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证券时报 |
发布时间： |
2010年01月12日 04:59 |
作者： |
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
基金管理人名称：博时基金管理有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦２９层
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦２９层
法定代表人：杨鶤
成立时间：１９９８年７月１３日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字［１９９８］２６号
注册资本：壹亿元人民币
组织形式：有限责任公司
经营范围：发起设立基金、基金管理
存续期间：持续经营
博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字［１９９８］２６号文批准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份４９％；中国长城资产管理公司，持有股份２５％；天津港（集团）有限公司，持有股份６％；璟安实业有限公司，持有股份６％；上海盛业资产管理有限公司，持有股份６％；丰益实业发展有限公司，持有股份６％；广厦建设集团有限责任公司，持有股份２％。注册资本为１亿元人民币。
公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。
公司下设十四个直属部门和两大销售业务体系，分别是：总裁办公室、股票投资部、特定资产管理部、固定收益部、研究部、交易部、产品规划部、市场部、基金运作部、财务部、信息技术部、监察法律部、风险管理部、人力资源部、零售业务和机构业务。总裁办公室专门负责公司的战略规划研究、行政后勤支持、会议及文件管理、公司文化建设、外事活动管理、档案管理、董事会、党办及工会工作。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。特定资产管理部负责特定资产的管理和客户咨询服务。固定收益部负责进行固定收益证券的选择和组合管理。研究部负责完成对宏观经济、行业公司及市场的研究。交易部负责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。产品规划部负责新产品设计、产品维护和业绩分析等。市场部负责基金营销策划、渠道沟通等工作。基金运作部负责基金会计、基金注册登记及直销业务。财务部负责公司财务事宜。信息技术部负责系统开发、网络运行及维护。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察，并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议。风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、人事信息管理工作。零售业务下辖北京区域、上海区域、南方区域和客户服务中心，负责公司全国范围内的零售客户、渠道销售和服务工作。机构业务负责公司全国范围内的机构客户销售和服务工作。机构业务下辖养老金业务部、年金顾问部、战略客户部、机构理财部－上海和机构理财部－南方。养老金业务部负责养老金业务的研究、拓展和服务等工作。年金顾问部负责为客户提供年金方案设计与精算等企业年金咨询工作。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构理财部－上海和机构理财部－南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作。另设北京分公司和上海分公司，分别负责对驻京沪人员日常行政管理和对赴京沪处理公务人员给予协助。
截止到２００９年１１月２８日，总人数２５３人，其中６１％以上的员工具有硕士及以上学历。
公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。
（二）主要成员情况
１．基金管理人董事会成员
杨鶤女士，硕士，董事长。１９８３年起先后在中国银行国际金融研究所、香港中银集团、招商银行证券部、深圳中大投资管理公司、长盛基金管理公司、中信基金管理有限公司工作。现任招商证券股份有限公司董事、总经理。
肖风先生，副董事长，博士学历。历任深圳康佳电子集团股份有限公司董事会秘书兼股证委员会主任，中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处科长、副处长，深圳市证券管理办公室副处长、处长，证管办副主任。现任博时基金管理有限公司副董事长、总经理。
汤维清先生，硕士，董事。１９８８年起先后在成都探矿工艺研究所、深圳天极光电技术股份有限公司、深圳中大投资管理有限责任公司、中信基金管理有限责任公司工作。现任招商证券股份有限公司副总裁。
王金宝先生，硕士，董事。１９８８年起先后在上海同济大学、招商证券股份有限公司工作，现任招商证券股份有限公司机构业务董事总经理。
周长青先生，硕士。历任中国人民银行银行司主任科员，中信银行支行负责人，中国民族信托投资公司理财总部副总经理，银河基金管理有限公司督察员（长）、董事会秘书等职。现任中国长城资产管理公司投资管理部副总经理。
