南方绩优成长股票型证券投资基金2010第一季度报告 |
| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2010年04月20日 06:01 |
作者： |
|
| |
基金管理人：南方基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一〇年四月二十日
§１ 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１０年４月１６日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告财务资料未经审计。
本报告期自２０１０年１月１日起至２０１０年３月３１日止。
§２ 基金产品概况
注：本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为“南方绩优”
§３主要财务指标和基金净值表现
３．１主要财务指标
单位：人民币元
注：１．本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
２．所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
３．２ 基金净值表现
３．２．１ 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
３．２．２ 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
§４ 管理人报告
４．１ 基金经理（或基金经理小组）简介
４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及各项实施准则、《南方绩优成长股票型证券投资基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
４．３ 公平交易专项说明
４．３．１ 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。
４．３．２ 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金管理人没有管理与本基金投资风格相似的其他投资组合。
４．３．３ 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。
４．４报告期内基金投资策略和运作分析
１季度，我们对于市场的基本判断是：全年资金面总体维持均衡水平，实体经济的加速复苏和政策面对于通胀的担忧并存。在此基础上，我们继续对投资组合进行调整，增加了代表新经济的通信、低碳类股票和受益于长期消费增长的商业、医药类股票。我们的调整在３月份逐渐取得了超额收益。
展望２季度，我们依然认为市场将在实体经济的加速复苏和政策面对于通胀的担忧的矛盾中震荡前行。在此判断基础上，我们认为稳健的仓位和自下而上的个股选择将取得超额收益。分行业看，我们依然认为通信、低碳类股票将成为２０１０年的全年主题；以医药股为代表的消费行业也将获得稳健回报。随着固定资产投资和地产开工增速提升，我们认为在２季度，目前短期估值受到政策压制的中游制造行业也将有阶段性投资机会。同时我们也将密切关注人民币汇率和国际大宗商品价格对于国内Ａ股市场的影响，寻找相关投资标的。
４．５ 报告期内基金的业绩表现
２０１０年１季度，南方绩优成长基金净值增长－５．８５％，同期沪深３００增长－６．４３％，上证综指增长－５．１３％。
§５投资组合报告
５．１报告期末基金资产组合情况
５．２ 报告期末按行业分类的股票投资组合
５．３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
５．４报告期末按债券品种分类的债券投资组合
５．５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
５．６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
５．７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
５．８ 投资组合报告附注
５．８．１ 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
５．８．３ 其他资产构成
５．８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债券。
５．８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§６ 开放式基金份额变动
单位：份
§７ 影响投资者决策的其他重要信息
§８ 备查文件目录
８．１ 备查文件目录
１、南方绩优成长股票型证券投资基金基金合同。
２、南方绩优成长股票型证券投资基金托管协议。
３、南方绩优成长股票型证券投资基金２０１０年１季度报告原文。
８．２ 存放地点
深圳市福田中心区福华１路６号免税商务大厦３１至３３楼
８．３ 查阅方式
网站：***
|
| |
|
| |
|
| |
|
|
|
|
|
