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证券时报 |
发布时间： |
2009年12月19日 02:42 |
作者： |
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南方绩优成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要（２００9年第2号）
一、基金管理人
（一）、基金管理人概况
名称：南方基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田中心区福华一路６号免税商务大厦塔楼３１、３２、３３层整层
成立时间：１９９８年３月６日
法定代表人：吴万善
注册资本：１．５亿元人民币
电话：（０７５５）８２７６３８８８
传真：（０７５５）８２７６３８８９
联系人：鲍文革
基金管理人南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字［１９９８］４号文批准，由南方证券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。２０００年，经中国证监会证监基金字［２０００］７８号文批准进行了增资扩股，注册资本达到１亿元人民币。２００５年，经中国证监会证监基金字［２００５］２０１号文批准进行增资扩股，注册资本达１．５亿元人民币。目前股权结构：华泰证券股份有限公司４５％、深圳市机场（集团）有限公司３０％、厦门国际信托有限公司１５％及兴业证券股份有限公司１０％。
（二）、主要人员情况
１、董事会成员
吴万善先生，董事长，中共党员，工商管理硕士（ＭＢＡ），高级经济师。历任中国人民银行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员、华泰证券股份有限公司发行部副经理、总经理助理、副总经理、总裁，现任华泰证券股份有限公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董事长。
马昭明先生，董事，中共党员，硕士研究生，高级会计师。历任电子工业部第８９８厂会计科科长，华泰证券股份有限公司副总会计师、华泰证券股份有限公司副总裁，现任联合证券董事长、党委书记。
张涛先生，董事，中共党员，博士，经济师。历任华泰证券股份有限公司总裁秘书、上海投资银行业务部副总经理、深圳总部总经理兼深圳营业部总经理、总助兼董事会秘书，现任华泰证券股份有限公司副总裁。
汤大杰先生，董事，中共党员，博士。历任深圳市计划局综合处主任科员、易方达基金管理有限公司投资管理部经理、深圳市机场股份有限公司投资发展部经理、深圳市机场（集团）有限公司投资经营部经理。现任深圳市机场股份有限公司董事、深圳市机场（集团）有限公司副总经理，南方基金管理有限公司董事。
周建国先生，董事，中共党员，经济学硕士。历任某公社会计、团委书记；江西财经学院教师、企业财务教研室负责人、会计系办公室主任、会计系副主任、成教处处长；深圳中旅信实业有限公司副总经理；深圳市商贸投资控股公司审计部部长、计财部部长、纪律委员，兼任商控实业有限公司党委书记、董事长、市商贸投资控股公司总裁助理；深圳市投资控股有限公司计划财务部部长；现任深圳市投资控股有限公司副总经理。
洪文瑾女士，董事，中共党员，工商管理硕士（ＥＭＢＡ）。２４年经济工作经验，其中１５年金融从业经历。历任厦门建发集团有限公司财务部副经理、厦门建发信托投资公司副总经理、厦门建发信托投资公司副总经理，现任厦门国际信托有限公司董事长、总经理。
庄园芳女士，董事，经济学硕士，经济师。历任福建兴业证券公司交易业务部总经理助理、证券投资部副总经理、总经理；投资总监；现任兴业证券股份有限公司副总裁。
高良玉先生，董事，总经理，中共党员，经济学硕士，经济师。历任中国证监会发行部副处长、南方基金管理有限公司副总经理，现任南方基金管理有限公司董事总经理、党委书记。
张磊先生，独立董事，工商管理硕士（ＭＢＡ）及国际关系硕士，注册金融分析师（ＣＦＡ）， 获得美国ＮＡＳＤ Ｓｅｒｉｅｓ ７ ＆ ６５证书。曾工作于耶鲁大学投资基金办公室（Ｙａｌｅ Ｅｎｄｏｗｍｅｎｔ）及美国新生市场投资基金（Ｅｍｅｒｇｉｎｇ Ｍａｒｋｅｔｓ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ， ＬＬＣ），主要从事基金管理及投资研究。历任纽约证券交易所国际董事及中国首席代表，银华基金独立董事，创立纽约证券交易所大中华区办公室（香港）。现任ＨＣＭ投资管理有限公司高级合伙人，耶鲁大学北京校友会副会长，纽约金融分析师协会的会员。
周春生先生，独立董事，博士。历任美国联邦储备委员会经济学家，美国加州大学及香港大学商学院教授，中国证监会规划发展委员会委员（副局级）。曾任中国留美金融学会理事；美国经济学会，美国金融研究会会员；Ａｎｎａｌｓ ｏｆ Ｅｃｏｎｏｍｉｃｓ ａｎｄ Ｆｉｎａｎｃｅ 编委。现为长江商学院金融教授，国家杰出青年基金获得者，香港城市大学客座教授。
王全洲先生，独立董事，中共党员，大学学历，中国人民大学会计专业研究生班毕业，注册会计师、资产评估师、注册税务师。曾任北京市财政局会计处副处长，现任北京兴华会计师事务所董事长、主任会计师。
丛培国先生，独立董事，法学硕士。历任北京大学法律系经济法教研室助教，副主任；美国加州大学洛杉矶校区（ＵＣＬＡ）客座教授、北京大学副教授。现任北京君佑律师事务所合伙人、事务所主任。
米志明先生，独立董事，本科，高级经济师，注册会计师。历任江苏省姜堰税务局副局长，扬州市税务局副局长，扬州市财政局局长、党组书记，扬州市人民政府副秘书长，建设银行扬州市分行行长、党组书记，财政部深圳专员办专员、巡视员。
２、监事会成员
骆新都女士，监事会主席，经济学硕士，经济师。历任民政部外事处处长、南方证券公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长，现任南方基金管理有限公司职工监事、监事长。
舒本娥女士，监事，学士学位，会计师。历任熊猫电子集团公司财务处处长、华泰证券股份有限公司计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理，现任华泰证券股份有限公司计划财务部总经理。
周景民先生，监事，工学硕士、工商管理硕士（ＭＢＡ），经济师，加拿大证券协会会员。历任三九企业集团三九贸易总公司财务管理部职员；深圳大鹏证券有限公司投资银行部项目经理；加拿大Ｓｉｍｏｎ？Ｆｒａｓｅｒ？Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ工商管理学院助教；广东美的企业集团战略发展部高级经理；招商局集团中国南山开发（集团）公司研究发展部高级项目经理；现任职于深圳市投资控股有限公司投资部。
苏荣坚先生，监事，学士学位，高级会计师。１９８２年９月参加工作，曾任职于三明市财政局、三明市财委、厦门信达股份有限公司财务部、厦门国际信托有限公司财务部副经理、自营业务部经理，现任厦门国际信托有限公司财务部经理。
郑城美先生，监事，中共党员，经济学硕士。曾任兴业证券南平营业部副总经理（主持工作）、兴业证券计划财务部副总经理（主持工作），现任兴业证券计划财务部总经理。
苏民先生，监事，工学硕士，工程师。历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师、华夏证券深圳分公司电脑部经理助理，现任南方基金管理有限公司电子商务部总监兼市场服务部总监。
