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证券时报 |
发布时间： |
2009年04月27日 04:41 |
作者： |
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基金管理人：长盛基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
重要提示
长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）于２００９年０３月０６日获中国证监会证监行政许可【２００９】２０９号文批准募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动而波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资本基金的风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金根据股票与债券市场的波动趋势灵活配置股票与债券的投资比例，在系统研究基础上判断股票市场与债券市场的未来趋势，有可能发生判断失误的风险等。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。
一、绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）等有关法律法规以及《长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金合同》编写。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和本基金合同当事人，其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解本基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
二、释义
本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
１．基金或本基金：指长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金
２．基金管理人：指长盛基金管理有限公司
３．基金托管人：指中国建设银行股份有限公司
４．基金合同或本基金合同：指《长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
５．托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
６．招募说明书：指《长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
７．基金份额发售公告：指《长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金份额发售公告》
８．法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件等
９．《基金法》：指２００３年１０月２８日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自２００４年６月１日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
１０．《销售办法》：指中国证监会２００４年６月２５日颁布、同年７月１日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
１１．《信息披露办法》：指中国证监会２００４年６月８日颁布、同年７月１日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
１２．《运作办法》：指中国证监会２００４年６月２９日颁布、同年７月１日实施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
１３．《上市规则》：指《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》
１４．上市公告书：指《长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金之同庆Ａ基金份额和同庆Ｂ基金份额上市交易公告书》
１５．中国证监会：指中国证券监督管理委员会
１６．银行业监督管理机构：指中国银行业监督管理委员会
１７．基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
１８．个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
１９．机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
２０．合格境外机构投资者：指符合现时有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
２１．投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
２２．基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
２３．基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
２４．销售机构：指直销机构和代销机构
２５．直销机构：指长盛基金管理有限公司
２６．代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构
２７．基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点
２８．注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
２９．注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为长盛基金管理有限公司或接受长盛基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构
３０．基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
３１．基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户
３２．基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
３３．基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
３４．基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过３个月
３５．存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
３６．日／天：指公历日
３７．月：指公历月
３８．工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
３９．Ｔ日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日
４０．Ｔ＋ｎ日：指自Ｔ日起第ｎ个工作日（不包含Ｔ日）
４１．开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
４２．交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
４３．发售：指在基金募集期内，基金管理人募集基金份额的行为
４４．认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为
４５．申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
４６．赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
４７．定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
４８．巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的１０％
４９．场外：指通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构进行基金份额认购、申购和赎回的销售机构和场所
５０．场内：指通过深圳证券交易所交易系统内的会员单位进行基金份额认购、申购、赎回和上市交易的深圳证券交易所会员单位和场所
５１．注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统
５２．证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统
５３．上市交易：指基金存续期间投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的行为
５４．转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
５５．系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位或交易单元）之间进行转托管的行为
５６．跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统间进行转托管的行为
５７．基金份额转换：指在封闭期末按照本基金合同规定的份额转换规则，同庆Ａ和同庆Ｂ基金份额在转换日自动转换为上市开放式基金（ＬＯＦ）份额。
５８．基金份额转换日：指本基金份额所分离的同庆Ａ和同庆Ｂ基金份额转换日为基金合同生效起之日至三年封闭期末对应日。如该对应日为非工作日，则封闭期到期日顺延到下一个工作日。
５９． 基金份额的本金：指基金份额持有人的实际认购份额与基金份额初始面值（１．０００元）的乘积。
６０．元：指人民币元
６１．基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约。
６２．基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
６３．基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
６４．基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
６５．基金份额参考净值：指在Ｔ日基金份额净值计算的基础上，采用“虚拟清算”原则，即假定Ｔ日为本基金在封闭期内的提前终止日，本基金按照基金合同约定的份额收益分配和资产分配规则进行资产分配从而计算得到Ｔ日本基金基金份额所分离的两类基金份额的估算价值。基金份额参考净值是对两类基金份额价值的一个估算，并不代表基金份额持有人可获得的实际价值
６６．基金份额分离：指本基金通过基金资产及收益的不同分配安排，将基金份额分成预期收益与风险不同的两个类别，即稳健收益类基金份额和积极收益类基金份额
６７．同庆Ａ：指本基金份额按基金合同约定规则所分离的稳健收益类基金份额
６８．同庆Ｂ：指本基金份额按基金合同约定规则所分离的积极收益类基金份额
６９．同庆Ａ约定基准收益率：指本基金在封闭期为每份同庆Ａ份额所设定的每年应获得的收益率，同庆Ａ份额约定年基准收益率为单利５．６％。
７０．同庆Ａ约定应得收益：指同庆Ａ份额在封闭期的应获得的约定基准收益和可能获得超额收益分配的总金额
７１．同庆Ｂ应得资产及收益：指在封闭期末，本基金净资产优先分配予同庆Ａ基金份额的本金及约定应得收益后的剩余净资产
７２．基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
７３．基金封闭期：指自基金合同生效起之日至三年后对应日止。如该对应日为非工作日，则封闭期到期日顺延到下一个工作日。
７４．指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体
７５．不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易
三、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：长盛基金管理有限公司
住所：深圳市福田区福中三路１００６号诺德中心８层ＧＨ单元
办公地址：北京市海淀区北太平庄路１８号城建大厦Ａ座２１层
法定代表人：陈平
电话：（０１０）８２２５５８１８
传真：（０１０）８２２５５９８８
联系人：叶金松
本基金管理人经中国证监会证监基字［１９９９］６号文件批准，于１９９９年３月成立，注册资本为人民币１５０００万元。截至目前，本公司股东及其出资比例为：国元证券股份有限公司占注册资本的４１％；新加坡星展资产管理有限公司占注册资本的３３％；安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的１３％；安徽省投资集团有限责任公司占注册资本的１３％。截至２００８年１２月３１日，基金管理人共管理两只封闭式基金、九只开放式基金和六只社保基金委托资产，公募基金管理资产规模约２７３．２２亿元。
（二）主要人员情况
１．基金管理人董事会成员：
陈平先生，董事长，硕士。曾在合肥工业大学管理系任教，历任安徽省国际信托投资公司证券发行部副经理、证券投资部经理，国元证券有限责任公司副总裁，２００４年１０月始任长盛基金管理有限公司董事。
凤良志先生，董事，博士，高级经济师。曾任安徽省政府办公厅第二办公室副主任、安徽省国际信托投资公司副总经理、安徽省证券管理办公室主任、安徽省政府驻香港窗口公司黄山有限公司董事长、安徽省国际信托投资公司副总经理（主持工作）、安徽国元控股（集团）有限责任公司暨国元信托有限责任公司董事长，现为国元证券股份有限公司董事长。
杜长棣先生，董事，学士。历任安徽省第一轻工业厅研究室副主任，安徽省轻工业厅生产技术处，企业管理处处长、副厅长，安徽省巢湖市市委常委、常务副市长，安徽省发改委副主任，现任安徽省投资集团有限责任公司党委书记、总经理。
钱正先生，董事，学士，高级经济师。曾任安徽省人大常委办公厅副处长、处长，安徽省信托投资公司副总经理、党委副书记，安徽省国有资产管理局分党组书记，现为安徽省信用担保集团有限公司董事长，安徽省信用担保集团总经理。
蔡咏先生，董事，学士，高级经济师。曾在安徽财贸学院财政金融系任会计教研室主任、安徽省国际经济技术合作公司美国（塞班）分公司任财务经理，历任安徽省国际信托投资公司国际金融部经理、深圳证券营业部总经理、安徽省政府驻香港窗口公司黄山有限公司总经理助理、安徽省国际信托投资公司证券总部副总经理，现为国元证券股份有限公司董事、总裁。
叶约德女士，董事，工商管理硕士。曾历任香港金融管理局助理总裁，并在花旗银行和罗富齐投资管理公司及摩根信托银行担任多项要职，于２００６年１０月获委任为星展银行（香港）有限公司行政总裁，同时担任星展集团控股管理委员会及星展银行资金管理有限公司主席。
何玉珠女士，董事，学士。历任ＪＰ摩根证券（亚洲）有限公司副总裁、瑞银集团董事总经理，现为星展资金管理有限公司首席执行官、新加坡财富管理学院资深顾问。
张仁良先生，独立董事，经济及金融学教授。曾为香港消费者委员会有关银行界调查的项目协调人、太平洋经济合作理事会（ＰＥＣＣ）属下公司管制研究小组主席、上海交通大学管理学院的兼职教授及上海复旦大学的顾问教授。现为香港城市大学讲座教授、民政事务总署下的《伙伴倡自强》社区协作计划主席，为香港证监会的公众股东权益小组服务。在２００７年被委任为太平绅士。
荣兆梓先生，独立董事，经济学学士，教授；兼任黄山金马股份有限公司独立董事。曾任安徽省社会科学院副主编，现为安徽大学经济学院院长，校学术委员会委员，产业经济学和工商管理硕士点学科带头人；武汉大学商学院博士生导师，安徽省政府特邀咨询员；全国马经史学会常务理事，全国资本论研究会常务理事，安徽省经济学会常务理事。
陈华平先生，独立董事，博士毕业，教授，博士生导师。曾任中国科技大学商学院信息管理与决策研究室主任、中国科技大学商学院商务智能实验室主任，现为中国科技大学商学院副院长，中国科技大学“管理科学与工程”一级学科博士点的学科带头人。
李伟强先生，独立董事，美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士，美国宾州州立大学政府管理硕士和法国文学硕士。曾任摩根士丹利纽约、新加坡、香港等地投资顾问、副总裁、花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁，现任香港国际资本管理有限公司董事长。
２．基金管理人监事会成员：
叶斌先生，监事，学士，高级经济师。曾任安徽大学管理系讲师、教研室副主任，历任安徽省信托投资公司部门经理、副总经理，现为安徽省中小企业信用担保中心副主任，安徽省信用担保集团有限公司总经理，安徽省信用担保集团副总经理。
钱进先生，监事，硕士研究生。曾任安徽省节能中心副主任、安徽省经贸投资集团董事、安徽省医药集团股份公司总经理，现为安徽省投资集团有限责任公司总经理助理、资本运营部经理。
沈和付先生，监事，法学学士。曾任安徽省国际经济技术合作公司经理助理，安徽省信托投资公司法律部副主任，国元证券股份有限公司法律部主任兼合规负责人。
肖强先生，监事，学士。曾任中信证券有限责任公司北太平庄营业部交易部经理、营业部总经理助理，中信证券股份有限公司研究咨询部副总经理、高级分析师，中信证券股份有限公司交易部高级交易员。２００２年６月加入长盛基金管理有限公司，历任基金同盛基金经理助理、基金同益基金经理、长盛动态精选基金基金经理、长盛同智优势基金基金经理、投资管理部副总监，现任长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
陈健乐先生，监事，伦敦政经学院会计金融学学士，阿斯顿大学商学院工商管理硕士。陈先生是香港财务策划师学会注册财务策划师，香港注册会计师公会正式精算师。曾任英国安立信公司高级经理，香港花旗银行外汇与货币市场策略交易部经理，香港国民西敏寺银行中国策略计划组组长，苏格兰皇家银行大中华与韩国区商务经理，市民证券有限公司行政主管。现任香港星展银行财富管理部营运总监和行政董事。
３．基金管理人高级管理人员
陈平先生，董事长，硕士。同上。
陈礼华先生，硕士，高级经济师。历任国务院财务税收物价大检查办公室、财政部国债司和国债金融司主任科员，华泰财产保险股份有限公司投资部研发处负责人、经理，南方基金管理有限公司总经理助理兼投资总监、投资交易总监，长盛基金管理有限公司副总经理等职。现任长盛基金管理有限公司总经理。
周兵先生，硕士，经济师。历任中国银行总行综合计划部副主任科员、香港南洋商业银行内地融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司企业财务部经理、广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理（期间兼任海南华银国际信托投资公司北京证券营业部托管组负责人）、北京朝阳门大街证券营业部总经理等职。现任长盛基金管理有限公司副总经理。
叶金松先生，大学，会计师。历任美菱股份有限公司财会部经理，安徽省信托投资公司财会部副经理，国元证券有限责任公司清算中心主任、风险监管部副经理、经理等职。现任长盛基金管理有限公司督察长。
