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证券时报 |
发布时间： |
2010年03月06日 04:20 |
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２０１０年第１号
重要提示
中信稳定双利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会２００６年６月１６日证监基金字［２００６］１２１号核准募集。本基金的基金合同于２００６年７月２０日正式生效。根据中国证监会《关于核准中信经典配置证券投资基金等四只基金基金份额持有人大会决议的批复》（证监许可［２００９］１号），本基金２００９年１月１２日公告基金管理人更换为华夏基金管理有限公司。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于混合型基金，高于货币市场基金。投资有风险，投资人申购基金时，应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据《中信稳定双利债券型证券投资基金基金合同》和《中信稳定双利债券型证券投资基金招募说明书》编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为２０１０年１月２０日，有关财务数据和净值表现数据截止日为２００９年１２月３１日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）
一、基金管理人
根据中国证监会《关于核准中信经典配置证券投资基金等四只基金基金份额持有人大会决议的批复》（证监许可［２００９］１号），本基金２００９年１月１２日公告基金管理人更换为华夏基金管理有限公司。
（一）基金管理人概况
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区Ａ区
办公地址：北京市西城区金融大街３３号通泰大厦Ｂ座３层
设立日期：１９９８年４月９日
法定代表人：凌新源
总经理：范勇宏
联系人：崔雁巍
客户服务电话：４００－８１８－６６６６
传真：０１０－８８０６６５１１
华夏基金管理有限公司注册资本为１３８００万元，公司股权结构如下：
（二）主要人员情况
１、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
王东明先生：董事长，硕士，高级经济师。现任中信证券股份有限公司董事长、中国国际信托投资公司董事、协理，中信控股有限责任公司董事、中信国际金融控股有限公司董事、中信资本市场控股有限公司董事。曾任中信证券有限责任公司副总经理、总经理、董事，北京华远经济建设公司副总经理，加拿大枫叶银行证券公司部门副经理，南方证券公司副总裁，华夏证券公司发行部副总经理等职务。
范勇宏先生：董事、总经理，博士。曾任华夏证券股份有限公司总裁助理、华北业务总监、华夏证券股份有限公司北京东四营业部总经理、中国建设银行总行干部。
王连洲先生：独立董事，学士。现已退休。《证券法》、《信托法》、《基金法》三部重要民商法律起草工作的主要组织者和参与者。曾在全国人大财经委员会和中国人民银行总行印制管理局工作。
龙涛先生：独立董事，硕士。现任海问投资咨询有限责任公司董事长、中央财经大学会计系副教授。曾在毕马威国际会计纽约分部从事审计和财务分析工作。
涂建先生：独立董事，学士。现任太平洋证券股份有限公司党委书记。曾任中国国际贸易促进委员会资产监督管理委员会资产管理中心主任。
滕天鸣先生：执行副总经理，硕士。曾任公司总经理助理和机构理财部总经理等。
王亚伟先生：副总经理，硕士。现任华夏大盘精选证券投资基金基金经理、华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
张后奇先生：副总经理，博士。曾任公司总经理助理。
方瑞枝女士：督察长，硕士。曾在中国金融出版社工作。
周伟明先生：监事，硕士。现任西南证券股份有限公司研究发展中心高级研究员、市场研究部经理、副总经理。曾任江苏联合信托投资有限公司研究发展部研究员、上海分部经理。
张鸣溪先生：监事，学士，中国注册会计师协会非执业会员。曾任北京证券有限责任公司投资银行部执行总经理、财务总监。曾任华夏证券股份有限公司并购业务管理部常务副总经理、计划财务部副总经理、投资银行总部副总经理，中华会计师事务所注册会计师。
瞿颖女士：监事，硕士，中国注册会计师协会非执业会员。现任华夏基金管理有限公司稽核部总经理助理。曾就职于安永华明会计师事务所、泰康人寿保险公司。
２、基金经理介绍
李广云先生：英国华威大学管理科学与运筹学硕士。曾任招商证券研究员、中信基金研究员、基金经理助理等职。２００９年１月加入华夏基金管理有限公司，现任中信现金优势货币市场基金基金经理（２００７年７月１２日起任职），中信稳定双利债券型证券投资基金基金经理（２００９年２月４日起任职）。
历任基金经理：２００６年７月２０日至２００９年２月２４日期间，张国强先生任基金经理。
３、本公司投资决策委员会（固定收益）成员
杨爱斌先生：华夏基金管理有限公司固定收益总监。
滕天鸣先生：华夏基金管理有限公司执行副总经理。
韩会永先生：华夏基金管理有限公司固定收益副总监，华夏债券投资基金基金经理，华夏希望债券型证券投资基金基金经理。
唐俊先生：华夏基金管理有限公司固定收益部副总经理，基金经理。
乔巍先生：华夏基金管理有限公司固定收益部副总经理，基金经理。
４、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）
住所：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼
法定代表人：郭树清
成立时间：２００４年９月１７日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号
联系人：尹东
联系电话：０１０－６７５９５００３
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于１９５４年成立，１９９６年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于２００４年９月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行（股票代码：９３９）于２００５年１０月２７日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。２００６年９月１１日，中国建设银行又作为第一家Ｈ股公司晋升恒生指数。２００７年９月２５日中国建设银行Ａ股在上海证券交易所上市并开始交易。Ａ股发行后建设银行的已发行股份总数为：２３３，６８９，０８４，０００股（包括２２４，６８９，０８４，０００股Ｈ股及９，０００，０００，０００股Ａ股）。