３、总经理及其他高级管理人员
高良玉先生，董事，总经理，中共党员，经济学硕士，经济师。历任中国证监会发行部副处长、南方基金管理有限公司副总经理，现任南方基金管理有限公司董事总经理、党委书记。
俞文宏先生，副总经理，中共党员，工商管理硕士（ＭＢＡ），经济师。历任江苏省投资公司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。现任南方基金管理有限公司副总经理、董事会秘书、党委副书记。
郑文祥先生，副总经理，工商管理硕士（ＭＢＡ）。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方证券公司、国泰君安证券公司，任职南方基金管理有限公司期间，历任国债投资经理、专户理财部副总监、南方避险基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监，现任南方基金管理有限公司副总经理。
秦长奎先生，督察长，中共党员，工商管理硕士（ＭＢＡ）。历任华泰证券股份有限公司营业部总经理、部门总经理、总裁助理。现任南方基金管理有限公司督察长、党委委员、纪委委员。
４、基金经理
本基金历任基金经理：２００６年１１月至２００６年１２月，苏彦祝；２００６年１２月至２００８年６月，苏彦祝、谈建强；２００８年６月至今，苏彦祝。
苏彦祝先生，投资部总监，清华大学机械工程硕士，具有基金从业资格。２００１年加入南方基金，历任研究员、基金经理助理， ２００３年１１月至２００８年２月，任南方避险基金经理；２００５年６月至２００６年３月，任南方宝元基金经理；２００６年１１月至今，任南方绩优基金经理。
５、投资决策委员会成员
总经理高良玉先生，副总经理郑文祥先生，总经理助理兼投资总监邱国鹭先生，投资部总监苏彦祝先生，固定收益部总监李海鹏先生。
６、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
成立时间：１９８４年１月１日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币３３４，０１８，８５０，０２６元
联系电话：０１０－６６１０５７９９
联系人：蒋松云
（二）主要人员情况
截至２００９年９月末，中国工商银行资产托管部共有员工１２３人，平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国工商银行始终坚持“诚实信用、勤勉尽责”的原则，严格履行着资产托管人的责任和义务，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统、强大的市场营销能力，为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务，取得了优异业绩。截至２００９年９月，托管证券投资基金１３１只，其中封闭式８只，开放式１２３只。至今已形成包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社保基金、企业年金、产业基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产等产品在内的托管业务体系。２００９年初，中国工商银行先后被《环球金融》、《全球托管人》、《财资》和国内证券类年鉴《中国证券投资基金年鉴》及《证券时报》评选为２００８年度“中国最佳托管银行”，自２００４年以来，中国工商银行资产托管服务已经获得１８项国内外大奖。
三、相关服务机构
（一）、基金份额发售机构
１、直销机构：南方基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田中心区福华一路６号免税商务大厦塔楼３１、３２、３３层整层
法定代表人：吴万善
电话：（０７５５）８２７６３９０５、（０７５５）８２７６３９０６
传真：（０７５５）８２７６３９００
联系人：卢艳萍、张锐珊
２、代销机构：
代销银行：
（１）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
法定代表人：姜建清
电话：０１０－６６１０７９００
传真：０１０－６６１０７９１４
联系人：田耕
（２）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼（长安兴融中心）
法定代表人：郭树清
联系人：王琳
电话：０１０－６６２７５６５４
客户服务电话：９５５３３
网址：***
（３）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号
办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号
法定代表人：项俊波
客户服务电话：９５５９９
网址：***
（４）中国银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街１号
法定代表人：肖钢
电话：０１０－６６５９４９０５
客户服务电话：９５５６６
公司网址：***
（５）交通银行股份有限公司
办公地址：上海市银城中路１８８号
法定代表人：胡怀邦
电话：（０２１）５８７８１２３４
传真：（０２１）５８４０８８４２
联系人：曹榕
网址：***
（６）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦
法定代表人：秦晓
客户服务电话：９５５５５
传真：０７５５－８３１９５０４９
联系人：王楠
网址：***
（７）中国邮政储蓄银行有限责任公司
注册地址：北京市西城区宣武门西大街１３１号
办公地址：北京市西城区宣武门西大街１３１号
法定代表人：陶礼明
客户服务电话：９５５８０
联系人：陈春林
传真：０１０－６６４１５１９４
网址：***
（８）广东发展银行股份有限公司
注册地址：广州市农林下路８３号
法定代表人：董建岳
电话：０５７１－９６０００８８８，０２０－３８３２２２２２
传真：０２０－ ８７０３１１９５
网站：***
（９）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号
办公地址：上海市中山东一路１２号
法定代表人：吉晓辉
电话：０２１－６１６１８８８８
传真：０２１－６３６０２４３１
联系人：徐伟、汤嘉惠
客户服务热线：９５５２８
公司网站：***
（１０）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
法定代表人： 孔丹
客服电话：９５５５８
联系人：金蕾
电话：０１０－６５５５７０１３
传真：０１０－６５５５０８２７
网址：***
（１１）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦
法定代表人：唐双宁
客服电话：９５５９５（全国）
网址：***
（１２）兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路１５４号
办公地址：福州市湖东路１５４号
法定代表人：高建平
联系人：陈晓瑾
电话：０２１－６２６７７７７７
客户服务电话：９５５６１
公司网站：***
（１３）深圳发展银行股份有限公司
法定代表人：法兰克纽曼（Ｆｒａｎｋ Ｎ．Ｎｅｗｍａｎ）
地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦
邮政编码：５１８００１
联系人：周勤