杨思乐先生，英国籍，拥有北京大学法学学士学位与英国伦敦政治经济学院硕士学位。从１９９２年９月开始曾先后任职于太古集团、摩根银行、野村项目融资有限公司、汇丰投资银行亚洲、美亚能源有限公司、康联马洪资产管理公司、星展银行有限公司（新加坡）。２００７年８月起任职于长盛基金管理有限公司。现任长盛基金管理有限公司副总经理。
４．本基金基金经理
王宁先生，１９７１年１０月出生。毕业于北京大学光华管理学院，ＥＭＢＡ。历任华夏基金管理有限公司基金经理助理，兴业基金经理等职务。２００５年８月加盟长盛基金管理有限公司，历任投资管理部基金经理助理、长盛动态精选基金基金经理等，现任长盛基金管理有限公司投资管理部副总监。自２００８年１月３日起任长盛成长价值证券投资基金基金经理。
黄瑞庆先生，１９７４年出生，中共党员。２００２年７月毕业于厦门大学，获博士学位。历任融通基金管理有限公司金融工程研究员；长城基金管理有限公司金融工程小组组长，长城货币市场基金基金经理；自２００５年９月起加入长盛基金管理有限公司，曾任社保稳健收益组合组合经理，长盛中证１００指数证券投资基金基金经理。
５．投资决策委员会成员
陈礼华先生，硕士，总经理，同上。现为投资决策委员会主席。
詹凌蔚先生，经济学硕士学位，曾历任融通基金管理有限公司研究部研究员，研究部副总监，基金经理助理，基金经理，投资总监，总经理助理；博时基金管理有限公司基金经理职务；现任长盛基金管理有限公司投资管理部总监、总经理助理。自２００７年１０月２５日起担任长盛同德主题增长股票型证券投资基金基金经理。
朱剑彪先生，金融学博士。历任广东商学院投资金融系教师、党支部书记；广州证券有限公司宏观与策略研究员、投资银行部项目经理、基金部经理；金鹰基金管理有限公司筹备组成员、董事会秘书、研究总监、投研副总监兼研究总监和督察长。２００７年４月起加入长盛基金管理有限公司，现任机构理财部总监。
侯继雄先生，博士。曾历任国泰君安证券股份有限公司企业融资业务经理、研究所行业研究员和策略经理等职务；于２００７年２月加入长盛基金管理有限公司，曾任长盛同德主题增长股票型证券投资基金基金经理。现任研究发展部副总监，自２００８年８月１３日起任同盛证券投资基金基金经理。
潘九岩先生，硕士。２０００年就职于博时基金管理公司交易部任中央交易员，２００２年起至今在长盛基金管理有限公司任职，先后担任交易主管、同智基金经理助理、交易部副总监，现在担任交易部总监。
白仲光先生，金融工程专业工学博士，２００３年加入长盛基金管理有限公司，历任研究员、高级金融工程师职位、中证１００指数基金基金经理。现任金融工程部总监，长盛中证１００指数基金基金经理。
吴达先生，伦敦政治经济学院金融经济学硕士学位，美国特许金融分析师ＣＦＡ。曾就职于新加坡星展资产管理有限公司，历任星展珊顿全球收益基金经理助理、星展增裕基金经理；新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、资产配置委员会成员；华夏基金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理；２００７年８月起加入长盛基金管理有限公司，现任国际业务部总监，长盛积极配置债券型证券投资基金基金经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
１、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；
２、办理基金备案手续；
３、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
４、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
５、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
６、编制半年度和年度基金报告；
７、计算并公告基金资产净值、基金份额净值、基金份额累计净值确定基金份额申购、赎回价格；
８、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
９、召集基金份额持有人大会；
１０、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
１１、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
１２、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人承诺
１．基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违反上述法律法规的行为发生；
２．基金管理人承诺防止下列禁止行为的发生：
（１）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（２）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（３）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（４）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（５）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
３．基金经理承诺
（１）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
（２）不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
（３）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（４）不协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易。
（五）基金管理人的内部控制制度
１．内部控制的原则
本基金管理人的内部控制遵循以下原则：
（１）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（２）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
（３）独立性原则。公司各部门和岗位职责保持相对独立，基金资产、公司自有资产、委托理财及其他资产的运作应当分离。
（４）相互制约原则。公司及各部门在内部组织结构和岗位的设置上要权责分明、相互制衡。
（５）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
（６）风险控制与业务发展并重原则。公司的发展必须建立在风险控制制度完善和健全的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上。
２．完备严密的内部控制体系
公司建立了“三层控制二道监督”（董事会—经营管理层—业务操作层、督察长—监察稽核部）内部控制组织体系。董事会下设的风险控制管理委员会定期或者不定期听取督察长关于风险控制方面的报告。督察长负责监督检查公司内部风险控制情况，组织指导公司监察稽核工作，对基金运作、内部管理、制度执行及遵规守法进行监察稽核；公司风险控制委员会定期对基金资产运作的风险进行评估，对存在的风险隐患或发现的风险问题进行研究；监察稽核部负责日常的风险监控工作，对公司各部门业务流程的风险控制工作进行监察稽核，并通过全面梳理与投资运作相关的法律、法规、基金合同及公司制度，从法规限制、合同限制、公司制度限制三个层面及时和全面揭示风险控制要素，明确风险点并标识各风险点所采用的控制工具与控制方法，使得对各风险点的监控真正落到实处。
３．内部控制制度的内容
公司严格按照《基金法》及其配套法规、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等相关法律法规的规定，按照合法合规性、全面性、审慎性、适时性原则，建立健全内部控制制度。公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度和部门业务规章等三部分有机组成。
（１）公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是公司各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲对内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容加以明确。
（２）公司基本管理制度包括风险管理制度、合规性制度、稽核监察制度、投资管理制度、基金会计核算制度、信息披露制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、人力资源管理制度和紧急应变制度等。公司基本管理制度的制定和实施需事先报经公司董事会批准。
（３）部门业务规章是在公司基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、业务流程和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公司相关部门依据公司章程和基本管理制度，并结合部门职责和业务运作的要求拟定，其制定和实施需报经公司总经理办公会批准。
公司的内部控制制度会随着市场的发展和金融创新来进行相关调整。一般而言，当市场有变化或主管部门有新的规章制度时，相关制度会相应更改。公司各部门对规章制度的调整与更新情况由监察稽核部负责监督。
４．内部控制实施
（１）建立了详细的内部控制指引，使内部控制制度和各项控制措施能够得以有效实施；
（２）建立了严格评价程序，以评估控制制度建立后能得到执行。主要由监察稽核部定期或不定期地检查各个部门的工作流程，以纠正不符合公司规章制度的情况，对制度中存在的不合理情况，监察稽核部有权提请相关部门修改，同时报告总经理和公司督察长，以保证多重检查复核。
（３）建立了报告制度。报告制度能将内部控制制度中的实质性不足或控制失效及时向公司高级管理层和监管部门进行报告。公司的督察长定期向中国证监会和公司董事长出具监察稽核报告，指出近期存在的问题，提出改进的方法和时间。监察稽核部总监负责公司的日常监察稽核工作，定期向督察长出具检查报告。
５．基金管理人关于内部控制的声明
本公司确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；本公司特别声明以上关于内部控制和风险管理的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和公司的发展不断完善风险管理和内部控制制度。
四、基金托管人
（一）基金托管人情况
１．基金情况：
名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）
住所：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼
法定代表人：郭树清
成立时间：２００４年０９月１７日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号
联系人：尹 东
联系电话：（０１０） ６７５９ ５００３
中国建设银行股份有限公司在中国拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于１９５４年成立，１９９６年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于２００４年９月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行（股票代号：ＨＫ０９３９）于２００５年１０月２７日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。２００６年９月１１日，中国建设银行又作为第一家Ｈ股公司晋身恒生指数。２００７年９月２５日中国建设银行Ａ股在上海证券交易所上市并开始交易。Ａ股发行后建设银行的已发行股份总数为：２３３，６８９，０８４，０００股（包括２２４，６８９，０８４，０００股Ｈ股及９，０００，０００，０００股Ａ股）。２００７年，中国建设银行的综合盈利能力达到同业领先水平，实现净利润６９１．４２亿元，较上年上升４９．２７％。平均资产回报率为１．１５％，平均股东权益回报率为１９．５０％，分别较上年提高０．２３个百分点和４．５０个百分点，每股盈利为０．３０元，较上年提高０．０９ 元。总资产达到６５，９８１．７７ 亿元，较上年增长２１．１０％。资产质量稳步上升，不良贷款额和不良贷款率实现双降，信贷资产质量持续改善，不良贷款率为２．６０％，较上年下降０．６９ 个百分点。拨备水平充分，拨备覆盖率为１０４．４１％，较上年末提升２２．１７ 个百分点。
中国建设银行在中国内地设有１．４万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京及首尔设有分行，在伦敦、纽约、悉尼设有代表处。２００６年８月２４日，中国建设银行在香港与美国银行签署协定，收购美国银行在香港的全资子公司美国银行（亚洲）股份有限公司１００％的股权，并于２００６年１２月２９日完成收购交割，美国银行（亚洲）有限公司更名为“中国建设银行（亚洲）股份有限公司”。
２００７年，中国建设银行在英国《银行家》杂志公布的世界银行１０００强中列第１４位；被美国《福布斯》杂志评为全球上市公司２０００强第６９位；被英国《金融时报》评为“全球５００强”第３５位；荣获美国《环球金融》杂志“年度中国最佳银行奖”、香港《资本》杂志“中国杰出银行奖”、香港《财资》杂志“中国最佳银行”、《亚洲风险》杂志“中国最佳金融风险管理奖”、《亚洲银行家》杂志“零售风险管理卓越奖”等奖项。中国建设银行在２００７年首届中国基金行业年度评选中荣获“最佳托管银行奖”；荣获《财资》杂志颁发的 “２００７中国最佳次托管银行奖”。在取得出色的经营业绩的同时，中国建设银行亦积极承担企业公民的社会责任，２００７年获得中国扶贫基金会“扶贫中国公益家”荣誉称号，获得新华网颁发的“企业社会责任贡献奖”，获得香港上市公司公会和浸会大学工商管理学院颁发的“企业社会责任奖”，连续两次获得中国红十字基金会颁发的“最具责任感企业奖”。
中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、ＱＦＩＩ托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等１２个职能处室，现有员工１１０余人。
２．主要人员情况
罗中涛，投资托管服务部总经理，曾就职于国家统计局、中国建设银行总行评估、信贷、委托代理等业务部门并担任领导工作，对统计、评估、信贷及委托代理业务具有丰富的领导经验。
李春信，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行人事教育部、计划部、筹资储蓄部、国际业务部，对商业银行综合经营计划、零售业务及国际业务具有较丰富相关工作经验。
３．基金托管业务经营情况
截止到２００８年３月３１日，中国建设银行已托管兴华、兴和、泰和、金鑫、金盛、通乾、鸿飞、银丰等８只封闭式证券投资基金，以及华夏成长、融通新蓝筹、博时价值增长、华宝兴业宝康系列（包括宝康消费品、宝康债券、宝康灵活配置３只子基金）、博时裕富、长城久恒、银华保本增值、华夏现金增利、华宝兴业多策略增长、国泰金马稳健回报、银华－道琼斯８８精选、上投摩根中国优势、东方龙、博时主题行业、华富竞争力优选、华宝兴业现金宝、上投摩根货币市场、华夏红利、博时稳定价值、银华核心价值、上投摩根阿尔法、中信红利精选、工银瑞信货币市场、长城消费增值、华安上证１８０ＥＴＦ、上投摩根双息平衡、泰达荷银效率优选、华夏深圳中小企业板ＥＴＦ、交银施罗德稳健配置、华宝兴业收益增长、华富货币市场、工银瑞信精选平衡、鹏华价值优势、中信稳定债券、华安宏利、上投摩根成长先锋、博时价值增长贰号、海富通风格优势、银华富裕主题、华夏优势增长、信诚精萃成长、工银瑞信稳健成长、信达澳银领先增长、诺德价值优势、工银瑞信债券、国泰金鼎价值、富国天博、融通领先成长、华宝兴业行业精选、工银瑞信红利、泰达荷银市值优选、长城品牌优选、交银施罗德蓝筹、易方达增强回报、南方盛元红利、交银施罗德增利等５８只开放式证券投资基金。
（二）基金托管人的内部控制制度
１．内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
２．内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管服务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。
３．内部控制制度及措施
投资托管服务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
１．监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“托管业务综合系统———基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
２．监督流程
（１）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
（２）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。
（３）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。
（４）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
五、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
１．场外直销机构
（１）长盛基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市海淀区北太平庄路１８号城建大厦Ａ座２０层
电话：（０１０）８２２５５８１８－２６３、２８８
传真：（０１０）８２２５５９８１、８２２５５９８２、８２２５５９８３
联系人：银晓莉
客户服务电话：（０１０）６２３５００８８、４００－８８８－２６６６
（２）长盛基金管理有限公司上海分公司
地址：上海市浦东新区浦东南路２５６号华夏银行大厦１６０１室
电话：（０２１）６８８８９０５６、（０２１）６８８８９２０６
传真：（０２１）６８８８９１５６
联系人：冯岩
（３）长盛基金管理有限公司华南营销中心
地址：深圳市福田区福中三路１００６号诺德中心８层ＧＨ单元
电话：（０７５５）８８２６７９８０
传真：（０７５５）８２０２２１１８
联系人：梁琪
２．场外代销机构
（１）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街２５号
法定代表人：郭树清
电话：（０１０）６６２７５６５４
联系人：王琳
（２）其他代销机构（详见本基金基金份额发售公告）
３．场内代销机构
本基金办理场内认购业务的代销机构为具有基金代销业务资格的深交所会员。具有中国证监会认定的基金代销业务资格且符合风险控制要求的深交所会员单位可以办理本基金的场内申购业务；具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深交所会员单位可以办理本基金的场内赎回业务（具体办理场所以《基金开放申购、赎回公告》为准）。