２００９年上半年，中国建设银行实现净利润５５８．４１亿元，同比下降４．８６％，每股盈利为０．２４元（半年），同比减少０．０１元，盈利水平符合预期；年化平均资产回报率、年化平均股东权益回报率分别为１．３４％和２２．５４％，较上年全年分别提高０．０３和１．８６个百分点，整体盈利趋势向好；总资产达到９１，１０１．７１亿元，较上年末增长２０．５８％；资产质量稳步上升，不良贷款额和不良贷款率实现双降，信贷资产质量持续改善，不良贷款率为１．７１％，较上年末下降０．５个百分点；拨备水平充分，拨备覆盖率为１５０．５１％，较上年末提升１８．９３个百分点。
中国建设银行在中国内地设有１．４万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约设有分行，在伦敦设有全资子银行、在悉尼设有代表处。中国建设银行在香港拥有建行亚洲和建银国际两家全资子公司。全行已安装运行自动柜员机（ＡＴＭ）３１，８９６台，居全球银行业首位。
中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可，在２００９年上半年共获得４０多个国内外奖项。中国建设银行在英国《银行家》杂志公布的“全球金融品牌５００强”、“全球银行１０００强”中分列第９位和第１２位，被《亚洲货币》杂志评为２００９年度“中国最佳银行”，被《欧洲货币》杂志评为２００９年度“中国最佳银行”，连续两年被香港《资本》杂志评为“中国杰出零售银行”，荣获《亚洲银行家》杂志颁发的“中国风险管理成就奖”，中国扶贫基金会颁发的“２０年特别贡献奖”等奖项，被中国红十字基金会评为“最具责任感企业”，连续两年荣获香港《财资》杂志“中国最佳境外客户境内托管银行奖”。
中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、ＱＦＩＩ托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等１２个职能处室，现有员工１３０余人。２００８年，中国建设银行一次性通过了根据美国注册会计师协会（ＡＩＣＰＡ）颁布的审计准则公告第７０号（ＳＡＳ７０）进行的内部控制审计，安永会计师事务所为此提交了“业内最干净的无保留意见的报告”，中国建设银行成为取得国际同业普遍认同并接受的ＳＡＳ７０国际专项认证的托管银行。
（二）主要人员情况
罗中涛，投资托管服务部总经理，曾就职于国家统计局、中国建设银行总行评估、信贷、委托代理等业务部门并担任领导工作，对统计、评估、信贷及委托代理业务具有丰富的管理经验。
李春信，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行人事教育部、计划部、筹资储蓄部、国际业务部，对商业银行综合经营计划、零售业务及国际业务具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
截止到２００９年１２月３１日，中国建设银行已托管华夏兴华封闭、华夏兴和封闭、嘉实泰和封闭、国泰金鑫封闭、融通通乾封闭、银河银丰封闭等６只封闭式证券投资基金，以及华夏成长混合、融通新蓝筹混合、博时价值增长混合、华宝兴业宝康配置混合、华宝兴业宝康消费品股票、华宝兴业宝康债券、博时裕富指数、长城久恒平衡混合、银华保本增值混合、华夏现金增利货币、华宝兴业多策略股票、国泰金马稳健混合、银华－道琼斯８８指数、上投摩根中国优势混合、东方龙混合、博时主题行业股票（ＬＯＦ）、华富竞争力优选混合、华宝兴业现金宝货币、上投摩根货币、华夏红利混合、博时稳定价值债券、银华价值优选股票、上投摩根阿尔法股票、中信红利股票、工银货币、长城消费增值股票、华安上证１８０ＥＴＦ、上投摩根双息平衡混合、泰达荷银效率优选混合（ＬＯＦ）、华夏中小板ＥＴＦ、交银稳健配置混合、华宝兴业收益增长混合、华富货币、工银精选平衡混合、鹏华价值优势股票（ＬＯＦ）、中信稳定双利债券、华安宏利股票、上投摩根成长先锋股票、博时价值增长贰号混合、海富通风格优势股票、银华富裕主题股票、华夏优势增长股票、信诚精萃成长股票、工银稳健成长股票、信达澳银领先增长股票、诺德价值优势股票、工银增强收益债券、国泰金鼎价值混合、富国天博创新股票、融通领先成长股票（ＬＯＦ）、华宝兴业行业精选股票、工银红利股票、泰达荷银市值优选股票、长城品牌优选股票、交银蓝筹股票、华夏全球股票（ＱＤＩＩ）、易方达增强回报债券、南方盛元红利股票、交银增利债券、工银添利债券、宝盈资源优选股票、华安稳定收益债券、兴业社会责任股票、华宝兴业海外中国股票（ＱＤＩＩ）、海富通中国海外股票（ＱＤＩＩ）、宝盈增强收益债券、鹏华丰收债券、博时特许价值股票、华富收益增强债券、信诚盛世蓝筹股票、东方策略成长股票、中欧新蓝筹混合、汇丰晋信２０２６周期混合、信达澳银精华配置混合、大成强化收益债券、交银环球精选股票（ＱＤＩＩ）、长城稳健增利债券、华商盛世成长股票、信诚三得益债券、长盛积极配置债券、鹏华盛世创新股票（ＬＯＦ）、华安核心股票、富国天丰强化债券、光大保德信增利收益债券、诺德灵活配置混合、东吴优信稳健债券、银华增强收益债券、东方稳健回报债券、华富策略精选混合、长城双动力股票、上投摩根中小盘股票、华商收益增强债券、泰达荷银品质生活股票、光大保德信均衡精选股票、银河行业优选股票、海富通领先成长股票、诺德增强收益债券、工银瑞信沪深３００指数、信诚经典优债债券、国泰双利债券、民生加银品牌蓝筹混合、信达澳银稳定价值债券、中欧稳健收益债券、万家精选股票、浦银安盛精致生活混合、长盛同庆可分离交易股票、富国优化增强债券、长城景气行业龙头混合、天治趋势精选灵活配置混合、中欧价值发现股票、长信恒利优势股票、民生加银增强收益债券、国联安主题驱动股票、宝盈货币市场基金、博时策略灵活配置混合、信诚优胜精选股票、易方达沪深３００指数、中银中证１００指数增强、鹏华精选成长股票、金元比联价值增长股票、诺德成长优势股票、摩根士丹利华鑫领先优势、华宝兴业中证１００指数、华安上证１８０ＥＴＦ联接基金、农银汇理策略价值股票、国泰中小盘成长股票、银华沪深３００指数（ＬＯＦ）、光大保德信动态优选混合、华商动态阿尔法灵活配置混合、信达澳银中小盘股票、泰达荷银红利先锋股票、汇丰晋信中小盘股票、华夏盛世精选股票、银河沪深３００价值指数、博时超级大盘ＥＴＦ、博时超级大盘ＥＴＦ联接、东吴新经济股票基金等１３７只开放式证券投资基金。
三、相关服务机构
（一）销售机构
１、直销机构
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区Ａ区
办公地址：北京市西城区金融大街３３号通泰大厦Ｂ座３层
法定代表人：凌新源
客户服务电话：４００－８１８－６６６６
传真：０１０－８８０６６５１１
联系人：吴志军
网址：***
２、代销机构
（１）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼
法定代表人：郭树清
客户服务电话：９５５３３
传真：０１０－６６２７５６５４
联系人：王琳
网址：***
（２）中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街１号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号
法定代表人：肖钢
电话：０１０－６６５９６６８８
