银华富裕主题股票型证券投资基金2009年度报告摘要 |
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证券时报 |
发布时间： |
2010年03月26日 05:13 |
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基金管理人：银华基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期： 二零一零年三月二十六日
§１ 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１０年３月２５日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告期自２００９年１月１日起至１２月３１日止。
§２ 基金简介
２．１ 基金基本情况
２．２ 基金产品说明
２．３ 基金管理人和基金托管人
２．４ 信息披露方式
§３ 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
３．１ 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
注：１、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
２、期末可供分配利润，为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
３、上述本基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，例如：基金的认购、申购、赎回费等，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
３．２ 基金净值表现
３．２．１ 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
注：由于本基金属于行业股票型基金，一般情况下股票投资比例大约为８０％。在最理想的层面上，本基金应引入消费、服务类行业指数作为其股票投资的业绩比较基准。但是，由于目前缺乏相应的代表性好、公信力强的行业指数，因而本基金采用业界较为公认、市场代表性较好的新华富时Ａ２００指数和新华巴克莱资本中国全债指数加权作为本基金的业绩评价基准，权重分别为８０％和２０％。根据新华雷曼中国全债指数的编制人新华富时指数有限公司于２００８年１１月７日发布的公告，其母公司新华财经与雷曼兄弟公司合作推出的新华雷曼中国全债指数自即日起正式更名为新华巴克莱资本中国全债指数，指数的编制方法、计算和管理无任何改变。因此，本基金的业绩比较基准相应更名为“新华富时Ａ２００指数×８０％＋新华巴克莱资本中国全债指数×２０％”。上述事项已于２００８年１１月１２日公告。
３．２．２ 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：根据《银华富裕主题股票型证券投资基金基金合同》的规定：
① 本基金股票资产投资比例上限为 ９５％，且保持不低于基金资产净值５％的现金或到期日在一年以内的政府债券。
② 本基金管理人已在基金合同生效日起 ６ 个月内完成建仓；本基金按规定在合同生效后６ 个月内已达到上述规定的投资比例；本报告期内，本基金严格执行了《银华富裕主题股票型证券投资基金基金合同》的相关规定。
３．２．３自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
注：合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。
３．３过去三年基金的利润分配情况
单位：人民币元
§４ 管理人报告
４．１ 基金管理人及基金经理情况
４．１．１ 基金管理人及其管理基金的经验
银华基金管理有限公司成立于２００１年５月２８日，是经中国证监会批准（证监基金字［２００１］７号文）设立的全国性基金管理公司。公司注册资本为２亿元人民币，公司的股权结构为西南证券股份有限公司（出资比例：２９％）、第一创业证券有限责任公司（出资比例：２９％）、东北证券股份有限公司（出资比例：２１％）及山西海鑫实业股份有限公司（出资比例：２１％）。公司的主要业务是基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。公司注册地为广东省深圳市。
截止到２００９年１２月３１日，本基金管理人管理着十三只开放式证券投资基金（含一只ＱＤＩＩ基金及两只上市契约型开放式基金）———银华优势企业证券投资基金、银华保本增值证券投资基金、银华富裕主题股票型证券投资基金、银华核心价值优选股票型证券投资基金、银华货币市场证券投资基金、银华优质增长股票型证券投资基金、银华－道琼斯８８精选证券投资基金、银华领先策略股票型证券投资基金、银华增强收益债券型证券投资基金、银华全球核心优选证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、银华和谐主题灵活配置混合型投资基金、银华沪深３００指数证券投资基金（ＬＯＦ）。
４．１．２ 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
注：１、此处的任职日期和离任日期均指基金合同生效日或公司作出决定之日。
２、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其各项实施准则、《银华富裕主题股票型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
４．３ 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
４．３．１ 公平交易制度的执行情况
根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求，本基金管理人制定并执行了公平交易制度。公平交易制度的范围包括所有投资品种，以及一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动。公平交易的执行情况包括：公平对待不同投资组合，严禁直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送；在保证各投资组合投资决策相对独立性的同时，确保其在获得投资信息、投资建议和投资决策方面享有公平的机会；实行集中交易制度和公平的交易分配制度；加强对投资交易行为的监察稽核力度等。综上所述，本基金管理人在本报告期内严格执行了公平交易制度的相关规定。