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京西城区金融大街２７号投资广场２２、２３层
办公地址：北京西城区金融大街２７号投资广场２２、２３层
法人代表：陈耀先
联系人：朱立元
电话：０１０－５８５９８８３９
传真：０１０－５８５９８９０７
（三）律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东南路２５６号华夏银行大厦１４楼 （２００１２０）
办公地址：上海市浦东南路２５６号华夏银行大厦１４楼 （２００１２０）
法定代表人：廖海
电话：０２１－５１１５０２９８
传真：０２１－５１１５０３９８
经办律师：吕红、黎明
（四）会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址：上海市浦东新区沈家弄３２５号
办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼
法定代表人： Ｋｅｎｔ Ｗａｔｓｏｎ
电话：（０２１）６１２３８８８８
传真：（０２１）６１２３８８００
经办注册会计师：薛竞、陈宇
六、封闭期基金份额的分离与收益分配规则
（一）封闭期基金份额的分离规则
本基金在封闭期将基金份额持有人初始有效认购的基金总份额按照４：６的比例分离成预期收益与风险不同的两种份额类别，即稳健收益类基金份额（基金份额简称“同庆Ａ”）和积极收益类基金份额（基金份额简称“同庆Ｂ”）。
根据本基金初始基金总份额的比例分离规则，同庆Ａ在基金份额持有人初始有效认购基金总份额中的份额占比为４０％，同庆Ｂ在基金份额持有人初始有效认购基金总份额中的份额占比为６０％，且两类基金份额的基金资产合并运作。
在本基金封闭期，同庆Ａ与同庆Ｂ两类基金份额同时在深圳证券交易所分别上市和交易，交易代码不同。初始基金份额持有人或二级市场投资者可以在市场内单独交易同庆Ａ或者同庆Ｂ份额。
（二）封闭期末同庆Ａ和同庆Ｂ基金份额的收益分配规则
本基金份额所分离的两类基金份额同庆Ａ和同庆Ｂ在封闭期末具有不同的资产及收益分配安排，则同庆Ａ和同庆Ｂ基金份额的风险和收益特性不同。
在封闭期末，本基金净资产优先分配同庆Ａ基金份额的本金及约定应得收益，则同庆Ａ为低风险且预期收益相对稳定的基金份额；本基金在优先分配同庆Ａ基金份额的本金及约定应得收益后的剩余净资产分配予同庆Ｂ基金份额，则同庆Ｂ为高风险且预期收益相对较高的基金份额。
同庆Ａ和同庆Ｂ基金份额的资产及收益的分配规则如下：
（１）同庆Ａ基金份额约定年基准收益率为５．６％，其对应收益分配金额采用单利计算，年基准收益率及收益均以基金份额的认购面值为基准进行计算；
（２）在封闭期末，当本基金基金份额净值超过１．６元时，即基金份额总收益率超过６０％，则再次将基金份额净值超出１．６元的超额收益部分的１０％分配予同庆Ａ基金份额；
（３）在封闭期末，本基金净资产优先分配予同庆Ａ基金份额的本金及约定应得收益后的剩余净资产分配予同庆Ｂ基金份额；
（４）在封闭期末，如本基金净资产等于或低于同庆Ａ份额的本金及约定应得收益的总额，则本基金净资产全部分配予同庆Ａ份额后，仍存在额外未弥补的同庆Ａ份额本金及约定收益总额的差额，则不再进行弥补。
在封闭期内本基金不对同庆Ａ和同庆Ｂ基金份额进行收益分配。对投资者认购或通过二级市场购买并持有到期的每一份同庆Ａ和同庆Ｂ基金份额，在本基金封闭期届满后，按照基金合同所约定的资产收益分配规定分别计算同庆Ａ和同庆Ｂ封闭期末净值，并按照各自的份额净值转换为上市型开放式基金（ＬＯＦ）份额，以实现基金份额持有人的资产及收益分配。
（三）本基金基金份额净值的计算
Ｔ日基金份额净值＝Ｔ日闭市后的基金资产净值／Ｔ日基金份额的余额数量
Ｔ日基金份额为同庆Ａ和同庆Ｂ的份额总额。基金份额净值的计算，保留到小数点后３位，小数点后第４位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
Ｔ日的基金份额净值在当天收市后计算，并在下一日内公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
（四）同庆Ａ和同庆Ｂ在封闭期末的基金份额净值计算
按照上述本基金资产及收益分配规则，在封闭期末对同庆Ａ与同庆Ｂ单独进行基金份额净值计算，并按各自的基金份额净值进行资产分配及份额转换。
假设ＮＡＶ为本基金在封闭期截止当日Ｔ基金份额净值，ＮＡＶａ为封闭期截止当日Ｔ同庆Ａ基金份额净值，ＮＡＶｂ为封闭期截止当日Ｔ同庆Ｂ基金份额净值。同庆Ａ约定基准年收益率为Ｒａ为单利５．６％。
封闭期截止当日Ｔ的同庆Ａ与同庆Ｂ基金份额净值计算公式如下：
（１）当ＮＡＶ≤０．４６７时，则同庆Ａ与同庆Ｂ截至封闭期末当日Ｔ基金份额净值：
ＮＡＶａ＝ＮＡＶ／０．４；
ＮＡＶｂ＝０；
（２）当０．４６７＜ＮＡＶ≤１．６００时，则同庆Ａ与同庆Ｂ截至封闭期末当日Ｔ基金份额净值：
ＮＡＶａ＝１＋３×Ｒａ；
ＮＡＶｂ＝（ＮＡＶ－０．４×ＮＡＶａ）／０．６；
（３）当ＮＡＶ＞１．６００时，则同庆Ａ与同庆Ｂ截至封闭期末当日Ｔ基金份额净值：
ＮＡＶａ＝１＋３×Ｒａ＋１０％×（ＮＡＶ－１．６００）／０．４；
ＮＡＶｂ ＝（ＮＡＶ－０．４×ＮＡＶａ）／０．６；
在封闭期末计算同庆Ａ和同庆Ｂ份额净值时，各自保留小数点后８位，小数点后第９位四舍五入，由此产生的计算误差归入基金资产，并由基金管理人通知基金托管人对帐务进行调整。
基金份额资产及收益分配举例：
假设投资者认购本基金份额１００份，基金份额面值为１元，则其自动获得同庆Ａ份额４０份和同庆Ｂ份额６０份，且两类份额面值均为１元。同时假设同庆Ａ基金份额的约定年基准收益率为５．６％。
如果在三年封闭期末，本基金基金份额单位净值为１．５元，，本基金份额总净资产为１００×１．５＝１５０元，即本基金基金份额收益率为５０％，则同庆Ａ份额和同庆Ｂ份额的收益分配如下：
①同庆Ａ基金份额净值＝１＋３×５．６％＝１．１６８元，份额总收益率为１６．８０％；
②同庆Ｂ基金份额净值＝（１．５－０．４×１．１６８）／０．６＝１．７２１元，份额总收益率为７２．１３％；
③同庆Ａ基金份额资产总额＝４０×１．１６８＝４６．７２元；
④同庆Ｂ基金份额资产总额＝６０×１．７２１＝１０３．２８元；
如果在三年封闭期末，本基金基金份额单位净值为２．５元，即是本基金基金份额收益率为１５０％，本基金份额总净资产为１００×２．５＝２５０元，则同庆Ａ份额和同庆Ｂ份额的收益分配如下：
①同庆Ａ基金份额净值＝１＋３×５．６％＝１．１６８元；同庆Ａ基金份额再次获得收益分配＝１０％×（２．５－１．６）／０．４＝０．２２５元；则同庆Ａ基金份额实际净值＝１．１６８＋０．２２５＝１．３９３元，份额总收益率为３９．３％；
②同庆Ｂ基金份额净值＝（２．５－０．４×１．３９３）／０．６＝３．２３８元，份额总收益率为２２３．８％；
③同庆Ａ基金份额资产总额＝４０×１．３９３＝５５．７２元；
④同庆Ｂ基金份额资产总额＝６０×３．２３８＝１９４．２８元；
（五）同庆Ａ和同庆Ｂ基金份额参考净值的计算
基金管理人在基金份额净值计算的基础上，采用“虚拟清算”原则计算并公告同庆Ａ和同庆Ｂ基金份额参考净值。封闭期间的基金份额参考净值是对两类基金份额价值的一个估算，并不代表基金份额持有人可获得的实际价值。
同庆Ａ和同庆Ｂ基金份额参考净值在当天收市后计算，并在下一日内与本基金基金份额净值一同公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
设第Ｔ日为基金份额参考净值日，ＮＡＶ为本基金封闭期内第Ｔ日基金份额净值；ＮＡＶａ为封闭期内第Ｔ日同庆Ａ基金份额参考净值；ＮＡＶｂ为封闭期内第Ｔ日同庆Ｂ基金份额参考净值；同庆Ａ约定年收益率Ｒａ约定为单利５．６％；基金封闭期内每年天数设定为Ｔｙ（ｙ＝１，２，３），则封闭期实际总天数为Ｔｔ＝Ｔ１＋ Ｔ２＋ Ｔ３天。在封闭期内，基金管理人可根据基金运作的实际情况对用于同庆Ａ和同庆Ｂ基金份额参考净值计算的实际运作天数进行调整，如调整，届时可参见更新的基金招募说明书及基金管理人公告。
封闭期内第Ｔ日，同庆Ａ和同庆Ｂ基金份额参考净值的计算公式如下：
（１）当ＮＡＶ≤０．４×（１＋３×Ｒａ×Ｔ／Ｔｔ）时，则同庆Ａ与同庆Ｂ在封闭期内第Ｔ日（０＜Ｔ≤Ｔｔ）基金份额参考净值：
ＮＡＶａ＝ＮＡＶ／０．４００；
ＮＡＶｂ＝０；
（２）当０．４×（１＋３×Ｒａ×Ｔ／Ｔｔ）＜ＮＡＶ≤１．６００时，则同庆Ａ与同庆Ｂ在封闭期内第Ｔ日（０＜Ｔ≤Ｔｔ）基金份额参考净值：
ＮＡＶａ＝１＋３×Ｒａ×Ｔ／Ｔｔ；
ＮＡＶｂ＝（ＮＡＶ－０．４×ＮＡＶａ）／０．６；
（３）当ＮＡＶ＞１．６００，则同庆Ａ与同庆Ｂ在封闭期内第Ｔ日（０＜Ｔ≤Ｔｔ）基金份额参考净值：
ＮＡＶａ＝１＋３×Ｒａ×Ｔ／Ｔｔ＋１０％×（ＮＡＶ－１．６００）／０．４；
ＮＡＶｂ ＝（ＮＡＶ－０．４×ＮＡＶａ）／０．６；
同庆Ａ与同庆Ｂ基金份额参考净值的计算，保留到小数点后３位，小数点后第４位四舍五入。
（六）同庆Ａ和同庆Ｂ基金份额净值转换
本基金封闭期届满，本基金所分离的两类基金份额将按约定的收益的分配规则进行净值计算，并按各自的份额净值自动转换为上市开放式基金（ＬＯＦ）基金份额，并办理基金的申购、赎回业务。
有关基金份额转换及申购、赎回规则及实施办法见本基金招募说明书相应部分。有关基金份额转换及申购、赎回开始时间见本基金管理人届时的公告。
七、基金的募集
本基金由管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定，并经中国证监会２００９年０３月０６日证监许可字［２００９］２０９号文批准募集。
（一）基金类型与存续期间
１．基金类型：契约型上市开放式
２．基金存续期间：不定期
３．基金封闭期：三年
（二）募集概况
１．募集方式：投资者可以通过本基金场内、场外的直销和代销渠道认购本基金份额。
２．募集期限：本基金的募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月。
３．募集对象：中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者（法律法规及有关规定禁止购买证券投资基金者除外）。
４．基金募集规模：本基金募集份额规模最低为２亿份，不设募集上限，如进行募集规模控制见本基金份额发售公告。
５．基金的面值、认购价格及认购费用
（１）认购面值、认购价格
本基金每份基金份额初始面值为人民币１．００元，按初始面值发售，每份基金份额认购价格为人民币１．００元。
（２）认购费用
本基金以认购金额为基数采用比例费率计算认购费用，场外认购费率和场内发售费率不得超过认购金额的１．０％，具体场内发售费率、场外的认购费率见下表列示。基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。
本基金的发售费率／认购费率不超过于１．０％，随认购金额的增加而递减，如下表所示：
６．募集期利息的处理方式
认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息以注册登记机构的记录为准。
７．认购份额余额的处理方式
认购份额的计算场内保留整数位，场外保留到小数点后２位，小数点２位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
８．基金认购份额的计算
（１）场内认购基金份额的计算
本基金份额的场内认购采用份额认购方法，投资者认购基金份额采用全额缴款的认购方式。
认购金额和利息折算的份额计算公式如下：
认购金额＝挂牌价格×（１＋发售费率）×认购份额
发售费用＝挂牌价格×认购份额×发售费率
净认购金额＝挂牌价格×认购份额
利息折算的份额＝利息／挂牌价格
认购金额按四舍五入方法，保留到小数点后２位。认购款项在基金募集期产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有。利息折算的份额保留至１份，余额计入基金财产。
认购份额计算结果（包括基金份额的份数）按四舍五入方法，场内保留整数位，场外保留到小数点后２位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
例：某投资人投资认购１００，０００份本基金份额，对应费率为１．０％，假设该笔认购产生利息５０元，基金份额挂牌价格为１元，则其可得到的认购金额为：
认购金额＝１×（１＋１．０％）×１００，０００＝１０１０００元
发售费用＝１×１０００００×１．０％＝ １０００元
净认购金额＝１×１００，０００＝１００，０００元
利息折算的份额＝５０／１＝５０份
认购份额＝１００，０００＋５０＝１００，０５０份
（２）场外认购基金份额的计算
本基金场外认购采用金额认购方法，计算公式如下：
净认购金额＝认购金额／（１＋认购费率）
认购费用＝认购金额－净认购金额
认购份额＝（净认购金额＋认购金额利息）／基金份额面值
认购份额计算结果（包括基金份额的份数）均按四舍五入方法，保留到小数点后２位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
例：某投资人投资１００，０００ 元认购本基金，对应费率为１．０％，假设该笔认购产生利息５０元，则其可得到的认购份额为：
净认购金额＝１００，０００／（１＋１．０％）＝９９，００９．９０元
认购费用＝１００，０００－９９，００９．９０＝９９０．１０元
认购份额＝（９９，００９．９０＋５０）／１．００＝９９，０５９．９０份
（３）同庆Ａ与同庆Ｂ基金份额的计算
本基金在封闭期内将基金份额持有人初始有效认购的基金总份额按照４：６的比例分离成预期收益与风险不同的两个份额类别，即同庆Ａ和同庆Ｂ，则同庆Ａ在基金持有人初始有效认购总份额中的占比为４０％，同庆Ｂ在基金持有人初始有效认购总份额中的占比为６０％。则同庆Ａ与同庆Ｂ份额的计算公式如下：
同庆Ａ认购份额＝认购份额总额×０．４
同庆Ｂ认购份额＝认购份额总额－同庆Ａ认购份额
其中，同庆Ａ认购份额Ａ与同庆Ｂ认购份额计算结果采取四舍五入的方式，场内保留到整数位，场外保留到小数点后２位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
例：某投资人投资认购本基金份额为１００，０００份，则其可自动得到的同庆Ａ和同庆Ｂ认购份额为：
同庆Ａ认购份额＝１００，０００×０．４＝４０，０００份
同庆Ｂ认购份额＝１００，０００－４０，０００＝６０，０００份
（三）认购时间与程序
１．认购场所
本基金通过场内、场外两种方式公开发售。本基金通过长盛基金管理公司北京、上海分公司和中国建设银行股份有限公司等销售代理机构办理开放式基金业务的网点场外公开基金份额发售，通过具有基金代销资格的证券公司办理场内基金份额的发售。详细认购场所见本基金份额发售公告。
本基金募集期结束前获得基金代销资格的证券公司即可代理场内基金份额的发售。尚未取得基金代销资格，但属于深交所会员的其他机构，可在本基金上市后，通过深交所交易系统参与本基金的买卖。
本基金通过基金销售网点（包括基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点，具体名单见本基金份额发售公告）进行场外公开发售。除法律法规另有规定外，任何与基金份额发售有关的当事人不得预留和提前发售基金份额。
２．时间安排
在发售期内，本基金的直销与代销机构在工作时间中持续办理本基金的认购手续。具体时间见本基金份额发售公告和相关销售机构公告。
３．基本认购程序
（１）投资者认购本基金需首先办理开户手续，已经开立基金账户的客户无需重新开户。
（２）投资者依照销售机构的规定，在募集期的交易时间段内提出认购申请，并办理有关手续。
（３）本基金场外采取金额申报方式，认购期最低认购金额为１０００元人民币。场内采取份额申报方式，认购期最低认购份额为１０００份。投资者认购本基金，须按销售机构规定全额缴纳认购款项。
（４）在设立募集期内，投资者可多次认购基金份额。但认购申请确认完成后，投资者不得撤销。
（５）销售网点受理申请并不表示对该申请是否成功的确认，而仅代表销售网点确实收到了认购申请。申请是否有效应以基金注册登记与过户机构的确认登记为准。投资人可在正式提交认购申请后Ｔ＋２日后到所销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额。
（６）本基金对单个基金份额持有人持有基金份额没有最高和最低比例或数量的限制。
（７）基金募集期间的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
（四）基金份额的分离比例确认
基金管理人对基金份额的认购申请后所分离的同庆Ａ和同庆Ｂ两类基金份额比例进行确认，具体确认方式及规则见本基金份额发售公告。
八、基金合同的生效
（一）基金备案的条件
１．基金募集期限届满，在基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元，并且基金份额持有人的人数不少于２００人的条件下，基金管理人应当自募集期限届满之日起１０日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。
２．基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。
３．本基金合同生效前，投资人的认购款项只能存入专用账户，任何人不得动用。认购资金在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投资人认购的基金份额，归投资人所有。利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。
（二）基金募集失败
１．基金募集期届满，未达到基金合同的生效条件，或基金募集期内发生不可抗力使基金合同无法生效，则基金募集失败。
２．如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期限届满后３０日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
（三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额
基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满２００人或者基金资产净值低于５０００万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量连续２０个工作日达不到２００人，或连续２０个工作日基金资产净值低于人民币５０００万元，基金管理人应当及时向中国证监会报告，说明出现上述情况的原因并提出解决方案。
九、基金份额的上市交易
（一）上市交易的基金份额
基金合同生效后，在本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下， 本基金在封闭期内，基金份额所分离的同庆Ａ与同庆Ｂ两类基金份额同时申请上市与交易。
在本基金封闭期届满，同庆Ａ与同庆Ｂ份额分别按照基金合同约定及深圳证券交易所规则转换为上市开放式基金（ＬＯＦ）基金份额，转换后的基金份额继续在深圳证券交易所上市与交易。
（二）上市交易的地点
深圳证券交易所。
本基金份额（封闭期内同庆Ａ和同庆Ｂ）上市后，登记在中国证券登记结算有限公司深圳分公司场内证券登记结算系统中的基金份额可直接在深圳证券交易所上市交易；登记在中国证券登记结算有限公司注册登记（ＴＡ） 系统中的基金份额通过办理跨系统转托管业务将基金份额转至场内证券登记结算系统后，方可上市交易。
（三）上市交易的时间
本基金合同生效后三个月内开始在深圳证券交易所上市交易。