传真：０１０－６６５９３７７７
联系人：客户服务中心
网址：***
客户服务电话：９５５６６
（３）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街６９号
办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号
法定代表人：项俊波
客户服务电话：９５５９９
传真：０１０－８５１０９２１９
联系人：蒋浩
网址：***
（４）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路１８８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号
法定代表人：胡怀邦
电话：０２１－５８７８１２３４
传真：０２１－５８４０８８４２
联系人：曹榕
网址：***
客户服务电话：９５５５９
（５）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦
法定代表人：秦晓
电话：０７５５－８３１９８８８８
传真：０７５５－８３１９５０４９、０７５５－８２０９０８１７
联系人：万丽
网址：***
客户服务电话：９５５５５
（６）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
法定代表人：孔丹
电话：０１０－６５５５７０３５／６５５５７０６６
传真：０１０－６５５４１２８１
联系人：朱庆玲、刘新安
网址：***
客户服务电话：９５５５８
（７）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路５００号
办公地址：上海市中山东一路１２号
法定代表人：吉晓辉
电话：０２１－６１６１８８８８
传真：０２１－６３６０２４３１
联系人：徐伟、汤嘉惠
网址：***
客户服务电话：９５５２８
（８）深圳发展银行股份有限公司
住所：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦
法定代表人：法兰克纽曼
电话：０７５５－８２０８８８８８
传真：０７５５－８２０８０７１４
联系人：周勤
网址：***
客户服务电话：９５５０１
（９）北京银行股份有限公司
住所：北京市金融大街丙１７号北京银行大厦
办公地址：北京市金融大街丙１７号北京银行大厦
法定代表人：阎冰竹
电话：０１０－６６２２３２５１
传真：０１０－６６２２３３１４
联系人：李娟
网址：***
客户服务电话：０１０－９６１６９
（１０）青岛银行股份有限公司
住所：青岛市市南区香港中路６８号华普大厦
办公地址：青岛市市南区香港中路６８号华普大厦
法定代表人：张广鸿
客户服务电话：９６５８８（青岛）、４００－６６９－６５８８（全国）
传真：０５３２－８５７０９８３９
联系人：滕克
网址：***
（１１）平安银行股份有限公司
住所：深圳市深南中路１０９９号
办公地址：深圳市深南中路１０９９号
法定代表人：孙建一
联系电话：０７５５－２２１９７８７４、２５８７９５９１
传真：０７５５－２２１９７７０１
联系人：蔡宇洲、霍兆龙
网址：***
客户服务电话：４００－６６９－９９９９
（１２）宁波银行股份有限公司
住所：宁波市江东区中山东路２９４号
办公地址：宁波市江东区中山东路２９４号
法定代表人姓名：陆华裕
客户服务服电话：９６５２８
传真：０２１－６３５８６２１５
联系人：胡技勋
网址：***
（１３）杭州银行股份有限公司
住所：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦
法定代表人：马时雍
客户服务电话：４００－８８８－８５０８
传真：０５７１－８５１０６５７６
联系人：陈振峰
网址：***
（１４）临商银行股份有限公司
住所：山东省临沂市沂蒙路３３６号
办公地址：山东省临沂市沂蒙路３３６号
法定代表人：王家玉
客户服务电话：４００－６９９－６５８８
传真：０５３９－８０５１１２７
联系人：寇廷柱
网址：***
（１５）东莞银行股份有限公司
住所：东莞市运河东一路１９３号
办公地址：东莞市运河东一路１９３号
法定代表人：廖玉林
客户服务电话：０７６９－９６２２８
传真：０７６９－２２１１７７３０
联系人：胡昱
网址：***
（１６）汉口银行股份有限公司
住所：武汉市江汉区建设大道９３３号武汉商业银行大厦
办公地址：武汉市江汉区建设大道９３３号武汉商业银行大厦
法定代表人：陈新民
客户服务电话：０２７－９６５５８（武汉本地）、４００－６０９－６５５８
传真：０２７－８２６５６２３６
联系人：骆芸
网址：***
（１７）江苏银行股份有限公司
住所：南京市洪武北路５５号
办公地址：南京市洪武北路５５号
法定代表人：黄志伟
客户服务电话：９６０９８、４００－８６９－６０９８
传真：０２５－５８５８８１６４
联系人：田春慧
网址：***
（１８）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１
办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层
法人代表：林义相
电话：０１０－６６０４５５２９
传真：０１０－６６５５５５００
联系人：莫晓丽
网址：***
客户服务电话：０１０－６６０４５６７８
（１９）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路６１８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号
法定代表人：祝幼一
电话：０２１－３８６７６６６６
传真：０２１－３８６７０６６６
联系人：韩星宇
网址：***
客户服务电话：０２１－９６２５８８、４００－８８８－８６６６
（２０）中信建投证券有限责任公司
住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号
法定代表人：张佑君
客户服务电话：４００－８８８－８１０８
传真：０１０－６５１８２２６１
联系人：权唐
网址：***
（２１）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６层至２６层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１０号国际信托大厦９层
法定代表人：何如
电话：０７５５－８２１３０８３３
传真：０７５５－８２１３３３０２
联系人：齐晓燕
网址：***
客户服务电话：９５５３６
（２２）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座４０层
法定代表人：宫少林
电话：０７５５－８２９４３６６６
传真：０７５５－８２９４３６３６
联系人：黄健
网址：***
客户服务电话：４００－８８８－８１１１、９５５６５
（２３）广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼
