鹏华动力增长混合型基金(LOF)2009第二季度报告 |
| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2009年07月20日 05:18 |
作者： |
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基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇〇九年七月二十日
§１ 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２００９年７月１７日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自２００９年４月１日起至６月３０日止。
§２ 基金产品概况
注：自２００９年５月２２日起，业绩比较基准由原来的“新华富时６００ 成长指数收益率×７０％＋中证综合债指数收益率×３０％”修改为“沪深３００指数收益率×７０％＋中证综合债指数收益率×３０％”。
§３ 主要财务指标和基金净值表现
３．１ 主要财务指标
单位：人民币元
注：１、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
２、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
３．２ 基金净值表现
３．２．１ 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
注：１．自２００９年５月２２日起业绩比较基准由原来“新华富时６００成长指数收益率×７０％ ＋ 中证综合债指数收益率×３０％”修改为“沪深３００指数收益率×７０％＋中证综合债指数收益率×３０％”
２．上述涉及业绩比较基准的相关数据，２００９年５月２２日之前使用业绩比较基准“新华富时６００成长指数收益率×７０％ ＋ 中证综合债指数收益率×３０％”的表现情况；２００９年５月２２日起使用业绩比较基准“沪深３００指数收益率＊７０％＋中证综合债指数收益率＊３０％”的表现情况。
３．２．２自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
鹏华动力增长混合型证券投资基金（ＬＯＦ）
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（２００７年１月９日至２００９年６月３０日）
注：１、本基金合同于２００７年１月９日生效。
２、截至建仓期结束，本基金的各项投资比例已达到基金合同中规定的各项比例。
§４ 管理人报告
４．１ 基金经理（或基金经理小组）简介
１． 任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日；担任新成立基金基金经理的，任职日期为基金合同生效日。
２． 证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。
４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在本报告期内，基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益，严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《鹏华动力增长混合型证券投资基金（ＬＯＦ）基金合同》的规定。
４．３ 公平交易专项说明
４．３．１ 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格执行公平交易制度，确保不同投资组合在研究、交易、分配等各环节得到公平对待。
４．３．２ 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金管理人旗下无其他投资风格相似的投资组合。
４．３．３ 异常交易行为的专项说明
报告期内，本基金未发生违法违规且并对基金财产造成损失的异常交易行为。
４．４ 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
一、二季度证券市场走势与基金业绩回顾
２００９年２季度，在政策红利、流动性过剩和宏观经济复苏的共同推动下，Ａ股市场继续显着上涨，给投资者带来了可观的回报。２季度上证综指和沪深３００指数分别上涨了２４．７％和２６．２６％，同期本基金净值上涨２７．２９％，战胜了指数，取得了较好的成绩。
二、二季度投资策略回顾
本基金在２季度提高仓位到９０％左右，较好地把握了市场上涨的投资机会。在结构上，本基金２季度超配地产、金融和煤炭股，减持电力、交运和医药等稳定类行业，取得了较好的投资效果；但同时基于估值比较与行业趋势，增持了工程机械、重卡和白电板块，投资效果不佳。在风格上，本基金在２季度重点增持中大盘蓝筹股，适度减持小市值股票，顺应了市场趋势。
三、０９年三季度投资策略
展望三季度，对市场有利的因素是流动性仍然充裕，国内保增长处于关键阶段，政策基调不会有大的变化，随着房地产、汽车销售的快速回暖和政府投资的高涨，宏观经济正在迅速改善，我们预计下半年地产投资将显着回升，从而有力拉升国内总需求，上市公司盈利将回升。目前，国际经济和股市还处于筑底复苏阶段，发达国家利率见底难升，随着中国经济的快速复苏，国际热钱可能加速流入国内。总的来说，我们认为市场的上涨趋势没有改变，国内资产价格存在泡沫化趋势。本基金在三季度将保持合理的仓位，优化结构，精选个股，灵活操作，争取取得较好的收益。
§５ 投资组合报告
５．１ 报告期末基金资产组合情况
５．２ 报告期末按行业分类的股票投资组合
５．３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
５．４ 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
５．５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
５．６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
５．７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
５．８ 投资组合报告附注
５．８．１ 报告期内本基金投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的股票。
５．８．２ 报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
５．８．３ 其他资产构成
５．８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
５．８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
５．８．６ 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§６ 开放式基金份额变动
单位：份
§７ 备查文件目录
７．１ 备查文件目录
（一）《鹏华动力增长混合型证券投资基金（ＬＯＦ）基金合同》；
（二）《鹏华动力增长混合型证券投资基金（ＬＯＦ）托管协议》；
（三）《鹏华动力增长混合型证券投资基金（ＬＯＦ）２００９年第２季度报告》（原文）。
７．２ 存放地点
深圳市福田区福华三路１６８号深圳国际商会中心第４３层鹏华基金管理有限公司。
７．３ 查阅方式
投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅，也可按工本费购买复印件，或通过本基金管理人网站（***）查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人鹏华基金管理有限公司，本公司已开通客户服务系统，咨询电话：４００６７８８９９９。
鹏华基金管理有限公司
二〇〇九年七月二十日
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