在确定上市交易的时间后，基金管理人应依据法律法规规定在指定媒体上刊登基金份额上市交易公告书。
（四）上市交易的规则
本基金在深圳证券交易所的上市交易需遵循《深圳证券交易所交易规则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等有关规定，包括但不限于：
（１）本基金在封闭期内所分离的同庆Ａ与同庆Ｂ两类基金份额上市首日的开盘参考价为前一交易日两类基金份额的参考净值；
（２）本基金封闭期届满，同庆Ａ与同庆Ｂ份额转换为上市开放式基金（ＬＯＦ）基金份额后，本基金基金份额上市首日的开盘参考价为前一交易日的基金份额净值；
（３）本基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为１０％，自上市首日起实行；
（４）本基金买入申报数量为１００份或其整数倍；
（５）本基金申报价格最小变动单位为０．００１元人民币；
（６）本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及相关规定。
（五）上市交易的费用
本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所有关规定办理。
（六）上市交易的行情揭示
本基金在深圳交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同时揭示基金前一交易日的基金份额净值。
（七）上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市
本基金的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照深圳证券交易所的相关规定执行。
（八）相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定内容进行调整的，本基金基金合同相应予以修改，且此项修改无须召开基金份额持有人大会。
十、基金份额的申购与赎回
本基金封闭期届满后，本基金份额所分离的两类基金份额将自动按转换规则转换为上市开放式基金（ＬＯＦ）份额，并同时开放申购与赎回业务。申购、赎回规则与上市开放式基金（ＬＯＦ）申购、赎回规则相同，具体如下：
（一）申购和赎回的场所
投资者可通过直销机构和场内、场外代销机构办理基金申购、赎回业务的营业场所或按直销机构和场内、场外代销机构提供的其他方式办理基金的申购和赎回。场内代销机构为具有基金代销业务资格且符合深圳证券交易所风险控制要求的深圳证券交易所会员单位。
具体的销售网点将由基金管理人在本招募说明书、基金份额发售公告或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并予以公告。若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资者可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人另行公告。
（二）申购和赎回的对象
中华人民共和国境内的自然人、法人及其他组织（法律法规禁止购买证券投资基金者除外），合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
（三）申购和赎回的开始时间
（１）开放日及开放时间
本基金转为上市开放式基金后，投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
（２）申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效后，基金封闭期届满并转换为上市开放式基金（ＬＯＦ）之日起不超过３０天开始办理申购、赎回业务，具体业务办理时间在相关公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日办理基金份额申购、赎回的价格。
（四）场内申购和赎回
１、开放日及开放时间
本基金为投资者办理场内申购与赎回等基金业务的时间即开放日为深圳证券交易所工作日，业务办理时间为深圳证券交易所交易时间。基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定公告暂停申购或赎回时除外。
２、申购与赎回的原则
（１）“未知价”原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；
（２）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。申购和赎回申报单位以深圳证券交易所的规定为准；
（３）当日的申购与赎回申请可以在当日交易结束时间前撤销，在当日的交易时间结束后不得撤销；
（４）基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回；
基金管理人可以根据基金运作的实际情况，在不损害基金份额持有人实质权益的情况下调整上述原则，但最迟应于新原则实施前２ 日在指定媒体上予以公告。
３、申购和赎回的程序
（１）申购和赎回的申请方式
基金投资者需遵循深圳证券交所场内申购赎回相关业务规则，在开放日的业务办理时间内提出申购或赎回申请。投资者在申购本基金时须按业务办理单位规定的方式备足申购资金。投资者在提交赎回申请时，应确保账户内有足够的基金份额余额，否则赎回申请无效。
（２）申购和赎回申请的确认
基金注册登记机构以交易时间结束前收到申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（Ｔ 日），并在Ｔ＋１ 日内对该交易的有效性进行确认。通常情况下，Ｔ 日提交的有效申请，投资者可在Ｔ＋２ 日到场内申购、赎回业务办理单位或以其规定的其他方式查询申购、赎回申请的确认情况。
（３）申购和赎回的款项支付
申购采用全额缴款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成功或无效，申购款项本金将退回投资者账户，由此产生的利息等损失由投资者自行承担。
投资者赎回申请成功后，基金托管人按有关规定将在Ｔ＋７ 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法按本基金合同有关规定处理。
４、申购和赎回的数额限制
（１）基金管理人可以规定投资者单个基金账户单笔申购的最低金额以及单笔赎回的最低份额。
（２）基金管理人可以规定投资者单个交易账户最低基金份额余额。
（３）基金管理人、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司可以根据市场情况，在不违反相关法律法规规定的前提下，调整上述限制。基金管理人调整上述限制，最迟应于调整日前２日在至少一种指定媒体上刊登公告并报中国证监会备案。
５、申购、赎回的价格、费用及其用途
（１）基金申购份额的计算
净申购金额＝申购金额÷（１＋申购费率）
申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额÷Ｔ 日基金份额净值
申购份额保留到整数位，计算所得整数位后小数部分的份额对应的资金返还至投资者资金账户。
例如：某投资者投资５万元申购基金，对应费率为１．５％，假设申购当日基金份额净值为１．０１６０元，则其可得到的申购份额为：
净申购金额＝申购金额／（１＋申购费率）＝５０，０００／（１＋１．５％）＝４９２６１．０８元
申购费用＝申购金额－净申购金额＝５０，０００－４９２６１．０８＝７３８．９２元
申购份额＝（申购金额－申购费用）／基金份额净值＝（５０，０００－７３８．９２）／１．０１６０＝４８４８５．８１份
因场内基金份额份数保留到整数位，故投资者申购所得份额为４８４８５份，不足１份额对应的资金返还至投资者资金账户。
退款金额＝５００００－７３８．９２－４８４８５×１．０１６０＝０．３２元
即：投资者投资５万元申购基金，假设申购当日基金份额净值为１．０１６０元，则可得到４８４８５份基金份额，同时得到退款０．３２元。
（２）基金赎回金额的计算
赎回总金额＝赎回份额×Ｔ 日基金份额净值
赎回费用＝赎回总金额×赎回费率
净赎回金额＝赎回总金额－赎回费用
赎回总金额、净赎回金额按四舍五入的原则保留到小数点后两位，由此误差产生的收益归基金财产所有，产生的损失由基金财产承担。
例：某投资者赎回基金１万份基金份额，场内赎回的赎回费率统一为０．５％，假设赎回当日基金份额净值是１．０１６０元，则其可得到的赎回金额为：
赎回费＝１．０１６０×１００００×０．５％＝５０．８元
赎回金额＝ １．０１６０×１００００－５０．８＝１０１０９．２元
即：投资者赎回基金１万份基金份额，假设赎回当日基金份额净值是１．０１６０元，则其可得到的赎回金额为１０１０９．２元。
（３）Ｔ 日基金份额净值在当天收市后计算，并在Ｔ＋１ 日内公告。遇特殊情况，基金份额净值可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。
（４）基金份额净值的计算公式
Ｔ日基金份额净值＝Ｔ 日基金资产净值÷Ｔ 日发行在外的基金份额总数
基金份额净值保留到小数点后３ 位，小数点后第４ 位四舍五入。
（５）本基金的场内申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
（６）本基金的场内赎回费用由赎回人承担，赎回费总额的２５％归基金财产，其余用于支付注册登记费、销售手续费等各项费用。
（７）本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施前２ 日在至少一种指定媒体上予以公告。
本基金场内申购费率最高不超过申购金额的１．５％，赎回费率最高不超过基金份额赎回金额的０．５％。场内赎回的赎回费率统一为０．５％。
本基金的场内申购费率具体如下表所示：
（８）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
６、申购与赎回的登记结算
本基金场内申购和赎回的注册与过户登记业务，按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关规定办理。
７、办理本基金份额场内申购、赎回业务应遵守深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定，按新规定执行。
（五）场外申购和赎回
１、开放日及开放时间
本基金为投资者办理场外申购与赎回等基金业务的时间即开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日。各销售机构的具体办理时间详见招募说明书或销售机构发布的公告或通知。
若出现新的证券交易市场或其他特殊情况，基金管理人将视情况对开放日及开放时间进行相应的调整并公告。
２、申购与赎回的原则
（１）“未知价”原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；
（２）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
（３）当日的申购与赎回申请可以在当日开放时间结束前撤销，在当日开放时间结束后不得撤销；
（４）基金管理人不得在本基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回；
基金管理人可以根据基金运作的实际情况，在不损害基金份额持有人实质权益的情况下调整上述原则，但最迟应于新原则实施前２日在至少一种指定媒体上予以公告。
３、申购和赎回的程序
（１）申购和赎回的申请方式
投资者须按销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间提出申购、赎回的申请。投资者申购本基金时，须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。投资者提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额。
（２）申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前收到申购、转换或赎回申请的当天作为申购、转换或赎回申请日（Ｔ日），并在Ｔ＋１日内对该交易的有效性进行确认。通常情况下，Ｔ日提交的有效申请，投资者可在Ｔ＋２日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。
（３）申购和赎回的款项支付
申购采用全额交款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，申购不成功的款项将退回投资者账户。
投资者赎回申请成功后，基金管理人应指示基金托管人按有关规定划付赎回款项。赎回款项应在自受理投资者有效赎回申请之日起不超过７ 个工作日的时间内划往投资者银行账户。在发生巨额赎回时，款项的支付办法按本基金合同有关规定处理。
基金管理人、基金托管人、注册登记机构可在法律法规允许的范围内，对上述业务办理时间进行调整并公告。但基金管理人、注册登记机构最迟须于受理申购、赎回申请之日起３个工作日内，对申请的有效性进行确认。
４、申购与赎回的数额限制
本基金申购和赎回的数额限制由基金管理人确定并在本招募说明书及其他相关公告中列示，包括但不限于：
（１）基金管理人可以规定投资者首次申购最低金额和追加申购的最低金额。
（２）基金管理人可以规定基金份额持有人每次申请赎回的最低份额。
（３）基金管理人可以规定基金份额持有人每个交易账户的最低基金份额余额。
（４）基金管理人可以规定单个投资者累计持有的基金份额上限。
（５）基金管理人可以事先设定基金规模，当本基金规模超过事先设定的规模时，基金管理人有权暂停申购。
（６）基金管理人在不损害基金份额持有人实质权益的情况下可以根据市场情况对以上限制进行调整，最迟于调整前２日在至少一种指定媒体上予以公告，并报中国证监会备案。
５、申购和赎回的价格、费用及其用途
（１）基金申购份额的计算
净申购金额＝申购金额÷（１＋申购费率）
申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额÷Ｔ日基金份额净值
申购份额、净申购金额按四舍五入的原则保留到小数点后两位，由此误差产生的收益归基金财产所有，产生的损失由基金财产承担。
例如：某投资者投资５万元申购基金，对应费率为１．５％，假设申购当日基金份额净值为１．０１６０元，则其可得到的申购份额为：
净申购金额＝申购金额／（１＋申购费率）＝５０，０００／（１＋１．５％）＝４９２６１．０８元
申购费用＝申购金额－净申购金额＝５０，０００－４９２６１．０８＝７３８．９２元
申购份额＝（申购金额－申购费用）／基金份额净值＝（５０，０００－７３８．９２）／１．０１６０＝４８４８５．３１份
即：投资者投资５万元申购基金，假设申购当日基金份额净值为１．０１６０元，则可得到４８６２９．３１份基金份额。
（２）基金赎回金额的计算
赎回总额＝赎回份数×Ｔ日基金份额净值
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
净赎回金额＝赎回总额－赎回费用
赎回总金额、净赎回金额按四舍五入的原则保留到小数点后两位，由此误差产生的收益归基金财产所有，产生的损失由基金财产承担。
例如：某投资者赎回基金１万份基金份额，对应的赎回费率为０．５％，假设赎回当日基金份额净值是１．０１６０元，则其可得到的赎回金额为：
赎回费＝１．０１６０×１００００×０．５％＝５０．８元
赎回金额＝ １．０１６０×１００００－５０．８＝１０１０９．２元
即：投资者赎回基金１万份基金份额，假设赎回当日基金份额净值是１．０１６０元，则其可得到的赎回金额为１０１０９．２元。
（３）Ｔ日的基金份额净值在当天收市后计算，并在Ｔ＋１日内公告。遇特殊情况，基金份额净值可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。
（４）基金份额净值的计算公式
Ｔ日基金份额净值＝Ｔ日基金资产净值÷Ｔ日发行在外的基金份额总数
基金份额净值保留到小数点后３位，小数点后第４位四舍五入。
（５）本基金的场外申购费用由基金申购人承担，不列入基金资产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
（６）本基金的场外赎回费用由赎回人承担，赎回费总额的２５％归基金财产，其余用于支付注册登记费、销售手续费等各项费用。
（７）本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施前２日在至少一种指定媒体上予以公告。
本基金场外申购费率最高不超过申购金额的１．５％，赎回费率最高不超过基金份额赎回金额的０．５％。场外赎回的赎回费率统一为０．５％。
本基金的场内申购费率具体如下表所示：
（８）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
（六）拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
１．因不可抗力导致基金无法正常运作。
２．证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
３．发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
４．基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
５．基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
６．法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
（七）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
１．因不可抗力导致基金无法正常运作。
２．证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
３．连续两个开放日发生巨额赎回。
４．发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
５．法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回，延期支付最长不得超过２０个工作日，并在指定媒体上公告。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。
（八）巨额赎回的情形及处理方式
１．巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的１０％，即认为是发生了巨额赎回。
２．巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。
（１）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。
（２）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的１０％的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
（３）暂停赎回：连续２日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过２０个工作日，并应当在指定媒体上进行公告。
３．巨额赎回的公告