办公地址：广东广州天河北路大都会广场１８、１９、３６、３８、４１和４２楼
法定代表人：王志伟
电话：０２０－８７５５５８８８
传真：０２０－８７５５５４１７
联系人：黄岚
网址：***
客户服务电话：９５５７５或致电各营业网点
（２４）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层
办公地址：北京朝阳区新源南路６号京城大厦
法定代表人：王东明
电话：０１０－８４５８８２６６
传真：０１０－８４８６５５６０
联系人：陈忠
网址：***
客户服务电话：各地营业部咨询电话
（２５）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座２－６层
办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座２－６层
法定代表人：胡长生
电话：０１０－６６５６８０４７
传真：０１０－６６５６８１１６
联系人：李洋
网址：***
客户服务电话：４００－８８８－８８８８
（２６）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路９８号
办公地址：上海市黄浦区广东路６８９号１０楼
法定代表人：王开国
电话：０２１－２３２１９０００
传真：０２１－６３４１０４５６
联系人：金芸、李笑鸣
网址：***
客户服务电话：０２１－９６２５０３、４００－８８８－８００１或拨打各城市营业网点咨询电话
（２７）华泰联合证券有限责任公司
住所：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层
办公地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层
法定代表人：马昭明
电话：０７５５－８２４９２０００
传真：０７５５－８２４９２９６２
联系人：盛宗凌
网址：***
客户服务电话：９５５１３、４００－８８８－８５５５
（２８）申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路１７１号
办公地址：上海市常熟路１７１号
法定代表人：丁国荣
电话：０２１－５４０３３８８８
传真：０２１－５４０３０２９４
联系人：李清怡
网址：***
客户服务电话：０２１－９６２５０５
（２９）兴业证券股份有限公司
住所：福建省福州市湖东路９９号标力大厦
办公地址：福建省福州市湖东路９９号标力大厦
法定代表人：兰荣
电话：０２１－６８４１９９７４
传真：０２１－６８４１９８６７
联系人：谢高得
网址：***
客户服务电话：０２１－６８４１９３９３转１０９８
（３０）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特８号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：０２１－６３２１９７８１
传真：０２１－５１０６２９２０
联系人：李良
网址：***
客户服务电话：４００８－８８８－９９９、０２７－８５８０８３１８
（３１）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元
办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元
法定代表人：牛冠兴
电话：０７５５－８２５５８３０５
传真：０７５５－８２５５８３５５
联系人：陈剑虹
网址：***
客户服务电话：４００－８００－１００１
（３２）西南证券股份有限公司
住所：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦２２－２５层
办公地址：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦２２－２５层
法定代表人：王珠林
客户服务电话：０２３－６３７８６３９７
传真：０２３－６３７８６３１２
联系人：杨卓颖
网址：***
（３３）中信金通证券有限责任公司
住所：浙江省杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座
办公地址：浙江省杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座
法定代表人：刘军
电话：０５７１－８５７８３７１５
传真：０５７１－８５７８３７７１
联系人：王勤
网址：***
客户服务电话：０５７１－９６５９８
（３４）湘财证券有限责任公司
住所：长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼
办公地址：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼
法定代表人：林俊波
电话：０２１－６８６３４５１８－８６３１
传真：０２１－６８８６５６８０
联系人：李梦诗
网址：***
客户服务电话：４００－８８８－１５５１
（３５）万联证券有限责任公司
住所：广州市中山二路１８号广东电信广场３６－３７层
办公地址：广州市中山二路１８号广东电信广场３６－３７层
法定代表人：李舫金
电话：０２０－３７８６５０７０
传真：０２０－３７８６５００８
联系人：罗创斌
网址：***
客户服务电话：４００－８８８８－１３３
（３６）国元证券股份有限公司
住所：合肥市寿春路１７９号
办公地址：合肥市寿春路１７９号
法定代表人：凤良志
电话：０５５１－２２０７９３８
传真：０５５１－２６３４４００－１１７１
联系人：祝丽萍
网址：***
客户服务电话：全国：４００－８８８－８７７７、安徽地区：９６８８８
（３７）渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室
办公地址：天津市南开区滨水西道８号
法定代表人：张志军
电话：０２２－２８４５１８６１
传真：０２２－２８４５１８９２
联系人：王兆权
网址：***
客户服务电话：４００－６５１－５９８８
（３８）华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：０２５－８４４５７７７７－８９３
传真：０２５－８４５７９８７９
联系人：程高峰
网址：***
客户服务电话：４００－８８８－８１６８、０２５－８４５７９８９７
（３９）山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：０３５１－８６８６７０３
传真：０３５１－８６８６６１９
联系人：张治国
网址：***
客户服务电话：４００－６６６－１６１８
（４０）中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）
办公地址：青岛市东海西路２８号
法定代表人：史洁民
电话：０５３２－８５０２２０２６
传真：０５３２－８５０２２０２６
联系人：丁韶燕
网址：***
客户服务电话：０５３２－９６５７７
（４１）东吴证券有限责任公司
住所：苏州工业园区翠湖路１８１号
