| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2009年12月16日 03:31 |
作者： |
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为了满足广大投资者的需求，更好地服务于投资者，经华安现金富利投资基金（以下简称“本基金”）基金管理人华安基金管理有限公司（以下简称“本公司”）和基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致，决定自２００９年１２月２３日起对本基金实施基金份额分级，并对本基金基金合同、托管协议和招募说明书有关基金份额分级、销售服务费率等表述进行修改。调整内容如下：
一、基金合同第一部分“前言和释义”的“释义”部分增加了“基金份额等级”的定义：
“基金份额等级：指本基金根据投资者申购本基金的金额等级，对投资者持有的基金份额按照不同的费率计提销售服务费，因此形成不同的基金份额等级。各级基金份额单独公布每万份基金净收益和七日年化收益率。”
同时，在招募说明书相应章节进行了同样修改。
二、将基金合同、托管协议和招募说明书中的“基金营销费”统一修改为“销售服务费”。
三、基金合同第三部分“基金份额持有人大会”的“一、召开事由”中的“以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：”下的第２项修改为：
“２、在法律法规和本《基金合同》规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率、销售服务费率或在中国证监会允许的条件下调整收费方式。”
同时，在招募说明书相应章节进行了同样修改。
四、基金合同第五部分“华安现金富利投资基金基本情况”增加了“九、基金份额分级”的相关内容：
“九、基金份额分级
本基金根据投资者持有本基金的份额等级，对基金份额按照不同的费率计提销售服务费。各级基金份额单独公布每万份基金净收益和七日年化收益率。有关基金份额分级的具体规定详见招募说明书相关章节。”
五、基金合同第十五部分“基金费用与税收”中“一、基金费用的种类”的费率和计算方法调整如下：
“３、销售服务费
本基金各级基金份额按照不同的费率计提销售服务费，但各级基金份额计提的销售服务费率均不超过０．２５％年费率。各级基金份额的持续销售费计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×Ｒ÷当年天数
Ｈ为每日应计提的某级基金份额的销售服务费
Ｅ为前一日该级基金份额所代表的基金资产净值
Ｒ为该级基金份额所适用的销售服务费率
各级基金份额计提的销售服务费率参见本基金的招募说明书。基金管理人可以调整对各级基金份额计提的销售服务费率，但各级销售服务费年费率最高不超过０．２５％。基金管理人必须按照《信息披露办法》至少在一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。
各级基金份额的基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起２个工作日内从基金资产中划出，经注册登记机构代付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。”
同时，在托管协议相应章节进行了同样修改。
六、基金合同第十六部分“基金的收益与分配”中“三、基金收益分配原则”的第５项修改如下：
“５、本基金收益每月集中支付一次，成立不满一个月不支付。各基金份额级别对应的可分配收益将有所不同， 本基金同一级别内的每一基金份额享有同等分配权。由于不同基金份额级别对应的可分配收益不同，基金管理人可相应制定不同的收益分配方案。”
同时，在托管协议﹑招募说明书相应章节进行了同样修改。
七、招募说明书增加第六章“基金份额的分级”，具体内容如下：（原文中第六章至第二十五章节序号及内容顺延为第七章至第二十六章）
“六、基金份额的分级
本基金根据投资者持有本基金的份额等级，对基金份额按照不同的费率计提销售服务费用。本基金设为Ａ级基金份额和Ｂ级基金份额。
Ａ级基金份额首次申购的最低金额为１，０００元人民币，追加申购的最低金额为１，０００元人民币，本基金管理人按照０．２５％年费率计提销售服务费；Ｂ级基金份额首次申购的最低金额为５００万元人民币，追加申购的最低金额为５００万元人民币，本基金管理人按照０．０１％年费率计提销售服务费。
两级基金份额适用相同的管理费率和托管费率，两级基金份额单独公布每万份基金净收益和七日年化收益率。有关分级业务的具体规则详见２００９年１２月１６日发布的《关于华安现金富利投资基金实施基金份额分级的公告》。
基金管理人可以在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的基金份额等级数量、各级基金份额计提的销售服务费年费率，基金管理人必须按照《信息披露办法》至少在一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。”
八、招募说明书第七章“基金日常申购、赎回及基金转换”中“（六）日常申购、赎回与转换的数额限制”的首次申购最低金额和追加申购最低金额调整如下：
“１、申请申购基金的金额
（１）投资人申购基金，以金额为基准。Ａ级基金份额首次申购的最低金额为１，０００元人民币，追加申购的最低金额为１０００元人民币；Ｂ级基金份额首次申购的最低金额为５００万元人民币，追加申购的最低金额为５００万元人民币。各代销机构可根据自己的情况调整Ａ级基金份额的首次最低申购金额和最低追加申购金额限制。投资人当期分配的基金收益结转基金份额时，不受最低申购金额的限制。单笔转入申请不受转入的该级别基金份额最低申购金额限制，单个基金交易账户内保留的本基金Ｂ级份额须大于或等于５００万份。”
九、招募说明书第十四章“基金的费用和税收”中“（一）与基金运作有关的费用１、基金费用的种类”的费率和计算方法调整如下：
“（３）销售服务费
在通常情况下，本基金Ａ级基金份额的销售服务费年费率为０．２５％，Ｂ级基金份额的销售服务费年费率为０．０１％。各级基金份额的销售服务费计提的计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×Ｒ÷当年天数
Ｈ为每日应计提的某级基金份额的销售服务费
Ｅ为前一日该级基金份额所代表的基金资产净值
Ｒ为该级基金份额所适用的销售服务费率
基金管理人可以调整对各级基金份额计提的销售服务费率，但各级基金份额对应的销售服务费年费率最高不超过０．２５％。基金管理人必须在开始调整之日前按照《信息披露办法》至少在一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。
各级基金份额销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送持续销售费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起２个工作日内从基金资产中划出，经注册登记机构代付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。”
上述修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响，并已履行了规定的程序，符合相关法律法规及基金合同的规定。投资者可访问华安基金管理有限公司网站（***）或拨打全国免长途费的客户服务电话（４００８８－５００９９）咨询相关情况。
特此公告。
华安基金管理有限公司
二〇〇九年十二月十六日
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