当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在３个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒体上刊登公告。
（九）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
１．发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备案，并在规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。
２．如发生暂停的时间为１日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近１个开放日的基金份额净值。
３．如发生暂停的时间超过１日但少于２周，暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前２个工作日在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近１个开放日的基金份额净值。
４．如发生暂停的时间超过２周，暂停期间，基金管理人应每２周至少刊登暂停公告１次。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前２个工作日在指定媒体上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近１个开放日的基金份额净值。
十一、基金的非交易过户、登记、转托管、冻结与质押
（一）基金的非交易过户
指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行而产生的非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请自申请受理日起２个月内办理，并按基金注册登记机构规定的标准收费。
（二） 基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转托管
１．基金份额的登记
（１）本基金的份额采用分系统登记的原则。场外认购或申购买入的基金份额登记在注册登记系统持有人开放式基金账户下；场内认购、申购或上市交易买入的基金份额登记在证券登记结算系统持有人证券账户下。
（２）登记在证券登记结算系统中的基金份额既可以在深圳证券交易所上市交易，也可以直接申请赎回，但本基金封闭期内不开放份额赎回业务。。
２．系统内转托管
（１）系统内转托管是指持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）之间进行转托管的行为。
（２）份额登记在注册登记系统的基金份额持有人在变更办理基金赎回业务的销售机构（网点）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。
（３）份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有人在变更办理上市交易的会员单位（席位）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。
３．跨系统转托管
（１）跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转登记的行为。
（２）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规定办理。
（三）基金的冻结和解冻
基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
（四）本基金份额的非交易过户、转托管、冻结与质押，依据相关法律法规，并按照中国证券登记结算有限责任公司、深圳证券交易所等相关机构的规定办理。
十二、基金的投资
（一）投资目标
本基金投资于具有稳健成长和业绩优良的上市公司股票，力求在有效控制风险的前提下实现基金资产的稳健、持续增值。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金类别资产配置比例为：封闭期内股票投资占基金资产的比例为６０％－１００％，债券投资占基金资产的０％－４０％；封闭期后股票投资占基金资产的比例为６０％－９５％，债券投资占基金资产的５％－４０％；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。其中，权证投资比例占基金资产净值的比例不高于３％。
（三）投资理念
充分把握中国经济的高速发展时期，分享中国业绩优良型企业的发展成果，是本基金的核心投资理念“价值—收益”。在此理念驱动的基础上，通过对上市公司进行深入的投资价值分析，基于对上市公司的行业竞争优势、业绩预期表现、成长价值的权衡，精选中长期业绩持续增长且价值被低估的价值型股票作为主要投资对象。
（四）投资策略
本基金充分发挥基金管理人的投资研究优势，将科学严谨、规范化的选股方法与积极主动的投资风格相结合，通过优选业绩优良、成长性稳定、在行业内具有核心竞争优势的上市公司股票进行投资，以谋求基金资产的长期稳定增长。在对市场趋势的有效判断的前提下，进行稳健的战略资产配置和积极的行业配置，同时根据对上市公司充分的基本面分析，挖掘行业中的价值个股。
１．战略资产配置
本基金采用＂自上而下＂的战略资产配置体系，结合定性分析和定量分析，形成对不同市场的预测和判断，确定基金资产在股票、债券及货币市场工具等类别资产间的分配比例，并随着各类证券风险收益特征的相对变化，动态调整股票资产、债券资产和货币市场工具的比例，以规避或控制市场风险，提高基金收益率。
２．行业资产配置
本基金将通过对经济周期、产业环境、产业政策和行业竞争格局的分析和预测，确定宏观及行业经济变量的变动对不同行业的潜在影响，得出各行业的相对投资价值与投资时机，并据此对基金股票投资资产的行业分布进行动态调整。特别是对于国民经济增长中的重点支柱行业，受国家政策鼓励扶持的优势行业，以及受国内外宏观经济运行有利因素影响行业景气良好的行业，为本基金重点投资的行业。
３．股票选择
本基金的股票投资中将以价值收益型股票投资为主导，把企业的创造价值能力作为选择投资对象的最核心标准。利用数量化的投资分析方法和价值投资思路，对市场运行特征进行跟踪，确保基金投资决策的科学性。
价值收益型企业的主要选择标准是：
（１）行业竞争优势明显，企业属于国民经济增长中的重点支柱行业，或受国家政策鼓励扶持的优势行业，以及受国内外宏观经济运行有利因素影响行业景气良好的行业，具有较强的核心竞争优势。
（２）行业发展状况良好，企业处于成长阶段或成熟阶段的早期，企业经营在相对稳健的同时能够保持较高的持续成长能力；企业成长性较好，市场竞争能力强，主营业务收入、主营业务利润、息税前收益保持较高的成长性；
（３）企业盈利能力较强，主营业务盈利水平较高，现金流创造能力强，资产盈利水平较高；企业财务状况良好，各项指标健康，具备一定的规模优势和较好的抗风险能力；
具体来说，本基金通过以下步骤进行股票选择：
第一步，定量指标筛选股票，构建基础股票池
（１）主营收入增长率
过去三年或未来两年的主营业务收入的增长率超过ＧＤＰ增速
（２）主营利润增长率
过去三年或未来两年税后盈余复合增长率超过ＧＤＰ增速
（３）资产回报率
过去三年或未来两年ＲＯＥ持续增长或高于行业平均水平
（４）管理水平
存货周转率、应收账款周转率以及固定资产周转率任意两项过去三年和未来两年接近或超过行业平均水平。
满足上述四项指标中之三项，即认为符合条件，通过筛选构建基础股票池。
第二步，在基础股票池中进一步定量筛选，构建核心股票池
（１）主营利润增长率
过去三年或未来两年税后盈余复合增长率超过ＧＤＰ增速１．５倍
（２）资产回报率
过去三年或未来两年ＲＯＥ高于行业平均水平１．５倍
同时满足上述两项指标，即认为符合条件，通过筛选构建核心股票池。
第三步，定性指标精选个股
运用以下两个定性指标对核心股票池中的个股的管理能力和公司治理结构进行考核，从中精选经营管理效率高、公司治理结构完善的公司作为投资目标。
（１）管理能力
综合评定存货周转率、应收账款周转率以及固定资产周转率任意两项过去三年或未来两年至少要符合行业特征；
（２）公司治理结构
无不良过往记录，控股股东没有损害上市公司利益的行为；
外部董事在董事会的占比较高；
股东大会、董事会、监事会、管理层的责、权、利明晰。
４．债券选择
本基金的债券投资采取稳健的投资管理方式，获得与风险相匹配的投资收益，以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。运用数量化分析决策工具，对未来市场利率趋势及市场信用环境变化作出预测，并综合考虑利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、信用风险、流动性等因素，构造债券投资组合。
在实际的投资运作中，本基金将运用久期控制策略、收益率曲线策略、类别选择策略、个券选择策略等多种策略，获取债券市场的长期稳定收益。
（１）久期控制策略，是指根据基本价值、经济环境和市场风险评估，以及基金债券投资对风险收益的特定要求，确定债券组合的久期配置。
（２）收益率曲线策略，是指在评估均衡收益率水平和均衡收益率曲线合理形态的基础上，通过市场收益率曲线与均衡收益率曲线的对比，评估不同剩余期限下的价值偏离程度，在满足既定的组合久期要求下，根据风险调整后的预期收益率大小进行配置。
（３）类别选择策略，是指在国债、金融债、企业债和次级债等债券类别间的配置。债券类别间估值比较基于类别债券市场基本因素的数量化分析（包括利差波动、信用转变概率、流动性等数量分析），在遵循价格／内在价值原则下，根据类别资产间的利差合理性进行债券类别选择。
（４）个券选择策略，是指通过自下而上的债券分析流程，鉴别出价值被市场误估的债券，择机投资低估债券，抛出高估债券。
在不同的时期，采用以上策略对组合收益和风险的贡献不尽相同，具体采用何种策略取决于债券组合允许的风险程度。
５．权证选择
本基金的权证投资是以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻求其合理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，追求基金资产稳定的当期收益。
（五）业绩比较基准
本基金业绩比较基准：沪深３００指数收益率＊７０％＋中证全债指数收益率＊３０％
沪深３００指数是由上海和深圳证券市场中选取３００只Ａ股作为样本编制而成的成份股指数。沪深３００指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有良好的市场代表性。沪深３００指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映Ａ股市场整体走势的指数。
中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券组成，为债券投资者提供投资分析工具和业绩评价基准。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的、更加适合用于本基金的业绩基准的公认基准时，本基金可以在经基金托管人同意，并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，但不需要召开基金份额持有人大会。
（六）风险收益特征
从基金资产整体运作来看，本基金为股票型基金，属于高风险、高收益的基金品种，基金资产整体的预期收益和预期风险高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。
从本基金所分离的两类基金份额来看，由于基金收益分配的安排，同庆Ａ份额将表现出低风险、收益相对稳定的明显特征；同庆Ｂ份额则表现出高风险、相对收益较高的显著特征。
（七）投资决策程序
为了保证整个投资组合计划的顺利贯彻与实施，本基金遵循以下投资决策依据以及具体的决策程序：
１．决策依据
国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定是本基金进行投资的前提；宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势是本基金投资决策的基础；投资对象收益和风险的科学合理配比是本基金维护投资者利益的重要保障。
２．决策机制与程序
本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会根据研究部门提交的资产配置建议报告对基金的资产配置下达指导性意见，基金经理按照上述要求提交具体的投资方案，经投资决策委员会批准后，在授权范围内组织投资方案的实施，并对投资方案的实施绩效负责。
３．投资组合的构建
（１） 股票投资组合的构建。首先，本基金利用本公司研究部和金融工程部共同构建的“长盛价值－收益选股体系”，共同选取本基金的备选股票。然后，依据绝对投资价值、相对投资价值等指标排序精选个股，确定投资比重。最后，根据行业景气度、行业集中度等指标对个股投资权重进行优化。
（２） 债券投资组合的构建。在科学预测利率变动的前提下，通过久期管理，稳健地进行债券投资，控制债券投资风险。
（３） 权证为本基金辅助性投资工具，投资原则为有利于基金资产增值，有利于加强基金风险控制。
４．交易过程
基金经理通过投资管理系统向交易部下达投资指令。交易部负责交易执行和一线监控。
５．投资组合调整过程
基金经理根据投资决策委员会的决议，在权限范围内，评估债券的投资价值，选择证券构建基金投资组合，并根据市场变化调整基金投资组合，进行投资组合的日常管理。
６．业绩与风险评估过程
风险分析专业人员对投资组合的风险水平及基金的投资绩效进行评估，报风险管理委员会，抄送投资决策委员会、投资总监及基金经理，并就基金的投资组合提出风险管理建议。法律合规部对基金的投资行为进行合规性监控，并对投资过程中存在的风险隐患向基金经理、投资总监、投资决策委员会及风险管理委员会进行风险提示。
（八）投资限制
１．组合限制
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：
（１）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的１０％；
（２）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的３％；
（３）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的１０％；
（４）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的１０％；
（５）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的４０％；
（６）本基金在封闭期内，股票投资占基金资产的比例为６０％－１００％；债券投资占基金资产的０％－４０％；
（７） 本基金在封闭期后，股票投资占基金资产的比例为６０％－９５％，债券投资占基金资产的５％－４０％，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％；
（８）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的１０％；
（９）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的２０％；
（１０）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的１０％；
（１１）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的１０％；
（１２）本基金应投资于信用级别评级为ＢＢＢ以上（含ＢＢＢ）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起３个月内予以全部卖出；
（１３）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（１４）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的０．５％；
（１５）如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在１０个交易日内进行调整。
对于因基金份额拆分、大比例分红等集中持续营销活动引起的基金净资产规模在１０个交易日内增加１０亿元以上的情形，而导致证券投资比例低于基金合同约定的，基金管理人履行相关程序后可将调整时限从１０个交易日延长到３个月。法律法规如有变更，从其变更。
基金管理人应当自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。除投资资产配置比例外，基金托管人对基金的投资比例的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
２．禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（１）承销证券；
（２）向他人贷款或者提供担保；
（３）从事承担无限责任的投资；
（４）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（５）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
（６）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（７）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（８）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动；
（９）法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
（九）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法
１．基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人的利益；
２．不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
３．有利于基金财产的安全与增值；
４．不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。
（十）基金的融资、融券
如法律法规或监管机构以后允许基金进行融资、融券，本基金管理人在履行适当程序后，可以按照国家的有关法律法规进行融资、融券。
十三、基金的财产
（一）基金资产总值
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他资产的价值总和。
（二）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
（三）基金财产的账户
本基金财产以基金名义开立银行存款账户，以基金托管人的名义开立证券交易清算资金的结算备付金账户，以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的名义开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
（四）基金财产的处分