办公地址：苏州工业园区翠园路１８１号
法定代表人：吴永敏
电话：０５１２－６５５８１１３６
传真：０５１２－６５５８８０２１
联系人：方晓丹
网址：***
客户服务电话：０５１２－３３３９６２８８
（４２）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层
办公地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层
法定代表人：黄耀华
电话：０７５５－８３５１６２８９
传真：０７５５－８３５１６１９９
联系人：匡婷
网址：***
客户服务电话：０７５５－３３６８００００、４００－６６６－６８８８
（４３）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路１５０８号
办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号
法定代表人：徐浩明
电话：０２１－２２１６９０８９
传真：０２１－２２１６９１３４
联系人：李芳芳
网址：***
客户服务电话：１０１０８９９８、４００－８８８８－７８８
（４４）广州证券有限责任公司
住所：广州市先烈中路６９号东山广场主楼五楼
办公地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼六楼
法定代表人：吴志明
电话：０２０－８７３２２６６８
传真：０２０－８７３２５０３６
联系人：樊刚正
网址：***
客户服务电话：０２０－９６１３０３
（４５）东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路１１３８号
办公地址：长春市自由大路１１３８号
法定代表人：矫正中
电话：０４３１－８５０９６７０９
传真：０４３１－８５０９６７９５
联系人：潘锴
网址：***
客户服务电话：０４３１－９６６８８、０４３１－８５０９６７３３
（４６）南京证券有限责任公司
住所：南京市鼓楼区大钟亭８号
办公地址：南京市鼓楼区大钟亭８号
法定代表人：张华东
客户服务电话：０２５－８３３６４０３２
传真：０２５－８３３６４０３２
联系人：石健
网址：***
（４７）上海证券有限责任公司
住所：上海市西藏中路３３６号
办公地址：上海市西藏中路３３６号
法定代表人：蒋元真
电话：０２１－５１５３９８８８
传真：０２１－６５２１７２０６
联系人：谢秀峰
网址：***
客户服务电话：０２１－９６２５１８
（４８）大同证券经纪有限责任公司
住所：山西省大同市大北街１３号
办公地址：山西省太原市青年路８号
法定代表人：董祥
客户服务电话：０３５１－４１６７０５６
传真：０３５１－４１９２８０３
联系人：苏妮
网址：***
（４９）国联证券股份有限公司
住所：无锡市县前东街１６８号
办公地址：无锡市县前东街８号６楼、７楼
法定代表人：范炎
电话：０５１０－８２８３１６６２
传真：０５１０－８２８３１５８９
联系人：袁丽萍
网址：***
客户服务电话：４００－８８８－５２８８、０５１０－８２５８８１６８
（５０）平安证券有限责任公司
住所：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８层
办公地址：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８层
法人代表：杨宇翔
电话：０７５５－８２４５０８２６
传真：０７５５－８２４３３７９４
联系人：袁月
网址：***
客户服务电话：４００－８８６－６３３８
（５１）华安证券有限责任公司
住所：安徽省合肥市长江中路３５７号
办公地址：安徽省合肥市阜南路１６６号润安大厦Ａ座
法定代表人：李工
电话：０５５１－５１６１８２１
传真：０５５１－５１６１６７２
联系人：甘霖
网址：***
客户服务电话：０５５１－９６５１８、４００－８０９－６５１８
（５２）国海证券有限责任公司
住所：广西南宁市滨湖路４６号
办公地址：广西南宁市滨湖路４６号
法定代表人：张雅锋
电话：０７７１－５５３９２６２
传真：０７７１－５５３９０３３
联系人：覃清芳
网址：***
客户服务电话：全国：４００－８８８－８１００、广西：９６１００
（５３）财富证券有限责任公司
住所：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６、２７、２８楼
法定代表人：周晖
客户服务电话：０７３１－４４０３３１９
传真：０７３１－４４０３３４９
联系人：郭磊
网址：***
（５４）东莞证券有限责任公司
住所：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼
法定代表人：游锦辉
电话：０７６９－２２１１９４２６、０７６９－２２１１９３５１
传真：０７６９－２２１１９４２３
联系人：张建平、罗绍辉
网址：***
客户服务电话：０７６９－９６１１３０
（５５）中原证券股份有限公司
住所：郑州市经三路１５号广汇国际贸易大厦
办公地址：郑州市经三路１５号广汇国贸１１楼
法人代表：石保上
电话：０３７１－６５５８５６７０
传真：０３７１－６５５８５６６５
联系人：程月艳、耿铭
网址：***
客户服务电话：９６７２１８、４００－８１３－９６６６
（５６）国都证券有限责任公司
住所：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层（１００００７）
办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层（１００００７）
法定代表人：王少华
电话：０１０－８４１８３３８９
传真：０１０－８４１８３３１１－３３８９
联系人：黄静
网址：***
客户服务电话：４００－８１８－８１１８
（５７）东海证券有限责任公司
住所：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼
法人代表：朱科敏
电话：０５１９－８８１５７７６１
传真：０５１９－８８１５７７６１
联系人：李涛
网址：***
客户服务电话：０２１－５２５７４５５０、０５１９－８８１６６２２２、０３７９－６４９０２２６６、４００－８８８－８５８８
（５８）恒泰证券有限责任公司
住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号
法定代表人：刘汝军
电话：０２１－６８４０５２７３
传真：０２１－６８４０５１８１
联系人：张同亮
网址：***
客户服务电话：０４７１－４９６１２５９
（５９）国盛证券有限责任公司
住所：江西省南昌市永叔路１５号
办公地址：江西省南昌市永叔路１５号信达大厦１０－１３楼
法定代表人：管荣升
客户服务电话：０７９１－６２８５３３７
传真：０７９１－６２８８６９０
联系人：徐美云
网址：***
（６０）宏源证券股份有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市建设路２号
办公地址：北京市海淀区西直门北大街甲４３号金运大厦Ｂ座６层
