| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2010年04月21日 04:25 |
作者： |
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基金管理人：银河基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：２０１０－０４－２１
§１ 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１０年０４月１９日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自２０１０年１月１日起至３月３１日止。
§２ 基金产品概况
注：－
§３主要财务指标和基金净值表现
３．１主要财务指标
单位：人民币元
注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
３．２ 基金净值表现
３．２．１ 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
注：本基金的业绩比较基准为：上证Ａ股指数×４０％＋中信全债指数×５５％＋金融同业存款利率×５％，每日进行再平衡过程。
３．２．２ 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：２００４年３月３０日本基金成立，根据《银河银泰理财分红证券投资基金基金合同》规定，本基金应自基金合同生效日起三个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关规定。截止本报告期末，本基金各项资产配置比例符合合同约定。
§４ 管理人报告
４．１ 基金经理（或基金经理小组）简介
注：１、上表中任职、离任日期均为我公司做出决定之日。
２、证券从业年限按其从事证券相关行业的从业经历累计年限计算。
４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着“诚实信用、勤奋律己、创新图强”的原则管理和运用基金资产，在合法合规的前提下谋求基金资产的保值和增值，努力实现基金份额持有人的利益，无损害基金份额持有人利益的行为，基金投资范围、投资比例及投资组合符合有关法规及基金合同的规定。
随业务的发展和规模的扩大，本基金管理人将继续秉承“诚信稳健、勤奋律己、创新图强”的理念，严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规的规定，进一步加强风险管理和完善内部控制体系，为基金份额持有人谋求长期稳定的回报。
４．３ 公平交易专项说明
４．３．１ 公平交易制度的执行情况
银河银泰理财分红证券投资基金（以下简称“银河银泰混合”）在本报告期内严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，投资管理和交易执行相隔离，实行集中交易制度，公平对待所管理的所有基金和投资组合，未出现违反公平交易制度的情况，亦未受到监管机构的相关调查。
４．３．２ 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
与银河银泰混合基金投资风格相似的投资组合为银河稳健证券投资基金（以下简称“银河稳健混合”）、银丰证券投资基金（以下简称“银河银丰封闭”）。银河银泰混合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较如下：
４．３．３ 异常交易行为的专项说明
银河银泰混合在本报告期内未发现异常交易行为。
４．４报告期内基金投资策略和运作分析
２０１０年一季度上证指数先抑后扬，呈现区间震荡的特征，最终指数下跌５．１３％。
行业方面，ＴＭＴ、旅游、服装、医药等涨幅居前，钢铁、煤炭、有色、化工及汽车等跌幅居前，基本呈现防御类股票上涨、周期股下跌的特征，仅在季度末周期类股票有所反弹。风格方面，小盘股远强于大盘股，创业板个股基本从２月初开始一路上涨，众多股票创出上市新高。
一季度宏观经济继续向好，年初由于超量信贷投放引来管理层调控，导致市场快速下挫，随后在在众多较好宏观数据的带动下，稳步反弹，市场资金青睐新经济、新技术以及新应用的相关产业和个股，结构分化日益突出，大小盘估值差异持续扩大。
投资策略方面，我们一季度末的股票仓位为７０．３５％，较季度初有所下降；行业配置方面，我们大幅减持了受政策影响较大的有色、煤炭等行业的投资比例，提高了食品饮料、化工、医药、ＴＭＴ等行业的配置比例，个股方面则调高了具有长期成长潜力个股的投资比重。
４．５ 报告期内基金的业绩表现
２０１０年１季度基金银泰业绩比较基准收益率为－１．０８％，基金银泰净值收益率为１．２０％，业绩高于基准。
§５投资组合报告
５．１报告期末基金资产组合情况
注：－
５．２ 报告期末按行业分类的股票投资组合
注：－
５．３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
注：－
５．４报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：－
５．５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
注：－
５．６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券
５．７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证
５．８ 投资组合报告附注
５．８．３ 其他资产构成
注：－
５．８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：－
５．８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况
§６ 开放式基金份额变动
单位：份
注：－
§７ 备查文件目录
７．１ 备查文件目录
１．中国证监会批准设立银河银泰理财分红证券投资基金的文件
２．《银河银泰理财分红证券投资基金基金合同》
３．《银河银泰理财分红证券投资基金托管协议》
４．中国证监会批准设立银河基金管理有限公司的文件
５．银河银泰理财分红证券投资基金财务报表及报表附注
６．报告期内在指定报刊上披露的各项公告
７．２ 存放地点
上海市浦东新区世纪大道１５６８号中建大厦１５楼
７．３ 查阅方式
投资者可在本基金管理人营业时间内免费查阅，也可通过本基金管理人网站（***）查阅；在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人银河基金管理有限公司，咨询电话：（０２１） ３８５６８８８８／４００－８２０－０８６０
银河基金管理有限公司
二○一○年四月二十一日
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