４．３．２ 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金管理人旗下无其他投资风格与本基金相似的投资组合，因此未进行业绩比较。
４．３．３ 异常交易行为的专项说明
本基金未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。
４．４ 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
４．４．１ 报告期内基金投资策略和运作分析
２００９年，证券市场出现了明显的上涨。为了应对２００８年下半年的严峻形势，政府推出了一系列经济刺激计划。４万亿的投资计划，填补了外需的剧烈下滑，发挥了稳定经济的作用，也稳定了证券市场投资者的信心。
中国经济的三架马车，在２００９年走势完全不同。投资受政策刺激，出现快速增长；净出口出现明显下跌；消费同比出现明显复苏。但是我们也应该看到，如果出口不能复苏，中国经济的持续增长不可能建立在长期的固定资产投资扩张之上。中国经济的转型已经迫在眉睫，幸运的是这一点已经成为了社会共识。接下来，我们应该看到在刺激居民消费和推动新经济发展方面会有更有多更具体的措施出台。我们估计“政策退出”和“经济转型”是２０１０年的两条主线。
本基金在２００９年获得了较好的业绩。本基金的业绩主要来源于以下几方面：一是对市场风险的准确判断，我们在年初就对市场保持了乐观的态度，所以我们在大多数时间都保持了较高仓位；二是在行业配置上，我们在年中转向了适度均衡配置，并且超配了全年涨幅最大的汽车行业。
４．４．２ 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金份额净值为１．１９１４元，本报告期份额净值增长率为９１．８８％，同期业绩比较基准增长率为６８．７１％。
４．５ 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
本基金在２０１０年的主要操作方法是“控制整体仓位，重点配置消费类股票和新经济类股票”。总体来说，２０１０年的市场走势会比较复杂，经济的走势也比较复杂，这增加了 ２０１０年基金投资操作难度，对基金经理将是更大的挑战。
４．６ 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
本报告期内，本基金管理人进一步健全了风险控制和监察稽核机制，根据不同基金的特点与发展情况，及时界定新的风险点，评价风险级别，并纳入稽核计划。首先，本基金管理人以中国证监会“季度监察稽核项目表”为基础，对本基金的投资、研究、交易、基金会计、注册登记、营销、宣传推介等重要业务进行每季度的风险自查，并对其他业务环节进行不定期抽查。“季度监察稽核项目表”由各部门风险控制管理员组织关键岗位业务人员填报自查结果，部门总监签字确认后将稽核结果报督察长及公司总经理。在持续关注对“季度监察稽核项目”表中识别的风险点进行自查的同时，本基金管理人还定期进行有重点的检查。在投资研究交易环节，持续进行对研究报告合规性的检查、对股票库建立及完善的跟踪检查，并对基金的投资比例进行日常监控，对关联交易的日常维护，对基金持仓流动性风险定期关注，并对公平交易执行情况的进行检查等等；在营销与销售方面，本基金管理人定期对本基金宣传推介材料的合规性和费率优惠业务等进行检查；在基金的运作保障方面，本基金管理人通过加强对注册登记业务、基金会计业务、基金清算业务以及基金估值业务的检查来确保本基金财务数据的准确性。上述检查中发现问题的会通过口头改进建议、不符合事项书面跟踪检查报告或警示报告的形式，及时将潜在风险通报部门总监、督察长及公司总经理，督促改进并跟踪改进效果。
与此同时，本基金管理人严格按照信息披露管理办法的规定，认真做好本基金的信息披露工作，确保信息披露的真实、完整、准确、及时。
４．７ 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以及中国证监会相关规定和基金合同的约定，日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行，基金份额净值由基金管理人完成估值后，经基金托管人复核无误后由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
本基金管理人设立估值委员会（委员包括估值业务分管领导以及投资部、研究部、监察稽核部、运作保障部等部门负责人及相关业务骨干），负责研究、指导基金估值业务。估值委员会委员和负责基金日常估值业务的基金会计均具有专业胜任能力和相关工作经历。基金经理不介入基金日常估值业务；估值委员会决议之前会与涉及基金的基金经理进行充分沟通。运作保障部负责执行估值委员会制定的估值政策及决议。
参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突；本基金管理人未签约与估值相关的任何定价服务。
４．８ 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
因本基金本报告期可供分配收益为负，依据基金合同约定不进行利润分配。
§５ 托管人报告
５．１ 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
５．２ 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
５．３ 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§６ 审计报告
本基金２００９年度财务会计报告经安永华明会计师事务所审计，注册会计师签字出具了安永华明（２０１０）审字第６０４６８６８７＿Ａ０８号标准无保留意见的审计报告， 投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。
§７ 年度财务报表
７．１资产负债表
会计主体：银华富裕主题股票型证券投资基金
报告截止日：２００９年１２月３１日
单位：人民币元
注：报告截止日２００９年１２月３１日，基金份额净值为１．１９１４元，基金份额总额为７，５７８，１６０，９２６．５４份。
７．２ 利润表
会计主体：银华富裕主题股票型证券投资基金
本报告期：２００９年１月１日至２００９年１２月３１日
单位：人民币元
７．３ 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：银华富裕主题股票型证券投资基金