法人代表人：汤世生
电话：０１０－６２２９４６０８－６２４０
传真：０１０－６２２９６８５４
联系人：李茂俊
网址：***
客户服务电话：０１０－６２２９４６００
（６１）齐鲁证券有限公司
住所：山东省济南市经十路１２８号
办公地址：山东省济南市经十路１２８号
法定代表人：李玮
电话：０５３１－８１２８３９０６
传真：０５３１－８１２８３９００
联系人：吴阳
网址：***
客户服务电话：９５５３８
（６２）世纪证券有限责任公司
住所：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２楼
办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２楼
法定代表人：卢长才
客户服务电话：０７５５－８３１９９５１１
传真：０７５５－８３１９９５４５
联系人：刘军辉
网址：***
（６３）第一创业证券有限责任公司
住所：深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层
办公地址：深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层
法定代表人：刘学民
电话：０７５５－２５８３２４９４
传真：０７５５－２５８３１７１８
联系人：王立洲
网址：***
客户服务电话：０７５５－２５８３２５２３
（６４）金元证券股份有限公司
住所：海南省海口市南宝路３６号证券大厦４层
办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１７层
法定代表人：陆涛
电话：０７５５－８３０２５６６６
传真：０７５５－８３０２５６２５
联系人：金春
网址：***
客户服务电话：４００－８８８－８２２８
（６５）江南证券有限责任公司
住所：南昌市抚河北路２９１号
办公地址：南昌市抚河北路２９１号六楼
法定代表人：姚江涛
电话：０７９１－６７６８７６３
传真：０７９１－６７８９４１４
联系人：余雅娜
网址：***
客户服务电话：０７９１－６７７０３５１
（６６）华林证券有限责任公司
住所：珠海市拱北夏湾华平路９６号二层２０２－２０３房
办公地址：深圳市福田区民田路１７８号华融大厦５楼
法定代表人：段文清
电话：０７５５－８２７０７８５３
传真：０７５５－８２７０７８５０
联系人：骆扬
网址：***
客户服务电话：各地营业部客户服务电话
（６７）德邦证券有限责任公司
住所：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼
办公地址：上海市福山路５００号城建大厦２６楼
法定代表人：方加春
电话：０２１－６８７６１６１６
传真：０２１－６８７６７９８１
联系人：罗芳
网址：***
客户服务电话：４００－８８８－８１２８
（６８）西部证券股份有限公司
住所：陕西省西安市东新街２３２号信托大厦１６－１７楼
办公地址：陕西省西安市东新街２３２号信托大厦１６－１７楼
法定代表人：刘建武
电话：０２９－８７４０６４８８
传真：０２９－８７４０６３８７
联系人：冯萍
网址：***
客户服务电话：０２９－９５５８２
（６９）广发华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层
办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８、１０层
法定代表人：黄金琳
电话：０５９１－８７３８３６２３
传真：０５９１－８７３８３６１０
联系人：张腾
网址：***
客户服务电话：０５９１－９６３２６
（７０）华龙证券有限责任公司
住所：甘肃省兰州市静宁路３０８号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号
法定代表人：李晓安
电话：０９３１－４８９０１００
联系人：李昕田
网址：***
客户服务电话：０９３１－４８９０６１９、４８９０６１８、４８９０１００
（７１）财通证券有限责任公司
住所：杭州市解放路１１１号金钱大厦
办公地址：杭州市解放路１１１号金钱大厦
法定代表人：沈继宁
电话：０５７１－８７９２５１２９
传真：０５７１－８７８２８０４２
联系人：乔骏
网址：***
客户服务电话：０５７１－９６３３６
（７２）中国建银投资证券有限责任公司
住所：深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心４８－５０层
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２０层
法定代表人：杨小阳
电话：０７５５－８２０２６５２１
传真：０７５５－８２０２６５３９
联系人：刘权
网址：***
客户服务电话：４００－６００－８００８
（７３）江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号
(下转B27版)
(上接B25版)
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号
法人代表：孙名扬
电话：０４５１－８２３３６８６３
传真：０４５１－８２２８７２１１
联系人：徐世旺
网址：***
客服电话：４００－６６６－２２８８
（７４）中国民族证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ａ座６层－９层
办公地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ａ座６层－９层
法定代表人：赵大建
电话：０１０－５９３５５９４１
传真：０１０－６６５５３７９１
联系人：李微
网址：***
客户服务电话：４００－８８９－５６１８
（７５）中国国际金融有限公司
住所：北京市建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层
办公地址：北京市建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层
法定代表人：李剑阁
电话：０１０－６５０５１１６６
传真：０１０－６５０５８０６５
联系人：罗春蓉
网址：***
客户服务电话：０１０－６５０５１１６６
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市（网点）。
（二）注册登记机构
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区Ａ区
办公地址：北京市西城区金融大街３３号通泰大厦Ｂ座３层
法定代表人：凌新源
客户服务电话：４００－８１８－６６６６
传真：０１０－８８０６６５１１
联系人：廖为
（三）律师事务所
名称：北京市德恒律师事务所
住所：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座十二层
办公地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座十二层