联系电话：０７５５－８２０８８８８８
传真电话：０７５５－８２０８０７１４
客户服务电话：９５５０１
公司网址：***
（１４）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路１６８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号
法定代表人：陈辛
联系人：张萍
联系电话：０２１－６８４７５８８８
传真：０２１－６８４７６１１１
客户服务热线：０２１－９６２８８８
网址：***
（１５）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号
法定代表人：董文标
客户服务电话：９５５６８
传真：０１０－８３９１４２８３
联系电话：０１０－５８５６０６６６
联系人：李群
公司网站：***
（１６）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街丙１７号
法定代表人：阎冰竹
电话：０１０－６６２２６０４４、６６２２３２５１
传真：０１０－６６２２６０４５、６６２２６０４７
联系人：王光伟
客服电话：０１０－９６１６９
网址：***
（１７）平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南中路１０９９号商业银行大厦
法定代表人：黄立哲
电话：２５８７９１２７
传真：２５８７８３０４
联系人：霍兆龙
网站：***
（１８）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号
办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号
法定代表人：翟鸿祥
联系人：陈宇
电话：８５２３８４２２
客户服务电话：９５５７７
网址：***
（１９）东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市运河东一路１９３号
办公地址：东莞市运河东一路１９３号
法定代表 ：廖玉林
电话：０７６９－２２１１９０６１
传真：０７６９－２２１１７７３０
联系人：胡昱
客户服务热线：９６２２８
公司网站：***
（２０）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市江东区中山东路２９４号
法定代表人：陆华裕
联系人：钱庚旺
客户服务统一咨询电话：９６５２８，上海地区９６２５２８
传真：０２１－６３５８６２１５
网址：***
（２１）杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州
办公地址：中国．杭州凤起路４３２号
法定代表人：马时雍
联系人：江波
联系电话：０５７１－８５１０８３０９
传真： ０５７１－８５１５１３３９
客户服务热线：０５７１－９６５２３、４００８８８８５０８
公司网址：***
（２２）浙商银行股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市庆春路２８８号
办公地址：浙江省杭州市庆春路２８８号
法定代表人：张达洋
联系人：吴军阳
联系电话：０５７１－８７６５９０８４
传真：０５７１－８７６５９１８８
客户服务热线：９５１０５６６５
公司网址：***
（２３）青岛银行股份有限公司
注册地址：山东省青岛市市南区香港中路６８号华普大厦（邮编２６６０７１）
办公地址：山东省青岛市市南区香港中路６８号华普大厦（邮编２６６０７１）
法人代表：张广鸿
客服热线：（青岛）９６５８８，（全国）４００－６６－９６５８８，０５３２－８５７０９７９９
网址：***
（２４）临商银行股份有限公司
注册地址：山东省临沂市沂蒙路３３６号
办公地址：山东省临沂市沂蒙路３３６号
法定代表人：王家玉
联系人：寇廷柱
联系电话：（０５３９）８３０４６５７
传真：（０５３９）８３０４６５７
客户服务热线：４００－６９９－６５８８
公司网址：***
（２５）汉口银行股份有限公司
注册地址： 江汉区建设大道９３３号武汉商业银行大厦
办公地址： 江汉区建设大道９３３号武汉商业银行大厦
邮政编码： ４３００１５
法定代表人：陈新民
联系人：骆芸
电话：０２７－８２６５６２２４
传真：０２７－８２６５６２３６
客服热线：０２７－９６５５８
公司网址：***
（２６）上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东大道９８１号
办公地址：上海市银城中路８号中融碧玉蓝天大厦１５层
法定代表人：李秀仑
联系人：吴海平
联系电话：（０２１）３８５７６９７７
传真：（０２１）５０１０５１２４
客服电话：（０２１）９６２９９９
网址：***
代销券商及其他代销机构
（１）华泰证券股份有限公司
地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：０２５－８４４５７７７７－９５０、２４８
联系人：李金龙
客户咨询电话：０２５－８４４５７７７７－９５０
网址：***
（２）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
法定代表人：胡长生
联系人：李洋
电话：０１０－６６５６８０４７
客户服务电话：４００８－８８８－８８８
网址：***
（３）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路９９号标力大厦
办公地址：浦东新区民生路１１９９弄证大·五道口广场１号楼２１层
法定代表人：兰荣
注册资金：１４．９亿元人民币
客服电话：４００８８８８１２３
业务联系电话：０２１－３８５６５７８５
业务联系人：谢高得
兴业证券公司网站：***
（４）广发证券股份有限公司
法定代表人：王志伟
注册地址：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼
办公地址：广东广州天河北路大都会广场１８、１９、３６、３８、４１和４２楼
联系人：肖中梅
统一客户服务热线：９５５７５或致电各地营业网点
开放式基金业务传真：（０２０）８７５５５３０５
公司网站：广发证券网***
（５）华泰联合证券有限责任公司
办公地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层
法定代表人：马昭明
联系人：盛宗凌
电话：０７５５－８２４９２０００
传真：０７５５－８２４９２９６２
客服电话：９５５１３、４００８８８８５５５
网址：***
（６）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号
法定代表人：祝幼一
电话：０２１－６２５８０８１８－１７７
传真：０２１－６２５８３４３９
客户服务热线：４００８８８８６６６
联系人：芮敏祺
网址：***
（７）中信证券股份有限公司
注册地址：北京朝阳区新源南路６号京城大厦
办公地址：北京朝阳区新源南路６号京城大厦
法定代表人：王东明
联系电话：０１０－８４８６４８１８－６３２６６
联系人：陈忠
（８）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路９８号
办公地址：上海市广东路６８９号
法定代表人：王开国
电话：０２１－２３２１９０００
传真：０２１－ ２３２１９１００