陈小鲁先生，独立董事。１９６８年起先后在中国人民解放军总参谋部、中华人民共和国驻英国大使馆、北京国际战略问题研究学会、亚龙湾开发股份有限公司、标准国际投资管理公司工作。２００１年４月起任博时公司独立董事。
赵榆江女士，独立董事。１９７８年起先后在中华人民共和国外交部、国家经济体制改革委员会、英国高诚证券 （ＨＫ） 有限公司北京代表处、法国兴业证券 （ＨＫ） 有限公司、康联马洪 （中国） 投资管理有限公司工作。２００１年４月起任博时公司独立董事。
姚钢先生，独立董事。１９８５年起先后在中国人民大学、中国经济体制改革研究所微观研究室、中国社会科学院农村发展研究所、海南汇通国际信托投资公司、中国社会科学院经济文化研究中心工作。２００１年４月起任博时公司独立董事。
２．基金管理人监事会成员
夏永平女士，硕士，监事。１９８４年起先后在中国农业银行总行、中国长城信托投资公司、中国长城资产管理公司工作。２０００年７月起任博时基金管理有限公司董事。
车晓昕女士，硕士，监事。１９８３年起先后在郑州航空工业管理学院、珠海证券有限公司、招商证券股份有限公司投资银行总部工作。现任招商证券股份有限公司财务部总监。
郑波先生，博士，监事。２００１年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。
３．公司高管人员
杨鶤女士，简历同上。
肖风先生，简历同上。
李全先生，硕士。１９８８年起先后在中国人民银行总行金融研究所、中国农村信托投资公司以及正大国际财务有限公司工作。１９９８年加入博时基金管理有限公司，曾任督察员兼监察部经理。２０００年至２００１年，在梅隆信托的伦敦总部及其下属牛顿基金管理公司工作。现任博时公司任副总裁。
王德英先生，硕士。１９９５年起先后任北京清华计算机公司开发部经理、清华紫光股份公司ＣＡＤ与信息事业部工作。２０００年加入博时基金管理有限公司，历任行政管理部副经理，电脑部副经理及信息技术部总经理。现任公司副总裁。
孙麒清女士，商法学硕士。曾供职于广东深港律师事务所。２００２年加入博时基金管理有限公司，曾任监察法律部法律顾问，现任公司督察长兼监察法律部总经理。
４．本基金基金经理
陈亮先生，硕士。１９９８年１２月起先后在中信证券金融产品开发小组、北京玖方量子软件技术公司工作。２００１年３月加入博时基金管理有限公司，历任金融工程师、博时价值增长基金经理助理、博时裕富基金经理、数量组投资总监兼任博时裕富基金经理，博时裕泽基金经理。现任数量组投资总监、博时裕泽基金经理、博时特许价值基金经理。
５．投资决策委员会成员
主任委员：肖风
委员：杨锐、陈亮、邵凯、董良泓、夏春、邹志新、张志峰
肖风先生。简历同上。
杨锐先生，博士。１９９９年毕业于南开大学国际经济研究所。１９９９年８月加入博时基金管理有限公司，先后担任研究部策略分析师、策略分析师兼博时价值增长基金基金经理助理、研究部副总经理兼策略分析师。２００５年１月至２００６年１月由博时公司派往纽约大学Ｓｔｅｒｎ商学院做访问学者。２００５年６月至２００６年１月在ＡｌｌｉａｎｃｅＢｅｒｎｓｔｅｉｎ的股票投资部门工作。２００６年１月回国继续担任研究部副总经理、策略分析师，５月兼任博时平衡配置基金经理。２００８年１月任首席策略分析师，兼任混合组投资总监、博时价值增长基金经理、博时价值增长贰号基金经理、博时平衡配置混合型基金经理。现任首席策略分析师，股票投资部总经理，兼任混合组投资总监、博时平衡配置混合型投资基金基金经理。
陈亮先生。简历同上。
邵凯先生，经济学硕士。１９９７年８月起在河北省经济开发投资公司投资管理部工作。１９９９年９月至２０００年７月在英国ＲＥＡＤＩＮＧ大学学习国际证券与投资银行专业，获硕士学位。２０００年８月入博时基金管理有限公司，历任基金管理部债券组合经理助理、基金管理部债券组合经理、固定收益部债券投资经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理。现任固定收益部总经理兼社保债券基金基金经理。
董良泓先生，ＭＢＡ。１９９３年起先后在中国技术进出口总公司财务部、中技投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司工作。２００５年２月加入博时基金管理有限公司，历任股票投资部基金经理、社保股票基金经理、研究部总经理兼任特定资产高级投资经理、社保股票基金经理。现任特定资产管理部总经理，兼任价值组投资总监、高级投资经理、社保股票基金经理。
夏春，经济学硕士。１９９６年毕业于上海交通大学管理工程系。１９９６年起先后在上海永道（现为普华永道）会计财务咨询公司、招商证券研发中心策略部工作。２００４年２月加入博时基金管理有限公司，历任研究部宏观与策略研究员、研究部副总经理，兼任策略分析师、博时平衡配置基金基金经理助理。现任研究部总经理，兼任策略分析师、博时价值增长基金、博时价值增长贰号基金基金经理。
邹志新先生，博士，中国注册会计师协会非执业注册会计师。１９９２年毕业于北京理工大学，获理学学士学位，１９９７年在江西财经大学获经济学硕士学位，２００８年获南开大学经济学博士学位。１９９７年至１９９９年在君安证券研究所从事研究工作，任核心研究员。１９９９年加入博时基金管理有限公司，曾任研究员、交易员、基金裕隆基金经理助理。历任研究员、交易员、基金裕隆基金经理助理、基金裕泽基金经理、基金裕元基金经理。现任成长组投资总监兼任第三产业成长基金经理。
张志峰先生，博士。１９９６年５月起先后在摩根士丹利集团、巴克莱全球投资集团、ＬＡＢＲＥＮＣＨＥ ＳＴＲＵＣＴＵＲ ＰＲＯＤＵＣＴＳ工作。２００８年１月加入博时基金管理有限公司，现任股票投资部另类投资组投资总监。上述人员之间均不存在近亲属关系。