法定代表人：王丽
联系电话：０１０－６６５７５８８８
传真：０１０－６５２３２１８１
联系人：李娜
经办律师：李志宏、李娜
（四）会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所
住所：北京市东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼１６层
办公地址：北京市东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼１６层
法定代表人：葛明
联系电话：０１０－５８１５３０００
传真：０１０－８５１８８２９８
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
四、基金的名称
本基金名称：中信稳定双利债券型证券投资基金。
五、基金的类别
本基金类别：债券型基金。
六、基金的投资目标
本基金主要投资于固定收益类产品，投资目标是在强调本金稳妥的基础上，积极追求资产的长期稳定增值。
七、基金的投资方向
本基金主要投资于固定收益品种，包括国债、金融债、企业债、可转换债券、资产支持证券、央行票据、回购以及中国证监会批准的允许基金投资的其他固定收益类金融工具，此类投资不低于基金资产的８０％。本基金可以通过参与新股申购和要约收购类股票套利等低风险的投资方式来提高基金收益水平，但此类投资比例不超过基金资产的２０％。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
八、基金的投资策略
（一）投资依据
１、国家有关法律、法规、规章和基金合同的有关规定。
２、宏观经济发展环境和市场利率研判。
３、各子类资产的收益、风险、流动性的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下做出投资决策。
（二）投资策略及投资组合管理的方法和标准
本基金根据宏观经济运行状况、货币政策走势及利率走势的综合判断，在控制利率风险、信用风险以及流动性风险等基础上，采取顺势策略控制组合久期的波动范围，充分运用各种套利策略提升组合的持有期收益率，实现基金的保值增值。
１、债券投资策略
（１）久期管理
本基金通过宏观及利率分析，对未来的经济和利率走势进行判断。为了充分地控制利率变动风险，在组合久期管理上本基金采取顺势策略，及时对债券投资组合进行调整，组合久期调整上限不超过５年。
（２）类属配置
本基金根据国债、金融债、企业债、资产支持证券和可转换债券之间的相对价值，以其历史价格关系的数量分析为依据，同时兼顾特定类属收益的基本面分析。确定整个债券组合中类属债券投资比例。
（３）期限结构配置
期限结构配置是债券投资中资产配置的另一个重要方面。在确定组合久期后，针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期限结构。与期限结构配置相关的因素主要是市场利率水平的变化方向和幅度的大小，本基金将结合收益率曲线变化的预测，适当选择采用子弹组合、杠铃组合和梯形组合，在长期、中期和短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。
在确定基准久期的配置范围和每类属资产配置的范围以后，在每一类属债券内部，本基金采取一系列策略挑选适合的债券组成策略组合。本基金产品的组合构建策略主要包括：收益率曲线的骑乘套利策略，收益率曲线的形变套利策略和收益率变动在收益率曲线上的传递策略，来充分挖掘收益率曲线动态变化而带来的潜在的投资机会，提升投资组合的相对价值；同时应用跨市场、跨品种的套利策略以及新品种、新业务带来的无风险套利策略提高投资收益，实现基金的保值增值。
（４）债券选择标准
①债券的选择
在符合本基金产品资产配置策略和组合构建策略的条件下，根据已经确定的组合久期和期限结构配置来自下而上选择债券品种，在选择具体债券品种时，考虑如下方面：
Ａ、收益率曲线的形状变动
Ｂ、单个债券的收益率和基准收益率曲线的偏离
Ｃ、债券品种的发行集中度和二级市场交易的集中度分析
Ｄ、中央银行公开市场的直接操作情况
②流动性分析
银行间债券市场和交易所债券市场的流动性不同，银行间债券市场的双边报价券种和非双边报价券种的流动性不同，不同发行量和发行集中度的债券的流动性不同，不同信用等级的债券流动性也有差异。确定债券组合时根据流动性情况调整组合，保证核心债券组合的流动性。
③信用分析
１年期以上债券，如果由国内评估机构进行评估后的信用等级为Ａ＋或同等信用，则可作为本基金的备选产品；１年期以内债券，如果由国内评估机构评估后获得该评级机构的最高信用评级，则可作为本基金的备选产品。此外，如果某债券获得了主管机构的豁免评级，可作为本基金的备选产品。
（５）含权债券投资
作为含权固定收益品种，国开行发行的投资人选择权／发行人选择权债券和交易所市场可转换债券均包含进可攻退可守的特征。本基金为保持纯债券基金的风险收益特征，将以其纯债价值作为评价的主要标准，以期权调整后的收益率水平（ＯＡＳ）为基础，纳入固定收益率品种考察。另外，由于可转换债券流动性较差，不具备询价基础，因此严格限制其投资比重。本基金限制可转换债券的投资比重不超过基金资产总值２０％的比例，基金规模越小，此比例范围越小，以满足流动性需求。
（６）资产支持证券的投资
资产证券化产品作为固定收益证券的一种，该类产品具有如下特点：能够分享更多领域的债权资产带来的稳定收益；信用级别高且表现稳定；能获得比企业债更高的回报；流动性好。上述特点是本基金选择投资资产支持证券的原因。投资该类品种，关键在于建立科学的定价模型、分析债券风险确定风险补偿，本基金结合国内资产支持证券的特点，在合理的货币利率随机模型、提前还款和坏帐预估水平以及现有中标利差及即期利率期限结构等综合条件下运用蒙特卡罗模拟进行利率路径模拟，估计提前清偿率，确定现金流量，最后用期权定价模型进行合理定价。
２、股票投资策略
（１）新股申购
从我国未来证券市场的发展来看，新老划断之后新股发行仍然会保持一定的数量与规模。由于一、二级市场价差的存在，参与新股申购能够取得较高的固定收益。通过对过往新股发行上市的数据分析，我们发现，新股上市首日卖出，可获得股票市场无风险的固定收益。本基金作为固定收益类产品，为获得目前股票市场存在的固定收益，将在充分研究新发股票基本面的前提下，参与新股的申购，在所得新股上市一个月内全部卖出。
（２）要约收购类股票投资
在收购人公告要约收购报告书后，被收购公司股价经历快速拉升过程之后，股价逐步稳定，距离收购截止日的价格波动幅度小于２％，达到固定收益可投资范围。本基金对于要约收购类股票的投资，仅限于从固定收益的角度出发，自收购人发布要约收购后进行投资。本基金作为固定收益类产品，为获得目前股票市场存在的固定收益，将在严格测算交易成本和投资收益率，充分研究和判断要约收购人的实力和收购意愿的前提下，参与要约收购类股票的投资。
九、基金的业绩比较标准
８０％×中信全债指数＋２０％×税后一年期定期存款利率