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话：４００－８８８８－００１、０２１－９５５５３
公司网址：***
（９）中信建投证券有限责任公司
法定代表人：张佑君
注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
联系人：魏明
开放式基金咨询电话：４００８８８８１０８
公司网站：***
（１０）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路１７１号
办公地址：同上
法定代表人：丁国荣
电话：０２１－５４０３３８８８
传真：０２１－５４０３８８４４
客服电话：０２１－９６２５０５
网址：***
（１１）东莞证券有限责任公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼
联系人：张建平
电话：０７６９－２２１１９４２６
公司网址：***
（１２）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１０号国际信托大厦９楼
法人代表人：何如
联系电话：０７５５－８２１３０８３３
基金业务联系人：齐晓燕
联系电话：０７５５－８２１３０８３３
传真：０７５５－８２１３３３０２
全国统一客户服务电话：９５５３６
公司网址：***
（１３）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层
法定代表人：宫少林
电话：０７５５－８２９４３６６６
传真：０７５５－８２９４３６３６
联系人：黄健
客户服务热线：９５５６５、４００８８８８１１１
（１４）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦１４、１６、１７层
办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦１４、１６、１７层
法定代表人：黄耀华
联系人：匡婷
电话：０７５５－８３５１６２８９
客户服务电话：０７５５－８２２８８９６８；４００－６６６６－８８８
网址：***
（１５）湘财证券有限责任公司
地址：长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼
法定代表人：林俊波
电话：０２１－６８６３４５１０
传真：０２１－６８８６５６８０
联系人：钟康莺
网址：***
（１６）中信金通证券有限责任公司
注册地址：杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座
办公地址：杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座
法定代表人：刘军
开放式基金咨询电话：０５７１－９６５９８
联系人：俞会亮
联系电话：０５７１－８５７７６１１３
公司网址：***
（１７）渤海证券股份有限公司
办公地址：天津市南开区宾水西道８号
注册地址：天津经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室
法定代表人：张志军
联系人：王兆权
电话：０２２－２８４５１８６１
传真：０２２－２８４５１８９２
客户服务电话：４００６５１５９８８
网址：***
（１８）南京证券有限责任公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭８号
法定代表人：张华东
电话：０２５－８３３６４０３２
联系人：胥春阳
公司网址：***
（１９）国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街８号
法定代表人：范炎
联系人：袁丽萍
电话：０５１０－２８３１６６２
客服电话：０５１０－８２５８８１６８
公司网址：***
（２０）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号
办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨
电话：０２１－６８８１６０００
传真：０２１－６８８１５００９
客户服务热线：１０１０８９９８
公司网址：***
（２１）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路１１３８号
办公地址：长春市自由大路１１３８号
法定代表人：矫正中
联系人：潘锴
电话：０４３１－８５０９６７０９
客户服务电话：４００６０００６８６ ０４３１－８５０９６７３３
网址：***
（２２）广州证券有限责任公司
办公地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼五楼
法定代表人：吴志明
电话：０２０－８７３２２６６８
传真：０２０－８７３２５０３６
联系人：樊刚正
客户服务热线：０２０－９６１３０３
公司网址：***
（２３）国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层
办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层
法定代表人：王少华
联系人：黄静
客户服务电话：４００－８１８－８１１８＠网址：***
（２４）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经十路１２８号
办公地址：山东省济南市经十路１２８号
法定代表人：李玮
联系人：傅咏梅
电话：０５３１－８１２８３７２８
客户服务电话：９５５３８
网址：***
（２５）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区香港东路３１６号
办公地址：青岛市东海西路２８号
法定代表人：史洁民
联系电话：０５３２－８５０２２０２６
传真：０５３２－８５０２２０２６
联系人：丁韶燕
公司网址：***
客户咨询电话：０５３２－９６５７７
（２６）山西证券股份有限公司
办公（注册）地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
客服电话：４００－６６６－１６１８
联系人：张治国
联系电话：０３５１－８６８６７０３
传真：０３５１－８６８６６１９
网址：***
（２７）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：４００８－８８８－９９９或０２７－８５８０８３１８
联系人：李良
电话：０２１－６３２１９７８１
传真：０２１－５１０６２９２０
长江证券客户服务网站：***
（２８）华西证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市陕西街２３９号华西证券大厦
办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１８楼（深圳总部）
法定代表人：胡关金
联系人：张有德
电话：０７５５－８３０２５０４６
客服电话：４００８８８８８１８
公司网址：***
（２９）第一创业证券有限责任公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层
办公地址：深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层
法定代表人：刘学民
联系人：王立洲
