| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2010年01月22日 04:33 |
作者： |
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基金管理人：银河基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：２０１０年０１月２２日
§１ 重要提示
§２ 基金产品概况
§３ 主要财务指标和基金净值表现
３．１ 主要财务指标
单位：人民币元
注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
３．２ 基金净值表现
３．２．１ 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
注：本基金的业绩比较基准为：上证Ａ股指数×４０％＋中信全债指数×５５％＋金融同业存款利率×５％，每日进行再平衡过程。
３．２．２ 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
（２００４年３月３０日至２００９年１２月３１日）
注： ２００４年３月３０日本基金成立，根据《银河银泰理财分红证券投资基金基金合同》规定，本基金应自基金合同生效日起三个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关规定。截止本报告期末，本基金各项资产配置比例符合合同约定。
§４ 管理人报告
４．１ 基金经理（或基金经理小组）简介
注：上表中任职、离任日期均为我公司做出决定之日。
４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着“诚实信用、勤奋律己、创新图强”的原则管理和运用基金资产，在合法合规的前提下谋求基金资产的保值和增值，努力实现基金份额持有人的利益，无损害基金份额持有人利益的行为，基金投资范围、投资比例及投资组合符合有关法规及基金合同的规定。
随业务的发展和规模的扩大，本基金管理人将继续秉承“诚信稳健、勤奋律己、创新图强”的理念，严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规的规定，进一步加强风险管理和完善内部控制体系，为基金份额持有人谋求长期稳定的回报。
４．３ 公平交易专项说明
４．３．１ 公平交易制度的执行情况
银河银泰理财分红证券投资基金（以下简称“银河银泰混合”）在本报告期内严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，投资管理和交易执行相隔离，实行集中交易制度，公平对待所管理的所有基金和投资组合，未出现违反公平交易制度的情况，亦未受到监管机构的相关调查。
４．３．２本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
与银河银泰混合投资风格相似的投资组合为银河稳健证券投资基金（以下简称“银河稳健混合”）、银丰证券投资基金（以下简称“银河银丰封闭”）。银河银泰混合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较如下：
４．３．３ 异常交易行为的专项说明
银河银泰混合在本报告期内无异常交易行为。
４．４ 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
４．４．１ 报告期内基金投资策略和运作分析
０９年４季度上证指数振荡向上，最终上涨１７．９１％。本季度前期市场振荡向上，在１１月２４日见本季度高点后，连续横盘振荡。
行业方面，多数行业超越上涨指数，其中汽车家电超过４０％，ＩＴ、医药、农业等涨幅居前，落后大盘的有建筑、保险、铁路、电气设备、电力、房地产、银行等行业。大盘股落后，成长股活跃。
宏观经济持续向好，政策微调打击消化后，市场重拾信心。消费表现良好，汽车家电持续旺销，政策刺激与内生需求叠加。出口正在恢复，投资延续。四季度房地产价格快速上涨，引发政策打压，对该板块和资本市场冲击较大，强化了政策退出预期，降低了市场的多头信心。
投资策略方面，我们４季度末的股票仓位为７８．８０％，大幅高于上季度末的水平。在行业配置方面，适当集中在上游原材料和ＩＴ等行业，逐步加大成长股的比例。
４．４．２ 报告期内基金的业绩表现
２００９年４季度基金银泰业绩比较基准收益率为７．２１％，基金银泰净值收益率为１５．８２％，业绩高于基准。
§５ 投资组合报告
５．１ 报告期末基金资产组合情况
５．２ 报告期末按行业分类的股票投资组合
５．３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
５．４ 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
５．５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
５．６本基金本报告期末未持有资产支持证券
５．７本基金本报告期末未持有权证
５．８ 投资组合报告附注
５．８．３ 其他资产构成
５．８．４本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券
５．８．５本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况
§６ 开放式基金份额变动
单位：份
§７ 影响投资者决策的其他重要信息
§８ 备查文件目录
８．１ 备查文件目录
１．中国证监会批准设立银河银泰理财分红证券投资基金的文件
２．《银河银泰理财分红证券投资基金基金合同》
３．《银河银泰理财分红证券投资基金托管协议》
４．中国证监会批准设立银河基金管理有限公司的文件
５．银河银泰理财分红证券投资基金财务报表及报表附注
６．报告期内在指定报刊上披露的各项公告
８．２ 存放地点
上海市浦东新区世纪大道１５６８号中建大厦１５楼
８．３ 查阅方式
投资者可在本基金管理人营业时间内免费查阅，也可通过本基金管理人网站（***）查阅；在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人银河基金管理有限公司，咨询电话：（０２１） ３８５６８８８８／４００－８２０－０８６０
银河基金管理有限公司
二○一○年一月二十二日
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