 管理人报告
４．１ 基金经理（或基金经理小组）简介
４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和《证券投资基金销售管理办法》等有关法律法规及其各项实施准则、《南方宝元债券型基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
４．３ 公平交易专项说明
４．３．１ 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。
４．３．２ 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金管理人没有管理与本基金投资风格相似的其他投资组合。
４．３．３ 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。
４．４ 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
今年经济复苏已经见到各方面的数据支持。各企业也纷纷调高盈利预期，在对经济预期大体一致的情况下，市场将受到经济面和资金面多方影响。
受宏观经济持续好转，通胀预期增强，债券发行节奏加大等因素影响，四季度债券市场或将受到一定冲击和影响，长期固定债券尤其受到影响，但绝对收益较高、资信较好的中短期债券或将存在投资和持有收益的机会。
下一阶段债券投资我们以稳健为主，回避长期债券，在市场波动中寻找相对高收益率的品种，充分保证组合的流动性，在适当的时机，合理调整组合的久期和结构，以期获得债券市场的稳定收益。
股票组合构建思路仍将以选股为主、兼顾行业。期间重点研究并持有了具有长期发展优势和有估值优势的个股，如有长期增长潜力的银行、机械类个股。
三季度以来，股票市场出现了较大幅度的下跌，这主要是由于对过去涨幅过大的修正和对未来信贷的谨慎，我们认为本次调整显示市场正向着更为理性的方向发展，在调整中出现了一些有长期投资价值的股票。基金管理组对于经济的回升仍表示谨慎乐观，股票部分投资风格方面转为谨慎，其主要原因是对Ａ股市场的多元化情况下的估值情况表示担忧。但我们认为在此过程中将出现一些有长期投资价值的个股，给善于价值挖掘的投资者以机会。基金管理组仍将坚持对个股的深入研究，寻找超越市场的公司与个股。
２００９年三季度，南方宝元债券型基金净值增长率－２．０５％，同期业绩基准的增长率为－０．９５％。落后业绩基准１．１０％ 。
§５投资组合报告
５．１报告期末基金资产组合情况
５．２ 报告期末按行业分类的股票投资组合
５．３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
５．４报告期末按债券品种分类的债券投资组合
５．５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
５．６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
５．７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
５．８ 投资组合报告附注
５．８．３ 其他资产构成
５．８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
５．８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
§６ 开放式基金份额变动
单位：份
§７ 备查文件目录
７．１ 备查文件目录
１、《南方宝元债券型基金基金合同》。
２、《南方宝元债券型基金托管协议》。
３、南方宝元债券型基金２００９年３季度报告原文。
７．２ 存放地点
深圳市福田区福华一路六号免税商务大厦３１－３３层
７．３ 查阅方式
网站：***
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