电话：０７５５－２５８３２４９４
公司网址：***
（３０）中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市经三路１５号广汇国际贸易大厦
办公地址：郑州市经三路１５号广汇国贸１１楼
法定代表人：石保上
基金业务联系人：程月艳、耿铭
联系电话：０３７１—６５５８５６７０
联系传真：０３７１－－６５５８５６６５
公司网址：***
客服电话：９６７２１８、４００－８１３－９６６６
（３１）中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９Ｆ
法定代表人：平岳
联系电话：０２１－６８６０４８６６
联系人：张静
公司网址：***
（３２）东吴证券有限责任公司
注册地址：苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦
法定代表人：吴永敏
电话：０５１２－６５５８１１３６
传真：０５１２－６５５８８０２１
联系人：方晓丹
客户服务电话：０５１２－３３３９６２８８
网址： ***
（３３）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：袁月
电话：０７５５－２２６２７８０２
客户服务电话：９５５１１
网址：***
（３４）国海证券有限责任公司
注册地址：广西南宁市滨湖路４６号
办公地址：广西南宁市滨湖路４６号
法定代表人：张雅锋
联系人：覃清芳
联系电话：（０７７１）５５３９２６２
客户服务电话：４００８８８８１００（全国）、９６１００（广西）
网址：***
（３５）中国建银投资证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２０层
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２０层
法定代表人：杨小阳
联系人：刘权
电话：０７５５－８２０２６５２１
传真：０７５５－８２０２６５３９
网站：***
（３６）江南证券有限责任公司
法定代表人：姚江涛
地址：江西省南昌市抚河北路２９１号
邮政编码：３３０００８
联系人：余雅娜
联系电话：０７９１－６７６８７６３
传真电话：０７９１－６７８９４１４
客服电话：０７９１－６７６８７６３
公司网址：***
（３７）瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层
办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层
法定代表人：刘弘
联系人：谢亚凡、韩晓光
联系电话：０１０－５９２２６７８８
传真：０１０－５９２２６８４０
客服电话：４００－８８７－８８２７
网址：***
（３８）德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼
办公地址：上海市福山路５００号城建大厦２６楼
法定代表人：方加春
电话：０２１－６８７６１６１６
传真：０２１－６８７６７９８１
业务联系人：罗芳
客服电话：４００８８８８１２８
公司网站：***
（３９）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦２２－２５层
办公地址：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦２２－２５层
法定代表人：范剑
联系人：杨卓颖
电话：０２３－６３７８６３９７
网址：***
（４０）财通证券有限责任公司
注册地址：杭州市解放路１１１号金钱大厦
办公地址：杭州市解放路１１１号金钱大厦
法定代表人：沈继宁
联系人：乔骏
电话：０５７１－８７９２５１２９
客户服务电话：０５７１－９６３３６（上海地区：９６２３３６）
网址：***
（４１）方正证券有限责任公司
注册地址：湖南长沙芙蓉中路２段华侨国际大厦２２—２４层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路２段华侨国际大厦２２—２４层
法定代表人：雷杰
联系人：邢铁英
开放式基金咨询电话：９５５７１
开放式基金业务传真：０７３１－２８８２３３２
公司网站： ***
（４２）国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市永叔路１５号
办公地址：江西省南昌市永叔路１５号信达大厦１０－１３楼
法定代表人：管荣升
联系电话：０７９１－６２８９７７１
联系人：徐美云
公司网址：***
（４３）华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路３５７号
办公地址：安徽省合肥市阜南路１６６号润安大厦
法定代表人：李工
联系人：唐泳
电话：０５５１－５１６１６７１
客户服务电话：０５５１－９６５１８／４００８０９６５１８
网址：***
（４４）大同证券经纪有限责任公司
法定代表人：董祥
联系人：苏妮
邮政编码：０３０００１
联系电话：０３５１－４１６７０５６
传真：０３５１－４１９２８０３
网址：***
（４５）华林证券有限责任公司
地址：珠海市拱北夏湾华平路９６号二层２０２－２０３房
法定代表人：段文清
联系人：杨玲
联系电话：０７５５－８３７４９６２４
客服电话：０７５５－８２７０７８６６
公司网址：***
（４６）新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区月坛北街２号月坛大厦１５层
办公地址：北京市西城区金融街１号Ａ座８层
法定代表人：马金声
联系人：朱雪雁
电话：０１０－８３５６１１６５
传真：０１０－８３５６１１６４
公司网站：***
（４７）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路３３６号
法定代表人：蒋元真
联系电话：０２１－５１５３９８８８
联系人：谢秀峰
公司网址：***
客服电话： ０２１－９６２５１８
（４８）民生证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街１６号中国人寿大厦１９０１室
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街１６号中国人寿大厦１９０１室
法定代表人：岳献春
联系电话：０１０－８５２５２６５６
传真电话：０１０－８５２５２６５５
联系人：赵明
客服热线：４００６１９８８８８
公司网址：***
（４９）东方证券股份有限公司
注册地址：上海浦东大道７２０号２０楼
法定代表人：王益民
联系电话：０２１－６８５６２２００－３０１９
客服热线：０２１－９６２５０６
联系人：盛云
公司网址：***
（５０）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号
办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号宏源证券
联系人：李巍
电话：０１０－８８０８５３３８
客服电话：４００８－０００－５６２
公司网站：***
（５１）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元
办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元
法定代表人：牛冠兴
联系人：余江