本报告期：２００９年１月１日至２００９年１２月３１日
单位：人民币元
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告７．１至７．４财务报表由下列负责人签署：
基金管理公司负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
王立新龚飒张树峰
７．４ 报表附注
７．４．１ 基金基本情况
银华富裕主题股票型证券投资基金（以下简称“本基金”），系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监基金字［２００６］１８１号文《关于同意银华富裕主题股票型证券投资基金的批复》的核准，由银华基金管理有限公司依照《基金法》、基金合同及其他有关规定向社会公开发行募集，基金合同于２００６年１１月１６日正式生效，首次设立募集规模为５，０７１，０１３，１２０．３０份基金份额。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人和注册登记机构为银华基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金的股票投资比例为基金总资产的６０％－９５％，债券为０％－４０％，并保持不低于基金资产净值百分之五的现金或者到期日在一年以内的政府债券。对于权证及中国证监会允许投资的其他创新金融工具，将依据有关法律法规进行投资管理。本基金的非现金基金资产中，不低于８０％的资产将投资于富裕主题行业中的优势上市公司股票。同时，本基金将综合考虑宏观经济、行业景气及企业成长性等因素，以不超过２０％的非现金基金资产部分投资于富裕主题行业之外的上市公司发行的证券。本基金的业绩比较基准为：新华富时中国Ａ２００指数×８０％＋新华巴克莱资本中国全债指数×２０％。
７．４．２ 会计报表的编制基础
本财务报表系按照中国财政部２００６年２月颁布的《企业会计准则—基本准则》和３８项具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（统称“企业会计准则”）、中国证券业协会制定的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行＜企业会计准则＞估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第２号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第３号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露ＸＢＲＬ模板第３号＜年度报告和半年度报告＞》及其他中国证监会颁布的相关规定而编制。
７．４．３ 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于２００９年１２月３１日的财务状况以及２００９年度的经营成果和净值变动情况。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
７．４．４ 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
７．４．５ 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
本基金本年度无需要说明的会计政策和会计估计变更及差错更正事项。
７．４．６ 税项
７．４．６．１ 印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自２００８年４月２４日起，调整证券（股票）交易印花税税率，由原先的３‰调整为１‰。
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自２００８年９月１９日起，调整由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变。
根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０３号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。
７．４．６．２ 营业税、企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税字［２００４］７８号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，自２００４年１月１日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税。
根据财政部、国家税务总局财税［２００８］１号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０３号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税。
７．４．６．３个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税字［２００２］１２８号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》，对基金取得的股票的股息、红利及债券的利息等收入，由上市公司及债券发行企业等在向基金派发时代扣代缴２０％的个人所得税。
根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０７号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》的规定，自２００５年６月１３日起，对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，按照财税［２００５］１０２号文规定，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，减按５０％计算应纳税所得额。
根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０３号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税。
７．４．７ 关联方关系
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