６．上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）
住所：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼
法定代表人：郭树清
成立时间：２００４年０９月１７日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号
联系人：尹东
联系电话：（０１０） ６７５９ ５００３
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于１９５４年成立，１９９６年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于２００４年９月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行（股票代号：ＨＫ０９３９）于２００５年１０月２７日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。２００６年９月１１日，中国建设银行又作为第一家Ｈ股公司晋身恒生指数。２００７年９月２５日中国建设银行Ａ股在上海证券交易所上市并开始交易。Ａ股发行后建设银行的已发行股份总数为：２３３，６８９，０８４，０００股（包括２２４，６８９，０８４，０００股Ｈ股及９，０００，０００，０００股Ａ股）。
２００９年上半年，中国建设银行实现净利润５５８．４１亿元，同比下降４．８６％，每股盈利为０．２４元（半年），同比减少０．０１ 元，盈利水平符合预期；年化平均资产回报率、年化平均股东权益回报率分别为１．３４％和２２．５４％，较上年全年分别提高０．０３和１．８６个百分点，整体盈利趋势向好；总资产达到９１，１０１．７１ 亿元，较上年末增长２０．５８％；资产质量稳步上升，不良贷款额和不良贷款率实现双降，信贷资产质量持续改善，不良贷款率为１．７１％，较上年末下降０．５ 个百分点；拨备水平充分，拨备覆盖率为１５０．５１％，较上年末提升１８．９３ 个百分点。
中国建设银行在中国内地设有１．４万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约设有分行，在伦敦设有全资子银行、在悉尼设有代表处。中国建设银行在香港拥有建行亚洲和建银国际两家全资子公司。全行已安装运行自动柜员机（ＡＴＭ）３１，８９６台，居全球银行业首位。
中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可，在２００９ 年上半年共获得４０ 多个国内外奖项。中国建设银行在英国《银行家》杂志公布的“全球金融品牌５００ 强”、“全球银行１０００ 强”中分列第９ 位和第１２ 位，被《亚洲货币》杂志评为２００９ 年度“中国最佳银行”，被《欧洲货币》杂志评为２００９ 年度“中国最佳银行”，连续两年被香港《资本》杂志评为“中国杰出零售银行”，荣获《亚洲银行家》杂志颁发的“中国风险管理成就奖”，中国扶贫基金会颁发的“２０ 年特别贡献奖”等奖项，被中国红十字基金会评为“最具责任感企业”，连续两年荣获香港《财资》杂志“中国最佳境外客户境内托管银行奖”。
中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、ＱＦＩＩ托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等１２个职能处室，现有员工１３０余人。２００８年，中国建设银行一次性通过了根据美国注册会计师协会（ＡＩＣＰＡ）颁布的审计准则公告第７０号（ＳＡＳ７０）进行的内 部控制审计，安永会计师事务所为此提交了“业内最干净的无保留意见的报告”，中国建设银行成为取得国际同业普遍认同并接受的ＳＡＳ７０国际专项认证的托管银行。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
１． 直销机构与直销地点
（１）博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心
（２）博时基金管理有限公司上海分公司
（３）博时基金管理有限公司总公司
２． 代销机构
（１）中国建设银行股份有限公司
（２）中国工商银行股份有限公司
（３）中国银行股份有限公司
（４）中国农业银行
（５）交通银行股份有限公司
（６）招商银行股份有限公司
（７）上海浦东发展银行股份有限公司
（８）中信银行股份有限公司
（９）深圳发展银行股份有限公司
（１０）北京银行股份有限公司
（１１）中国光大银行股份有限公司
（１２）中国民生银行股份有限公司
（１３）华夏银行股份有限公司
（１４）广东发展银行
（１５）浙商银行股份有限公司
（１６）宁波银行股份有限公司
（１７）东莞银行股份有限公司
（１８）杭州银行股份有限公司
（１９）南京银行股份有限公司
（２０）中信建投证券有限责任公司
（２１）招商证券股份有限公司
（２２）国泰君安证券股份有限公司
（２３）海通证券股份有限公司
（２４）广发证券股份有限公司
（２５）国信证券有限责任公司
（２６）申银万国证券股份有限公司
（２７）兴业证券股份有限公司
（２８）长江证券股份有限公司
（２９）东吴证券有限责任公司
（３０）华泰联合证券有限责任公司
（３１）华泰证券股份有限公司
（３２）中信证券股份有限公司
（33）中国银河证券股份有限公司