开放式基金咨询电话：４００８００１００１，０２０－９６２１０
联系电话：０７５５－８２５５８３２３
网址：***
（５２）东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路５９号常信大厦１８楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路５９号常信大厦１８楼
法定代表人：朱科敏
联系人：李涛
公司网址：***
客服电话：０５１９－８８１６６２２２ ０２１－５２５７４５５０ ０３７９－６４９０２２６６
免费服务热线：４００－８８８－８５８８
（５３）西部证券股份有限公司
住所：西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６－１７层
办公地址：西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６－１７层
法定代表人：刘建武
电话：０２９－８７４０６４８８
传真：０２９－８７４０６３８７
联系人：冯萍
网址：***
客户服务电话：０２９－９６７０８
（５４）财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼
法定代表人：周晖
联系人：郭磊
客户咨询电话：０７３１－４４０３３６０
公司网址：***
（５５）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号
法定代表人：刘汝军
电话： ０４７１－４９１３９９８
传真： ０４７１－４９３０７０７
联系人：常向东
客户服务电话：０４７１－４９６１２５９
网址：***
（５６）万联证券有限责任公司
注册地址：广州市中山二路１８号广东电信广场３６－３７层
办公地址：广州市中山二路１８号广东电信广场３６－３７层
法人代表：李舫金
联系人：罗创斌
联系电话：０２０－３７８６５０７０
客服电话：４００－８８８８－１３３
网址：***
（５７）国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路１７９号
法定代表人：凤良志
公司电话：０５５１－２６３４４００
传真：０５５１－２６４５７０９
网址：***
公司办公地址：安徽省合肥市寿春路１７９号
邮政编码：２３０００１
（５８）金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路 ３６ 号证券大厦 ４ 层
办公地址：深圳市深南大道 ４００１ 号时代金融中心 １７ 层
法定代表人： 陆涛
电话：０７５５ －８３０２５６９５
传真：０７５５ －８３０２５６２５
联系人：金春
客服电话： ４００８－８８８－２２８
网址： ***
（５９）浙商证券有限责任公司
地址：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ座６－７楼
法定代表人：吴承根
电 话：（０５７１）８７９０１９６３
联系人：吴颖
客户咨询电话：０５７１－８７９０２０７９
网址：***
（６０）中国国际金融有限公司
注册地址： 北京市建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层
办公地址： 北京市建国门外甲６号ＳＫ大厦
法定代表人：李剑阁
联系人：王雪筠
电话：０１０－８５６７９２６５
传真：０１０－８５６７９５３５
客户服务电话：（０１０）８５６７９２３８（０１０）８５６７９１６９
网址：***
（６１）银泰证券经纪有限责任公司
注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行大厦１８楼
办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行大厦１８楼
法定代表 ：高颂
电话：０７５５－８３７０６６６５
传真：０７５５－８３７０４１９５
客户服务热线：０７５５－８３７１０８８５
公司网站：***
（６２）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路５０４５号深业大厦２５层２５１２、２５１３
办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦２８曾Ａ０１
法定代表人：王文学
联系人：杨小江
联系电话：０７５５－８２０８３７８８
传真：０７５５－８２０８３４０８
客服热线：０２１－６２１６３３３３，０２９－６８９１８８８８
网址：***
（６３）世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦４１／４２层
法定代表人：卢长才
联系人：章磊
联系电话：０７５５－８３１９９５１１
传真：０７５５－８３１９９５４５
网址：***
（６４）华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２３楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２３楼
法定代表人：陈林
联系人：严俊权
联系电话：０２１－５０１２２２２２
传真：０２１－５０１２２２００
客户服务热线：４００－８２０－９８９８
公司网址：***
（６５）华龙证券有限责任公司
办公地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号
法定代表人：李晓安
电话：（０９３１）８８８８０８８
传真：（０９３１）４８９０５１５
联系人：李昕田
客户服务热线：（０９３１）４８９０６１９、４８９０６１８、４８９０１００
网址：***
（６６）日信证券有限责任公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路１８号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号长安兴融中心西座１１层
法定代表人：洪明
联系人：张明
电话：０１０－８８０８６８３０
网址：***
（６７）国金证券股份有限公司
公司注册地址：成都市东城根上街９５号
公司办公地址：成都市东城根上街９５号
法定代表人：雷波
联系人：王丹
联系电话：０２８－８６６９０１２５
传真：０２８－８６６９０１２６
网址：***
客服电话：０２８－９５１０５１１１
（６８）江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号
法定代表人：孙名扬
联系人：徐世旺
电话：０４５１－８２３３６８６３
传真：０４５１－８２２８７２１１
客户服务热线：４００－６６６－２２８８
网址：***
（６９）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区三里河东路５号中商大厦１０层
办公地址：北京市西城区三里河东路５号中商大厦１０层
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：０１０－８８６５６１００
传真：０１０－８８６５６２９０
客户服务热线：４００－８００－８８９９
公司网址：***
（７０）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１
办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层
法定代表人：林义相