基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约定收取管理费、托管费以及其他基金合同约定的费用。基金财产的债权、不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。
基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任，其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。
除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外，基金财产不得被处分。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
十四、基金资产的估值
（一）估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非营业日。
（二）估值方法
１．股票估值方法：
（１）上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。
（２）未上市股票的估值：
１）首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量；
２）送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的收盘估值；
３）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的收盘估值；
４）非公开发行有明确锁定期的流通受限股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值；
（３）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（１）－（２）小项规定的方法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第（１）－（２）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值；
（４） 国家有最新规定的，按其规定进行估值。
２．债券估值方法：
（１）证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值；
（２）证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的应收利息得到的净价进行估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值；
（３）发行未上市债券采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量；
（４）在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值；交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量；
（５）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值；
（６）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（１）－（５）小项规定的方法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第（１）－（５）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的债券估值，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值；
（７）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
３．权证估值方法：
（１）基金持有的权证，从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
未上市交易的权证采用估值技术确定公允价值；在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量；
（２）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（１）小项规定的方法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第（１）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值；
（３）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
４．如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
５．根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
（三）估值对象
基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产。
（四）估值程序
１．基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到０．００１元，小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
每个估值日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
２．基金管理人应每个估值日对基金资产估值。基金管理人每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
（五）估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后３位以内（含第３位）发生差错时，视为基金份额净值错误。
本基金合同的当事人应按照以下约定处理：
１．差错类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代销机构、或投资人自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该差错遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下述“差错处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规定执行。
由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
２．差错处理原则
（１）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差错，给当事人造成损失的，由差错责任方对直接损失承担赔偿责任；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。
（２）差错的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（３）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。
（４）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
（５）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金财产损失时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造成基金财产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和托管人之外的第三方造成基金财产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿；追偿过程中产生的有关费用，应列入基金费用，从基金资产中支付。
（６）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法规、基金合同或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。
（７）按法律法规规定的其他原则处理差错。
３．差错处理程序
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（１）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责任方；
（２）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；
（３）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失；
（４）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认。
４．基金份额净值差错处理的原则和方法如下：
（１）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（２）错误偏差达到基金份额净值的０．２５％时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的０．５％时，基金管理人应当公告。
（３）因基金份额净值计算错误，给基金或基金份额持有人造成损失的，应由基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。
（４）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金管理人计算结果为准。
（５）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
（六）暂停估值的情形
１．基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
２．因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
３．占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值；
４．中国证监会和基金合同认定的其它情形。
（七）基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。
（八）特殊情况的处理
１．基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第（３）项、债券估值方法的第（６）项或权证估值方法的第（２）项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。
２．由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，或国家会计政策变更、市场规则变更等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
十五、基金的收益和分配
（一）基金收益的构成
１．买卖证券差价；
２．基金投资所得红利、股息、债券利息；
３．银行存款利息；
４．已实现的其他合法收入；
５．持有期间产生的公允价值变动。
因运用基金财产带来的成本或费用的节约应计入收益。
（二）基金净收益
基金净收益为基金收益扣除按国家有关规定应在基金收益中扣除的费用后的余额。
（三）收益分配原则
１．本基金在封闭期内，收益分配应遵循下列原则：
（１）本基金在封闭期内不单独对基金份额所分离的同庆Ａ与同庆Ｂ基金份额进行收益分配；
（２）在封闭期届满，按照本基金在封闭期内所约定的资产及收益分配规则单独计算出同庆Ａ与同庆Ｂ份额各自的份额净值并转换为上市开放式基金（ＬＯＦ）份额，基金投资人可通过赎回基金份额实现应得收益；（３） 场内、场外认购的本基金份额在认购期及封闭期内不能进行分红方式变更；
（４）法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
２．本基金封闭期满并转换为普通上市型开放式基金（ＬＯＦ）后，本基金收益分配应遵循下列原则：
（１）本基金的每份基金份额享有同等分配权；
（２）收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将投资人的现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额；
（３）本基金收益每年最多分配４次，每次基金收益分配比例不低于可分配收益的２０％；
（４）场外认购、申购的，登记在注册登记系统的基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，但场外基金份额持有人可以事先选择将所获分配现金红利或将现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若基金份额持有人事先未做出选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
（５）场内认购、申购和上市交易的，登记在证券登记结算系统的基金份额的分红方式只能为现金分红，份额持有人不能选择其他的分红方式，具体权益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所和中国证券登记结算有限公司的相关规定；
（６）基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配；
（７）基金当期收益应先弥补上期亏损后，方可进行当期收益分配；
（８）法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。
（五）收益分配的时间和程序
１．基金收益分配方案由基金管理人拟订，由基金托管人复核，依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案；
２．在收益分配方案公布后，基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。
（六）收益分配中发生的费用
１．收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用；
２．收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担。
十六、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
１．基金管理人的管理费；
２．基金托管人的托管费；
３．基金财产拨划支付的银行费用；
４．基金合同生效后的基金信息披露费用；
５．基金份额持有人大会费用；
６．基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
７．基金的证券交易费用；
８．依法可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。
（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
１．基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金管理费
Ｅ为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
２．基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．２５％年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金托管费
Ｅ为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
３．除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（四）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
（五）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日２日前在指定媒体上刊登公告。
（六）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十七、基金的会计与审计
（一）基金的会计政策
１．基金管理人为本基金的会计责任方；
２．本基金的会计年度为公历每年的１月１日至１２月３１日；
３．本基金的会计核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
４．会计制度执行国家有关的会计制度；
５．本基金独立建账、独立核算；
６．基金管理人保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
７．基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并书面确认。
（二）基金的审计
１．基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基金管理人、基金托管人相互独立。
２．会计师事务所更换经办注册会计师时，应事先征得基金管理人同意。
３．基金管理人（或基金托管人）认为有充足理由更换会计师事务所，经基金托管人（或基金管理人）同意，并报中国证监会备案后可以更换。就更换会计师事务所，基金管理人应当依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
十八、封闭期届满与基金份额转换
（一）封闭期届满后基金的存续形式
本基金基金合同生效满三年后，满足基金合同约定的存续条件，本基金无需召开基金份额持有人大会，自动转换为契约型上市开放式基金（ＬＯＦ）。
本基金在封闭期届满后，按照基金合同在封闭期内的收益分配约定分别对同庆Ａ份额和同庆Ｂ份额计算封闭期末基金份额净值，并按照各自的份额单位净值转换为上市开放式基金（ＬＯＦ）份额。
本基金份额转换为上市开放式基金（ＬＯＦ）份额后，基金份额仍将在深圳证券交易所上市交易。
（二）封闭期届满后的份额转换规则
１．对投资者认购或通过二级市场购买并持有到期的每一份同庆Ａ和同庆Ｂ基金份额，在本基金封闭期届满后，按照基金合同所约定的资产收益分配规定分别计算同庆Ａ和同庆Ｂ封闭期末净值，并按照各自的份额净值转换为上市型开放式基金（ＬＯＦ）份额。无论基金份额持有人单独持有或同时持有同庆Ａ和同庆Ｂ份额，均无需支付转换基金份额的费用。
２．同庆Ａ和同庆Ｂ的封闭期末份额转换
（１）转换日确定
本基金份额所分离的同庆Ａ和同庆Ｂ基金份额转换日为基金合同生效起之日至三年封闭期末对应日。如该对应日为非工作日，则封闭期到期日顺延到下一个工作日。转换日确定日期，届时见基金管理人公告。
（２）转换方式及份额计算
本基金封闭期末转换日日终，基金管理人将根据同庆Ａ和同庆Ｂ基金份额转换比例对基金份额持有人转换日登记在册的基金份额实施转换。转换后，同庆Ａ和同庆Ｂ基金份额持有人基金份额数按照转换规则将相应增加或减少。本基金封闭期末转换日Ｔ的份额净值计算见本招募说明书第六部分。
同庆Ａ基金份额和同庆Ｂ基金份额转换公式为：