７．４．８ 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
７．４．８．１ 通过关联方交易单元进行的交易
７．４．８．１．１ 股票交易
金额单位：人民币元
７．４．８．１．２ 权证交易
本基金于２００９年度及２００８年度均未通过关联方交易单元进行权证交易。
７．４．８．１．３ 债券交易
金额单位：人民币元
７．４．８．１．４应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
注：（１）上述佣金按市场佣金率计算，扣除证券公司需承担的费用（包括但不限于经手费、证管费和证券结算风险基金等）。
（２）该类佣金协议的范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
７．４．８．２ 关联方报酬
７．４．８．２．１ 基金管理费
单位：人民币元
注：基金管理费按前一日的基金资产净值的１．５％的年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×１．５％／当年天数
Ｈ为每日应支付的基金管理费
Ｅ为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月底按月支付，由基金托管人于次月前三个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
７．４．８．２．２ 基金托管费
单位：人民币元
注：基金托管费按前一日的基金资产净值的０．２５％的年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×０．２５％／当年天数
Ｈ为每日应支付的基金托管费
Ｅ为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前三个工作日内从基金资产中一次性支取。
７．４．８．３ 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易
本基金于２００９年度及２００８年度均未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
７．４．８．４ 各关联方投资本基金的情况
７．４．８．４．１ 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金的基金管理人于２００９年度及２００８年度均未持有本基金份额。
７．４．８．４．２ 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金除基金管理人之外的其他关联方于２００９年末及２００８年末均未持有本基金份额。
７．４．８．５ 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
７．４．８．６ 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金于２００９年度及２００８年度均未在承销期内参与关联方承销证券。
７．４．９ 期末（２００９年１２月３１日）本基金持有的流通受限证券
７．４．９．１ 因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
７．４．９．２ 期末持有的暂时停牌股票
本基金本期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
７．４．９．３ 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
本基金本报告期末未持有债券正回购交易中作为抵押的债券。
７．４．１０ 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
§８ 投资组合报告
８．１ 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
８．２ 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
８．３ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于基金管理人网站（***）的年度报告正文。
８．４ 报告期内股票投资组合的重大变动
８．４．１ 累计买入金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细
金额单位：人民币元
注：“买入金额”按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑交易费用。
８．４．２ 累计卖出金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细
金额单位：人民币元
注：“卖出金额”按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑交易费用。
８．４．３ 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
注：“买入股票成本总额”和“卖出股票收入总额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑交易费用。
８．５ 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
８．６ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
８．７ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
基金本报告期末未持有资产支持证券。
８．８ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
８．９ 投资组合报告附注
８．９．１ 本基金投资的前十名证券的发行主体本期被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
２００９年９月９日宜宾五粮液股份有限公司（下称：五粮液，股票代码：０００８５８）发布《宜宾五粮液股份有限公司第四届董事会公告》，中国证券监督管理委员会决定根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，就五粮液涉嫌违反证券法律法规对该公司进行立案调查。