客服热线：（０１０）６６０４５６７８
传真：（０１０）６６０４５５００
联系人：莫晓丽
联系人电话：（０１０）６６０４５５２９
公司网站：*** 、 ***
（７１）其他具有开放式基金代销资格的证券公司请向当地营业网点查询
（二）、注册登记机构
南方基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田中心区福华一路６号免税商务大厦塔楼３１、３２、３３层整层
法定代表人：吴万善
电话：（０７５５）８２７６３８８８
传真：（０７５５）８２７６３８８９
联系人：代庆红
（三）、律师事务所和经办律师
名称：广东华瀚律师事务所
注册地址：深圳市振华路４０２栋中联大厦５１１室
负责人：李兆良
电话：（０７５５）８２６８７８６０
传真：（０７５５）８２６８７８６１
经办律师：杨忠、戴瑞冬
（四）、会计师事务所和经办注册会计师
普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１２３３号汇亚大厦１６０４－１６０８室
办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼
法定代表人：杨绍信
联系电话：０２１－２３２３８８８８
传真：０２１－２３２３８８００
联系人：单峰
经办注册会计师：薛竞、单峰
四、基金名称
南方绩优成长股票型证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金为股票型基金，在适度控制风险并保持良好流动性的前提下，根据对上市公司的业绩质量、成长性与投资价值的权衡与精选，力争为投资者寻求超越基准的投资回报与长期稳健的资产增值。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括投资于国内依法公开发行、上市的股票和债券以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具。股票投资是基于对上市公司业绩质量、成长性与投资价值的权衡，精选中长期持续增长或未来阶段性高速增长、业绩质量优秀、且价值被低估的绩优成长股票作为主要投资对象。债券投资主要包括国债、金融债、企业债与可转换债券等。其他金融工具投资主要包括剩余年限小于３９７天的债券、期限在一年以内的债券回购以及中央银行票据等货币市场工具以及权证等。
股票占基金资产的６０％－９５％，其中对绩优成长股票的投资不低于股票投资比例的８０％；现金、债券、货币市场工具以及权证等其他金融工具占基金资产的５％－４０％，其中，基金保留的现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的５％。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
八、 投资策略
（一）资产配置策略
本基金管理人将综合运用定量分析和定性分析手段，对证券市场当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估，并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围，定期或不定期地进行调整，以达到规避风险及提高收益的目的。
（二）股票投资策略
本基金的股票投资主要采用“自下而上”的策略，通过对上市公司基本面的深入研究，基于对上市公司的业绩质量、成长性与投资价值的权衡，不仅重视公司的业绩与成长性，更注重公司的业绩与成长性的质量，精选中长期持续增长或未来阶段性高速增长、业绩质量优秀、且价值被低估的绩优成长股票作为主要投资对象。本基金的股票投资同时结合“自上而下”的行业分析，根据宏观经济运行、上下游行业运行态势与利益分配的观察来确定优势或景气行业，以最低的组合风险精选并确定最优质的股票组合。
１、绩优成长股票的定义
绩优成长股票是指具有如下特征的品种：
（１）按证监会行业分类标准，对各行业上市公司按ＰＥＧ指标由低到高进行排序，选取各行业排名前３０％的股票；
（２）ＲＯＥ不低于６％的股票。
本基金将根据以上标准选择股票，构造绩优成长股备选库。
２、“自下而上”的个股选择
对绩优成长股备选库中的股票，本基金以定性和定量分析相结合的方法，精选个股，构建组合。
在定性分析中，本基金注重上市公司以下五个方面的情况：（１）行业增长空间；（２）行业结构；（３）上下游地位；（４）竞争优势；（５）管理能力。行业增长空间分析主要是按照行业发展四阶段理论，判断行业处于哪个发展阶段。行业结构分析主要考察行业集中度和上市公司行业地位，在行业竞争中上市公司受影响的程度。上下游地位分析主要考察企业所在行业的上下游运行态势与利益分配，决定企业在产业链中处于何种地位。竞争优势分析主要考察企业在规模经济、资源或政策垄断、技术创新、品牌、经营效率等方面是否具有竞争对手在中长期时间内难以模仿的显着优势。管理能力分析主要考察企业管理层是否重视股东利益，管理水平是否能适应企业竞争优势的维持与开拓，以及管理层激励考核方式。
通过定性分析，本基金将优先选择具有良好的行业增长空间，所处行业结构相对稳定，在产业链中处于优势地位或上下游运行态势好转，具有一定的垄断竞争优势，公司治理结构透明完善，管理水平领先的上市公司。
在定量分析中，本基金注重上市公司以下五个方面的指标：（１）盈利能力指标，如净资产收益率等。（２）盈利质量指标，如各项现金流指标等。（３）成长能力指标，如长期主营业务收入增长率等。（４）运营能力指标，如总资产周转率等。（５）负债水平指标，如资产负债率等。其中，本基金尤其注重根据上市公司过去三年净资产收益率情况，结合公司未来基本面可能发生的变化，确定符合绩优成长股票特征的品种进行重点投资。
本基金对上述定性和定量指标建立了估值模型，通过对这些指标的综合分析评估，从中挑选出综合评分高的绩优成长股进行投资。
本基金将根据对宏观经济走向和市场发展态势的判断，以长期持有绩优成长股为主，辅以积极主动的波段操作。在操作过程中强调风险控制，及时剔除基本面恶化、短期估值水平过高的组合个股，并置换进更具投资价值的绩优成长股，对组合进行动态调整。本基金将对股票库中的股票进行跟踪维护，根据上市公司公开披露信息和本基金调研结果，定期按照本基金的投资理念，对上市公司重新进行排序评分，并及时剔除不符合标准的股票。
２、“自上而下”的行业选择
本基金的股票投资同时结合“自上而下”的行业分析，根据宏观经济运行、上下游行业运行态势与利益分配的观察来确定优势或景气行业，以最低的组合风险精选并确定最优质的股票组合。
在行业选择中，本基金注重以下四个方面的情况：（１）宏观经济景气状况及所处阶段，主要分析目前经济增长的构成、来源、景气状况，寻找在当前增长模式下增长空间和弹性最大的行业，寻找经济转型中受益程度最高的行业。（２）金融货币政策变化情况，主要根据不同阶段的利率、汇率、财政、货币政策，寻找阶段最优行业。（３）产业政策及发展环境的变化，主要根据国家不同阶段对不同产业的政策和环境，寻找受扶持、受鼓励、发展环境得到持续改善的行业，获取这一行业高速发展的机会。（４）行业所处的生命周期及其在产业链中的地位变化，主要是动态分析行业发展周期、与上下游关系与谈判地位，寻找产业链中由弱转强或优势扩大的行业。
（三）债券投资策略
本基金可投资的债券品种包括国债、金融债和企业债（包括可转换债）等。本基金将在研判利率走势的基础上做出最佳的资产配置及风险控制。在选择债券品种时，本基金重点分析债券发行人的债信品质，包括发行机构以及保证机构的偿债能力、财务结构与安全性，并根据对不同期限品种的研究，构造收益率曲线，采用久期模型构造最佳债券期限组合，降低利率风险；对可转债的投资，结合对股票走势的判断，发现其套利机会。