同庆Ａ转换后基金份额数＝转换前同庆Ａ基金份额数×Ｔ日同庆Ａ基金份额净值／Ｔ日基金份额净值
同庆Ｂ转换后基金份额数＝转换前同庆Ｂ基金份额数×Ｔ日同庆Ｂ基金份额净值／Ｔ日基金份额净值
其中，转换后基金份额数，场内保留到小数点后２位，场内保留到整数位，Ｔ日基金份额净值保留到小数点后８位，采用循环进位的方法分配因小数点运算引起的剩余份额。
举例，假设场外基金份额持有人在封闭期末转换日Ｔ持有同庆Ａ份额４０，０００份，或持有同庆Ｂ份额６０，０００份，而封闭期转换日Ｔ假设基金份额净值为１．５００元，则Ｔ日同庆Ａ份额净值为１．１６８００００００元，Ｔ日同庆Ｂ份额净值为１．７２１３３３３３元，则基金份额转换为：
同庆Ａ转换后基金份额数＝４０，０００×１．１６８０００００／１．５＝３１１４６．６７份
同庆Ｂ转换后基金份额数＝６０，０００×１．７２１３３３３３／１．５＝６８８５３．３３份
（２）基金转换日当日及后续申购与赎回的计算
本基金在转换日（如非工作日，则顺延至工作日）后不超过３０天开放申购、赎回业务，转换日后的份额申购、赎回以申购、赎回当日的基金份额净值计算申购份额、赎回款项。转换日当日及后续份额申购、赎回日期，届时见基金管理人公告。
在转换日后，基金份额净值将在转换日基金份额净值的基础上变动，投资者申购、赎回价格将以当日基金份额净值计算。转换后的基金份额的申购、赎回的具体操作办法见本基金招募说明书及基金管理人的相关公告。
（三）封闭期届满后基金的投资管理
１．封闭期届满，如本基金继续存续并转换为普通上市开放式基金（ＬＯＦ）后，则本基金的投资管理程序、投资策略、投资理念、投资范围不变；
２． 封闭期届满后，如本基金继续存续并转换为普通上市开放式基金（ＬＯＦ）后，则本基金的有关投资限制继续符合基金合同的约定，并符合股票型开放式基金的法律法规的规定。
（四）封闭期届满的公告
１．封闭期届满时，在符合本基金存续条件下，本基金将继续存续。基金管理人应依照相关法律法规的规定就本基金继续存续的相关事宜进行公告；
２．封闭期届满时，本基金将转换为上市开放式基金（ＬＯＦ），基金管理人将在临时公告或在招募说明书中公告相关规则。基金管理人可以修改相关规则，并将在临时公告或更新的招募说明书中公告；
３．在封闭期到期前三十个工作日，基金管理人还将进行提示性公告。
十九、基金的信息披露
基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应按规定将应予披露的基金信息披露事项在规定时间内通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）和基金管理人、基金托管人的互联网网站（以下简称“网站”）等媒介披露。
本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
１．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
２．对证券投资业绩进行预测；
３．违规承诺收益或者承担损失；
４．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构；
５．登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
６．中国证监会禁止的其他行为。
本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
公开披露的基金信息包括：
（一）招募说明书
招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件。
基金管理人按照《基金法》、《信息披露办法》、基金合同编制并在基金份额发售的３日前，将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基金合同生效后，基金管理人应当在每６个月结束之日起４５日内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。基金管理人将在公告的１５日前向中国证监会报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明。更新后的招募说明书公告内容的截止日为每６个月的最后１日。
（二）基金合同、托管协议
基金管理人应在基金份额发售的３日前，将基金合同摘要登载在指定报刊和网站上；基金管理人、基金托管人应将基金合同、托管协议登载在各自网站上。
（三）基金份额发售公告
基金管理人将按照《基金法》、《信息披露办法》的有关规定，就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。
（四）基金合同生效公告
基金管理人将在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。基金合同生效公告中将说明基金募集情况。
（五）基金份额上市交易公告书
基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理人应当在基金份额上市交易３个工作日前，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和网站上。
（六）基金资产净值公告、基金份额净值公告、基金份额累计净值公告
１．在本基金封闭期间：
（１）本基金的基金合同生效后，在同庆Ａ和同庆Ｂ两类份额开始上市交易前，基金管理人将至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值和两类基金的基金份额的参考净值；
（２）在同庆Ａ和同庆Ｂ上市交易后，基金管理人应当通过基金管理人网站、上市的证券交易所、基金份额销售网点以及其他媒介，在每个交易日的次日披露基金份额净值、同庆Ａ和同庆Ｂ基金份额参考净值。
（３）基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值、基金份额净值和两类基金的基金份额参考净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值、两类基金的基金份额参考净值登载在指定媒体和基金管理人网站上。
（４）基金托管人对本基金所分离的同庆Ａ和同庆Ｂ份额的参考净值及相关信息披露事项不进行复核。基金管理人对本基金开放赎回业务及本基金封闭期届满，基金托管人对份额净值的折算及相关信息披露事项不进行复核。
２．在本基金封闭期届满并转换为上市型开放式基金（ＬＯＦ）后：
（１）在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人将在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值；
（２）基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在上述市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和基金管理人网站上。
（七）基金份额申购、赎回价格公告
基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资人能够在基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。
（八）基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报告
１．基金管理人应当在每年结束之日起９０日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报告需经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计后，方可披露；
２．基金管理人应当在上半年结束之日起６０日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上；
３．基金管理人应当在每个季度结束之日起１５个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上；
４．基金合同生效不足２个月的，本基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。
５．基金定期报告应当按有关规定分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
（九）临时报告与公告
在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的事件时，有关信息披露义务人应当在２日内编制临时报告书，予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案：
１．基金份额持有人大会的召开及决议；
２．终止基金合同；
３．转换基金运作方式；
４．更换基金管理人、基金托管人；
５．基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
６．基金管理人股东及其出资比例发生变更；
７．基金募集期延长；
８．基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动；
９．基金管理人的董事在一年内变更超过５０％；
１０．基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过３０％；
１１．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；
１２．基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；
１３．基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；
１４．重大关联交易事项；
１５．基金收益分配事项；
１６．管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
１７．基金份额净值计价错误达基金份额净值０．５％；
１８．基金改聘会计师事务所；
１９．基金变更、增加或减少代销机构；
２０．基金更换注册登记机构；
２１．本基金开始办理申购、赎回；
２２．本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；
２３．本基金发生巨额赎回并延期支付；
２４．本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；
２５．本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；
２６．中国证监会或本基金合同规定的其他事项。
（十）澄清公告
在本基金合同存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
（十一）基金份额持有人大会决议
（十二）中国证监会规定的其他信息
（十三）信息披露文件的存放与查阅
基金合同、托管协议、招募说明书或更新后的招募说明书、年度报告、半年度报告、季度报告和基金份额净值公告等文本文件在编制完成后，将存放于基金管理人所在地、基金托管人所在地，供公众查阅。投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。
投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。本基金的信息披露事项将在指定媒体上公告。
本基金的信息披露将严格按照法律法规和基金合同的规定进行。
二十、风险揭示
本基金存在的主要风险有：
（一）市场风险
本基金主要投资于证券市场，而各种证券的市场价格受到经济因素、政治因素、投资者心理和交易制度等各种因素的影响，导致基金收益水平的不确定性。市场风险主要包括：政策风险、利率风险、上市公司经营风险、购买力风险，主要包括：
１．政策风险：因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。
２．经济周期风险：随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。
３．利率风险：金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着国债的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。
４．上市公司经营风险：上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。
５．购买力风险：基金的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。
（二）信用风险
基金在交易过程中可能发生交收违约或者所投资债券的发行人违约、拒绝支付到期本息的情况，从而导致基金财产损失。
（三）管理风险
在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收益水平与本基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等相关性较大。因此本基金可能因为基金管理人的因素而影响基金收益水平。
（四）流动性风险
本基金属于开放式基金，在基金的所有开放日，基金管理人都有义务接受投资者的申购、赎回和基金间转换。由于应对基金赎回和基金间转换的经验不足，加之中国股票市场波动性较大，在市场下跌时经常出现交易量急剧减少的情况，如果在这时出现较大数额的基金赎回和基金间转换申请，则使基金资产变现困难，基金面临流动性风险。
（五）其他风险
１．因技术因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；
２．因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善而产生的风险；
３．因人为因素而产生的风险，如内幕交易、欺诈行为等产生的风险；
４．对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险；
５．因业务竞争压力可能产生的风险；
６．战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；
７．其他意外导致的风险。
（六）本基金的特定风险
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动而波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。
本基金为股票型基金，投资本基金所面临的风险主要包括：市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险以及因政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险等。在本基金三年封闭期内的具体投资管理中，本基金份额所分离的两类份额同庆Ａ和同庆Ｂ还可能面临因特定的结构性收益分配所形成的投资风险。
从基金份额资产整体运作来看，本基金为股票型基金产品，基金资产整体的预期收益和预期风险均较高，属于高风险、高收益的股票型基金品种。本基金的风险及收益均高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金产品。
在本基金封闭期内，对于同庆Ａ基金份额持有人来说，由于基金收益分配的安排，同庆Ａ份额将表现出低风险、收益稳定的明显特征，其预期收益和预期风险要低于普通的股票型基金份额，类似于债券型基金份额。虽然本基金为同庆Ａ约定相对稳定收益和本金保护，但是约定收益的获得及其分配也具有不确定性，如在三年封闭期末，在本基金资产出现极端损失情况下，同庆Ａ仍可能面临投资受损的风险。
在本基金封闭期内，对于同庆Ｂ的基金份额持有人来说，同庆Ｂ份额则表现出高风险、高收益的显著特征，其预期收益和预期风险要高于普通的股票型基金份额，类似于具有收益杠杆性的股票型基金份额。但由于本基金的收益分配将优先满足同庆Ａ的收益分配，如在三年封闭期末，在本基金资产出现极端损失情况下，则同庆Ｂ基金份额也可能面临投资本金亏损。尽管在正常情况下同庆Ｂ基金份额获得了基金收益较高的分配比例，并由此享有较高的预期收益，但也需要承担更大的投资风险。
二十一、基金合同的变更、终止和基金财产的清算
（一）基金合同的变更
１．基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的，应召开基金份额持有人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。
（１）转换基金运作方式；
（２）变更基金类别；
（３）变更基金投资目标、投资范围或投资策略；
（４）变更基金份额持有人大会程序；
（５）更换基金管理人、基金托管人；
（６）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据适用的相关规定提高该等报酬标准的除外；
（７）本基金与其他基金的合并；
（８）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；
（９）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意变更后公布，并报中国证监会备案：
（１）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；
（２）在法律法规和本基金合同规定的范围内调整基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；
（３）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
（４）对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；
（５）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
（６）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
２．关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案，并于中国证监会核准或出具无异议意见后生效执行，并自生效之日起２日内在至少一种指定媒体公告。
（二）本基金合同的终止
有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止：
１．基金份额持有人大会决定终止的；
２．基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在６个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；
３．基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在６个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；
４．中国证监会规定的其他情况。
（三）基金财产的清算
１．基金财产清算组
（１）基金合同终止时，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会的监督下进行基金清算。