在上述公告公布后，本基金管理人对该上市公司进行了进一步了解和分析，认为该调查不会对五粮液投资价值构成实质性负面影响，因此本基金管理人对该上市公司的投资判断未发生改变。
报告期内，本基金投资的前十名证券的其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
８．９．２ 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的情形。
８．９．３ 其他资产构成
单位：人民币元
８．９．４ 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
８．９．５ 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
８．９．６ 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与合计可能有尾差。
§９ 基金份额持有人信息
９．１ 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
９．２ 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
§１０ 开放式基金份额变动
单位：份
注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
§１１ 重大事件揭示
１１．１ 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
１１．２ 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
１１．２．１ 基金管理人的重大人事变动
（１）经本公司２００８年度股东会批准，徐志光先生不再担任公司董事，胡奕钿先生不再担任公司独立董事，增补李兆会先生为公司董事，汪贻祥先生为公司独立董事；该变更事项已向相关监管部门备案。
（２）本公司２００９年第一次临时股东会批准蒋辉先生不再担任公司董事，增补王珠林先生为公司董事；本公司第四届董事会第二次会议选举王珠林先生为公司副董事长；上述变更事项已向相关监管部门备案。
（３） 本公司董事会第四届第一次会议决定聘任鲁颂宾先生、魏瑛女士为副总经理，该事项已获得监管部门核准，于２００９年６月９日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及公司网站披露。
１１．２．２ 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
１１．３ 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内，无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
１１．４ 基金投资策略的改变
报告期内，基金投资策略未发生改变。
１１．５ 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内本基金未变更为其审计的会计师事务所，报告期内本基金应支付给会计师事务所的报酬共计人民币１００，０００．００元。
目前，该审计机构已为本基金连续提供了３年的服务。
１１．６ 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内，管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
１１．７ 基金租用证券公司交易单元的有关情况
１１．７．１基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
１１．７．２基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
注：（１）本基金本报告期未进行债券回购和权证交易。
（２） 基金专用交易单元的选择标准为该证券经营机构具有较强的研究服务能力，能及时、全面、定期向基金管理人提供高质量的咨询服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析报告、个股分析报告、市场服务报告以及全面的信息服务。
（３） 基金专用交易单元的选择程序为根据标准进行考察后，确定证券经营机构的选择。经公司董事会批准后与被选择的证券经营机构签订协议。
§１２ 影响投资者决策的其他重要信息
１２．１本基金托管人中国建设银行股份有限公司的重大事项披露如下：
１２．１．１２００９年１月１６日，本托管人公告本行聘请胡哲一先生担任本行副行长；
１２．１．２ ２００９年５月１４日，美国银行公告关于中国建设银行股份有限公司股权变动报告书；
１２．１．３ ２００９年５月２６日，中国建银投资有限责任公司公告关于中国建设银行股份有限公司股权变动报告书；
１２．１．４ ２００９年５月２６日，中央汇金投资有限责任公司公告关于中国建设银行股份有限公司股权变动报告书；
１２．１．５ ２００９年８月２日，本托管人公告，自２００９年７月２４日起陈佐夫先生就任本行执行董事。
１２．１．６ ２００９年９月２７日，本托管人发布关于控股股东增持股份计划实施情况的公告。
１２．１．７ ２００９年１０月１１日，本托管人发布关于控股股东增持本行股份的公告。
１２．１．８ ２０１０年１月２９日，本托管人发布第二届董事会第二十八次会议决议公告，决议聘任庞秀生先生担任本行副行长。
１２．２ 本基金管理人无影响投资者决策的其他重大事项
§１３ 备查文件目录
１３．１ 备查文件目录
１３．１．１ 中国证监会批准银华富裕主题股票型证券投资基金设立的文件
１３．１．２ 《银华富裕主题股票型证券投资基金招募说明书》
１３．１．３《银华富裕主题股票型证券投资基金基金合同》
１３．１．４《银华富裕主题股票型证券投资基金托管协议》
１３．１．５ 《银华基金管理有限公司开放式基金业务规则》
１３．１．６ 银华基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程
１３．１．７ 基金托管人业务资格批件和营业执照
１３．２ 存放地点
上述备查文本存放在本基金管理人或基金托管人的办公场所。本报告存放在本基金管理人及托管人住所，供公众查阅、复制。
１３．３ 查阅方式
投资者可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。相关公开披露的法律文件，投资者还可在本基金管理人网站（***）查阅。
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