（四）权证投资策略
本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模型寻求其合理估值水平，主要考虑运用的策略包括：杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。
本公司将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益。
九、 业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：
８０％×沪深３００指数＋２０％×上证国债指数
如果指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、或有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，经与基金托管人协商一致，本基金管理人有权对此基准进行调整并及时公告。
十、 风险收益特征
本基金为股票型基金，因此，其预期风险收益水平高于混合型基金、债券基金及货币市场基金。
十一、基金的投资组合报告（未经审计）
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行根据本基金合同规定，于２００９年１２月４日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至２００９年９月３０日。本报告财务资料未经审计。
（一）期末基金资产组合情况
（二）期末按行业分类的股票投资组合
（三） 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资细
（四）期末按债券品种分类的债券投资组合
（五）期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
（六）投资组合报告附注
１、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
２、本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
３、其他资产构成
４、本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债券。
５、本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
十三、基金费用概览
（一） 与基金运作有关的费用
１、 基金费用的种类：（１）基金管理人的管理费； （２）基金托管人的托管费； （３） 证券交易费用； （４） 基金信息披露费用； （５） 基金持有人大会费用； （６） 与基金相关的会计师费和律师费； （７）按照国家有关规定可以列入的其他费用。
２、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（１）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日的基金资产净值的１．５％的年费率计算，计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×１．５％÷３６５
Ｈ为每日应付的基金管理费
Ｅ为前一日的基金资产净值
基金管理人的管理费每日计提， 按月支付，由基金托管人于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（２）基金托管人的托管费
本基金应给付基金托管人托管费，按前一日的基金资产净值的２．５‰的年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×２．５‰÷３６５
Ｈ为每日应支付的基金托管费
Ｅ为前一日的基金资产净值
基金托管人的托管费每日计算，每日计提，按月支付，由基金托管人于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支取，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（３）上述（一）中（３）到（７）项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
３、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。
４、基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费、基金托管费，下调前述费率无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前３个工作日在至少一种指定报刊和网站上刊登公告。
（二）与基金销售有关的费用
１、认购费
认购费率分为前端收费和后端收费两种模式。前端认购费率最高不高于１．２％，且随认购金额的增加而递减，后端认购费率最高不高于１．８％，且随持有时间的增加而递减，如下表所示：
前端收费：
后端收费（其中１年为３６５天）：
２、申购费
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。本基金申购费分为前端收费和后端收费两种模式。前端申购费率最高不高于１．５％，且随申购金额的增加而递减，后端申购费率最高不高于１．８％，且随持有时间的增加而递减，如下表所示：
前端收费：
后端收费（其中１年为３６５天）：
若投资者选择缴纳前端申购费用，则申购份额的计算公式为：
净申购金额 ＝ 申购金额／（１＋申购费率）
申购费用 ＝ 申购金额－净申购金额
申购份额 ＝ 净申购金额／申购当日基金份额净值。
３、赎回费
赎回费率不高于０．５％，随申请份额持有时间增加而递减（其中１年为３６５天）。具体如下表所示：
赎回费的２５％归基金资产所有。
４、转换费
基金管理人已开通本基金与基金管理人旗下其他基金间的转换，具体内容详见２００７年８月３０日发布的《南方基金关于旗下基金在部分代销机构开展转换业务的公告》及２００７年６月７日发布的《南方基金关于旗下基金在直销网点开展转换业务的公告》。
５、本基金的实际执行费率由基金管理人在基金合同规定的范围内调整。本基金的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。基金管理人认为需要调整费率时，必须于新的费率开始实施日前的三个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。
（三）其他费用
本基金其他费用根据相关法律法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
１、对“基金管理人”和“基金托管人”的情况进行了更新。
２、在“相关服务机构”部份，对本基金的基金份额发售机构及其他服务机构进行了更新。
３、对“基金的申购、赎回与转换”部份进行了更新。
４、在“基金的投资”部份，补充了本基金最近一期投资组合报告和基金的业绩。
５、在“基金份额持有人服务”部份，对主要服务内容进行了更新。
６、对“其他应披露事项”进行了更新。
７、对部份其他表述进行了更新。
南方基金管理有限公司
二〇〇九年十二月十九日
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