（34）光大证券股份有限公司
（３5）浙商证券有限责任公司
（36）长城证券有限责任公司
（37）东方证券股份有限公司
（38）平安证券有限责任公司
（39）财通证券有限责任公司
（40）世纪证券有限责任公司
（41）华西证券有限责任公司
（42）湘财证券有限责任公司
（43）天相投资顾问有限公司
（44） 江南证券有限责任公司
（45）大同证券经纪有限责任公司
（46）国海证券有限责任公司
（47）中信万通证券有限责任公司
（48）中信金通证券有限责任公司
（49）华林证券有限责任公司
（50）信泰证券有限责任公司
(下转B7版)
(上接B6版))
（51）国联证券有限责任公司
（52）国盛证券有限责任公司
（53）安信证券股份有限公司
（54）东莞证券有限责任公司
（55）中原证券股份有限公司
（56）华龙证券有限责任公司
（57）广州证券有限责任公司
（58）万联证券有限责任公司
（59）恒泰证券有限责任公司
（60）南京证券有限责任公司
（61）中银国际证券有限责任公司
（62）国元证券股份有限公司
（63）中国建银投资证券有限责任公司
（64）中国国际金融有限公司
（65）宏源证券股份有限公司
（66）瑞银证券有限责任公司
（67）中山证券有限责任公司
（68）渤海证券股份有限公司
（69）厦门证券有限公司
（70）齐鲁证券有限公司
（71）华安证券有限责任公司
（72）华宝证券经纪有限责任公司
（73）江海证券有限公司
（74）广发华福证券有限责任公司
（75）爱建证券有限责任公司
（二）注册登记机构
博时基金管理有限公司（内容同基金管理人）
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：国浩律师集团（北京）事务所
注册地址：北京市朝阳区东三环北路３８号泰康金融大厦９层
办公地址：北京市朝阳区东三环北路３８号泰康金融大厦９层
电话：０１０－６５１７１１８８
传真：０２１－６５１７６８００
负责人：王卫东
联系人：黄伟民
经办律师：黄伟民、陈周
（四）审计基金财产的会计师事务所
机构名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区东昌路５６８号
办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼
法人代表：杨绍信
电话：０２１－６１２３８８８８
传真：０２１－６１２３８８００
联系人：陈兆欣
经办注册会计师：薛竞、陈宇
四、基金名称
博时特许价值股票型证券投资基金
五、基金类型
股票型
六、基金运作方式
契约型开放式
七、基金的投资目标
本基金的投资目标在于分享中国经济高速发展过程中那些具有政府壁垒优势、技术壁垒优势、市场与品牌壁垒优势的企业所带来的持续投资收益，为基金持有人获取长期持续稳定的投资回报。
八、基金的投资范围
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票、债券以及法律法规允许基金投资的其他金融工具或金融衍生工具。
本基金投资组合中，股票投资比例为基金资产的６０－９５％，其中投资于具有政府壁垒优势、技术壁垒优势、市场与品牌壁垒优势的企业股票的比例不低于本基金股票资产的８０％；债券投资比例为基金资产的０－３５％；现金以及到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的５％。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
因基金规模或市场变化等因素导致本基金投资组合不符合上述规定的，基金管理人将在合理期限内做出调整以符合上述规定。法律、法规另有规定的，从其规定。
九、基金的投资策略
本基金实行风险管理下的主动型价值投资策略，即采用以精选个股为核心的多层次复合投资策略。在战略上，强调自上而下的组合管理；在战术上，强调自下而上的精选个股。具体投资策略为：在资产配置和组合管理方面，利用金融工程手段和投资组合管理技术，保持组合流动性；在选股层面，按照价值投资原则，利用研究人员的专业研究能力和金融工程的财务数据处理能力，从品质过滤和价值精选两个阶段来精选个股，选择价值被低估且具有政府壁垒优势、技术壁垒优势、市场壁垒优势或者品牌壁垒优势等持续增长潜力的股票，作为构建股票组合的基础。本基金的投资策略具有三层结构，即自上而下的资产配置、自上而下的行业选择和自下而上的选股或选债策略。
十、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：８０％×沪深３００指数收益率＋２０％×中国债券总指数收益率。
沪深３００指数是由中证指数有限公司编制，在上海和深圳证券市场中选取３００只Ａ股作为样本编制而成的成份股指数。该指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有良好的市场代表性，是目前中国证券市场中与本基金股票投资范围比较适配同时公信力较好的股票指数；中国债券总指数是中央国债登记结算有限责任公司编制的，采用市值加权计算的债券指数，其中涵盖了可流通的记账式国债和金融债，基本上可以反映中国债券市场的趋势特征。
本基金的股票投资比例区间为６０％－９５％，取中位数８０％为基准指数中股票投资所代表的权重，其余２０％为基准指数中债券投资所对应的权重。因此，本基金的投资基准确定为“８０％×沪深３００指数收益率＋２０％×中国债券总指数收益率”。
如果今后市场出现更具代表性的投资基准，或更科学的复合指数权重比例，在与基金托管人协商一致后，本基金管理人可调整或变更投资基准。