将来如有更合适的指数推出，基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略，确定变更基金的比较基准或其权重构成。业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致，并在更新的招募说明书中列示。
十、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于混合型基金，高于货币市场基金。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１０年１月１８日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至２００９年１２月３１日，本报告中所列财务数据未经审计。
（一）报告期末基金资产组合情况
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（八）投资组合报告附注
１、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。
２、基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
３、其他资产构成
４、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
５、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
６、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
与基金运作有关的费用包括：基金管理人的管理费；基金托管人的托管费；基金的销售服务费；基金财产拨划支付的银行费用；基金合同生效后的基金信息披露费用；基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费；基金份额持有人大会费用；基金的证券交易费用；以及其它按照国家有关规定可以在基金资产中列支的其它费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。
１、基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为０．６５％
Ｈ为每日应计提的基金管理费
Ｅ为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
２、基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为０．２０％
Ｈ为每日应计提的基金托管费
Ｅ为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
３、基金的销售服务费
基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务费等。本基金管理人将通过定期的审计和监察稽核监督基金销售服务费的支出和使用情况，确保其用于约定的用途。
在通常情况下，本基金基金份额的销售服务年费率为０．４０％，计算方法如下：
基金份额的销售服务费计提的计算公式如下：
Ｈ＝Ｅ×年销售服务费率÷当年天数
Ｈ为每日应计提的销售服务费
Ｅ为前一日的基金资产净值
基金的销售费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（二）与基金销售有关的费用
１、申购份额与赎回金额的计算方式
（１）基金申购份额的计算
本基金不收取申购费用，申购份额计算方法为：
申购份额＝申购金额／Ｔ日基金份额净值
（２）基金赎回金额的计算
①持有期限在３０日以内的基金份额，赎回费率为０．１％，基金赎回金额计算方法为，
赎回总金额＝赎回份额×Ｔ日基金份额净值
赎回费用＝赎回总金额×赎回费率
赎回金额＝赎回总金额－赎回费用
②持有期限超过３０日（含３０日）的基金份额，不收取赎回费用，基金赎回金额计算方法为：
赎回金额＝赎回份额×Ｔ日基金份额净值
例一：假定某投资者在Ｔ日赎回１０，０００份基金份额，持有期限１０天，该日基金份额净值为１．２５００元，则其获得的赎回金额计算如下：
赎回总金额＝１０，０００×１．２５００＝１２，５００．００元
赎回费用＝１２，５００．００×０．１％＝１２．５０元
赎回金额＝１２，５００．００－１２．５０＝１２，４８７．５０元
例二：假定某投资者在Ｔ日赎回１０，０００份基金份额，持有６０天，该日基金份额净值为１．２２５０元，则其获得的赎回金额计算如下：
赎回金额＝１０，０００×１．２２５０＝１２，２５０．００元
（３）基金份额资产净值的计算公式
Ｔ日基金份额资产净值＝ Ｔ日闭市后的基金资产净值／Ｔ日基金份额的余额数量
Ｔ日的基金份额净值在当天收市后计算，并在Ｔ＋１日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
（４）申购份额余额的处理方式：申购的有效份额为申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
（５）赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
（６）本基金份额净值的计算，保留到小数点后４位，小数点后第５位四舍五入，由此产生的误差在基金财产中列支。
（７）赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，所收取赎回费全部归入基金资产。本基金的赎回费率最高不超过０．１％。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前３个工作日前在至少一种指定媒体公告。
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
十四、对招募说明书更新部分的说明
中信稳定双利债券型证券投资基金招募说明书（更新）依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他法律法规的要求，对本基金管理人于２００９年９月３日刊登的本基金招募说明书（更新）进行了更新，主要更新内容如下：
（一）更新了“二、释义”相关内容。
（二）更新了“三、基金管理人”的相关内容。
（三）更新了“四、基金托管人”的相关内容。
（四）更新了“五、相关服务机构”的相关信息。
（五）更新了“八、基金份额的申购与赎回”相关信息。
（六）更新了“十、基金的投资”中的投资组合报告部分。
（七）更新了“十一、基金的业绩”，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核。
（八）更新了“二十二、对基金份额持有人的服务”中有关服务提供信息。
（九）更新了“二十三、其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书更新截止日以来涉及本基金的相关公告。
华夏基金管理有限公司
二○一○年三月六日
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