十一、基金的风险收益特征
本基金为股票型基金，属于预期风险收益较高的基金品种，其预期风险和预期收益高于债券型基金和混合型基金。
十二、基金投资组合报告
博时基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至２００９年９月３０日。本报告财务数据未经审计师审计。
１．报告期末基金资产组合
２．报告期末按行业分类的股票投资组合
３．报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
４．报告期末按券种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
５．报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
本基金本报告期末未持有债券。
６．投资组合报告附注
（１）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚；
（２）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票；
（３）基金的其他资产构成
（４）报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券；
（５）报告期末本基金未持有资产支持证券；
（６）报告期末本基金未持有权证；
（７）由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十三、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：
十四、基金的费用概览
（一）与基金运作有关的费用
１．基金管理人的管理费；
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。
２．基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．２５％年费率计提。
３．除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（二）与基金销售有关的费用
１．申购费用
（１）前端申购费率
（２）后端申购费率
２．赎回费用
３．转换费用
基金转换费用由申购费补差和赎回费补差两部分构成，具体收取情况视每次转换时的两只基金的申购费率和赎回费率的差异情况而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。其中赎回费补差部分的２５％归入基金资产。
（１）赎回费补差
基于每份转出基金份额在转换申请日的适用赎回费率，计算转换申请日的转出基金赎回费；基于转入基金的零持有时间的适用赎回费率，计算转换申请日的同等金额转入基金的赎回费。若转出基金的赎回费高于转入基金的赎回费，则收取赎回费差；若转出基金的赎回费不高于转入基金的赎回费，则不收取赎回费差。
（２）申购费补差
对于两只前收费基金之间的转换，按照转出金额分别计算转换申请日的转出基金和转入基金的申购费，由申购费低的基金转到申购费高的基金时，收取申购费差价；由申购费高的基金转到申购费率低的基金时，不收取差价。
对于两只后收费基金之间的转换，基于每份转出基金份额在转换申请日的适用后申购费率，计算转换申请日的转出基金后收申购费；基于转入基金的零持有时间的适用后申购费率，计算转换申请日的同等金额转入基金后收申购费。由后收申购费高的转到后收申购费低的基金时，收取后收申购费差价；由后收申购费低的转到后收申购费高的基金时，不收取差价。
对于后端收费基金往前端收费基金的转换，基于每份转出基金份额在转换申请日的适用后申购费率，计算转出基金的后收申购费；基于转出金额计算转换申请日转入基金的前收申购费。除收取基金的后收申购费外，当后收申购费低于前收申购费时，收取申购费差价，否则不另外收取差价。
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
（四）基金管理费和托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日２日前在指定媒体上刊登公告。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于２００９年７月１１日刊登的本基金原招募说明书（《博时特许价值股票型证券投资基金招募说明书》）进行了更新，并根据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新，主要更新的内容如下：
１、在“三、基金管理人”中，对基金管理人的基本情况进行了更新；
２、在“四、基金托管人”中，对基金托管人的基本情况及基金托管业务经营情况进行了更新；
３、在“五、相关服务机构”中，更新了相关服务机构的内容；各新增代销机构均在指定媒体上公告列示；
４、在“七、基金份额的申购、赎回与转换”中，更新了“（十四）定期定额投资计划”的内容；
５、在“八、基金的投资”中，更新了“（七）基金投资组合报告”的内容，数据内容截止时间为２００９年９月３０日；
６、在“九、基金的业绩”中，更新了“自基金合同生效开始基金份额净值增长率”的数据及列表内容，数据内容截止时间为２００９年９月３０日；
７、在“二十一、其它应披露的事项”中披露了如下事项：
（一）２００９年６月１日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司关于开通通过中国工商银行借记卡进行直销网上交易定期定投业务和申购费率优惠的公告》；
（二）２００９年６月１６日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下开放式基金参加深圳发展银行股份有限公司基金定期定额投资业务申购费率优惠活动的公告》；
（三）２００９年７月３日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司关于增加华宝证券经纪有限责任公司为代销机构的公告》；
（四）２００９年７月１１日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时特许价值股票型证券投资基金更新招募说明书（摘要）》；
（五）２００９年７月２０日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司关于开通通过中国民生银行借记卡进行直销网上交易定期定投业务和申购费率优惠的公告 》；
（六）２００９年７月２１日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时特许价值股票型证券投资基金２００９年第２季度报告》；
（七）２００９年７月２８日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司旗下部分基金在中国工商银行开通一步式转托管业务的公告》；
（八）２００９年７月３１日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司旗下部分基金新增杭州银行股份有限公司为代销机构的公告》《博时基金管理有限公司参加中信银行股份有限公司网上银行申购费率优惠活动的公告》《博时基金管理有限公司关于＜关于旗下部分基金在中国工商银行开通一步式转托管业务的公告＞的更正公告》；
（九）２００９年８月４日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司旗下部分基金新增东莞银行股份有限公司为代销机构的公告》；
（十）２００９年８月８日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司关于旗下基金暂停参加交通银行股份有限公司开办的基金快速赎回业务公告》；
（十一）２００９年８月１９日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司关于增加南京银行股份有限公司为代销机构的公告》；
（十二）２００９年８月２４日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司关于网上交易申购费率优惠的提示》；
（十三）２００９年８月２７日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时特许价值股票型证券投资基金２００９年半年度报告（摘要）》；
（十四）２００９年８月２８日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司关于增加江海证券有限公司为代销机构的公告》；
（十五）２００９年９月３日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司参加中国农业银行股份有限公司网上银行申购费率优惠活动的公告》；
（十六）２００９年１０月１３日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司参加中国民生银行股份有限公司网上银行申购费率优惠活动的公告》；
（十七）２００９年１０月１４日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加杭州银行股份有限公司定期定额投资业务与网上银行申购业务费率优惠活动的公告》；
（十八）２００９年１０月２８日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时特许价值股票型证券投资基金２００９年第３季度报告》；
（十九）２００９年１１月６日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司关于增加广发华福证券有限责任公司为代销机构的公告》；
（二十）２００９年１１月７日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加广发华福证券有限责任公司定期定额投资业务与网上交易申购业务费率优惠活动的公告》；
（二十一）２００９年１１月１３日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司关于增加爱建证券有限责任公司为代销机构的公告》；
（二十二）２００９年１１月１８日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司股权变更的公告》；
（二十三） ２００９年１１月２７日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司关于增加信达证券股份有限公司为代销机构的公告》。
博时基金管理有限公司
２０１０年１月１２日
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