（２）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。
（３）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。
２．基金财产清算程序
基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财产清算程序主要包括：
（１）基金合同终止后，发布基金财产清算公告；
（２）基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产；
（３）对基金财产进行清理和确认；
（４）对基金财产进行估价和变现；
（５）聘请会计师事务所对清算报告进行审计；
（６）聘请律师事务所出具法律意见书；
（７）将基金财产清算结果报告中国证监会；
（８）参加与基金财产有关的民事诉讼；
（９）公布基金财产清算结果；
（１０）对基金剩余财产进行分配。
３．清算费用
清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
４．基金财产按下列顺序清偿：
（１）支付清算费用；
（２）交纳所欠税款；
（３）清偿基金债务；
（４）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款（１）－（３）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
５．基金财产清算及剩余财产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后进行分配。
本基金在封闭期提前终止情形时，按照所约定的份额收益分配和资产分配规则进行资产分配。如果存在未弥补的同庆Ａ的份额资产的差额，本基金按照上述规定不再弥补。
６．基金财产清算的公告
基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后５个工作日内由基金财产清算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。
７．基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存１５年以上。
二十二、基金合同内容摘要
（一）基金管理人
名称：长盛基金管理有限公司
住所：深圳市福田区福中三路１００６号诺德中心８层ＧＨ单元
办公地址：北京海淀区北太平庄路１８号城建大厦Ａ座２１层
邮政编码：１０００８８
法定代表人：陈平
成立时间：１９９９年３月２６日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字［１９９９］６号
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本：人民币壹亿伍仟万元
存续期间：持续经营
１．基金管理人的权利
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的权利为：
（１）自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财产；
（２）依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；
（３）发售基金份额；
（４）依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（５）在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则，在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式；
（６）根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；
（７）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请；
（８）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；
（９）自行担任或选择、更换注册登记机构，获取基金份额持有人名册，并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查；
（１０）选择、更换代销机构，并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规，对其行为进行必要的监督和检查；
（１１）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；
（１２）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（１３）依法召集基金份额持有人大会；
（１４）法律法规和基金合同规定的其他权利。
２．基金管理人的义务
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的义务为：
（１）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（２）办理基金备案手续；
（３）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
（４）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
（５）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
（６）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（７）依法接受基金托管人的监督；
（８）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
（９）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；
（１０）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（１１）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（１２）编制半年度和年度基金报告；
（１３）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
（１４）保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
（１５）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
（１６）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（１７）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（１８）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
（１９）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（２０）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（２１）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
（２２）按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
（２３）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
（２４）执行生效的基金份额持有人大会决议；
（２５）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
（２６）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；
（２７）法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
（二）基金托管人
名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）
住所：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼
邮政编码：１０００３２
法定代表人：郭树清
成立时间：２００４年９月１７日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元
存续期间：持续经营
１．基金托管人的权利
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的权利为：
（１）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；
（２）监督基金管理人对本基金的投资运作；
（３）自本基金合同生效之日起，依法保管基金资产；
（４）在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；
（５）根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；
（６）依法召集基金份额持有人大会；
（７）按规定取得基金份额持有人名册资料；
（８）法律法规和基金合同规定的其他权利。
２．基金托管人的义务
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的义务为：
（１）安全保管基金财产；
（２）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（３）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
（４）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（５）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（６）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
（７）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
（８）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（９）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（１０）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（１１）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（１２）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；
（１３）按照规定监督基金管理人的投资运作；
（１４）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（１５）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（１６）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；
（１７）因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（１８）基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；
（１９）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（２０）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；
（２１）执行生效的基金份额持有人大会决议；
（２２）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
（２３）建立并保存基金份额持有人名册；
（２４）法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
（三）基金份额持有人
１．基金份额持有人的权利
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的权利为：
（１）分享基金财产收益；
（２）参与分配清算后的剩余基金财产；
（３）依法申请赎回其持有的基金份额；
（４）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
（５）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
（６）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（７）监督基金管理人的投资运作；
（８）对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；
（９）法律法规和基金合同规定的其他权利。
每份基金份额具有同等的合法权益。
２．基金份额持有人的义务
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的义务为：
（１）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；
（２）交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；
（３）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；
（４）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；
（５）执行生效的基金份额持有人大会决议；
（６）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利；
（７）法律法规和基金合同规定的其他义务。
（四）基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组成。基金份额持有人持有的每一基金份额具有同等的投票权。
１．但在封闭期内，基金份额持有人大会的审议事项应分别由同庆Ａ、同庆Ｂ基金份额持有人独立进行表决。同庆Ａ、同庆Ｂ基金份额持有人持有的每一份基金份额在其份额类别内拥有同等的投票权。
２．本基金封闭期届满，满足基金合同约定的存续条件，本基金无需召开基金份额持有人大会，自动转换为契约型上市开放式基金（ＬＯＦ）。基金份额持有人将按其所持上市开放式基金的每一基金份额享有相应的投票权。
１．召开事由
当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人、基金托管人或持有基金份额１０％以上（含１０％，下同）的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）提议时，应当召开基金份额持有人大会：
（１）终止基金合同；
（２）转换基金运作方式，但本基金封闭期到期后转为上市开放式基金（ＬＯＦ）除外；
（３）变更基金类别；
（４）变更基金投资目标、投资范围或投资策略；
（５）变更基金份额持有人大会程序；
（６）更换基金管理人、基金托管人；
（７）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规要求提高该等报酬标准的除外；
（８）本基金与其他基金的合并；
（９）在封闭期内，单独或合计持有同庆Ａ与同庆Ｂ各自基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有大会。
（１０）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；
（１１）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同，不需召开基金份额持有人大会：
（１）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；
（２）在法律法规和本基金合同规定的范围内调整基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；
（３）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
（４）对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；
（５）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
（６）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
２．召集人和召集方式
（１）除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。
（２）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。
（３）代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开。
（４）代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前３０日向中国证监会备案。
（５）基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
３．召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
基金份额持有人大会的召集人（以下简称“召集人”）负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前３０日在指定媒体公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：
（１）会议召开的时间、地点和出席方式；
（２）会议拟审议的主要事项；
（３）会议形式；
（４）议事程序；
（５）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日；
（６）代理投票的授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；
（７）表决方式；
（８）会务常设联系人姓名、电话；
（９）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（１０）召集人需要通知的其他事项。
采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
４．基金份额持有人出席会议的方式
（１）基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。
（２）现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，如基金管理人或基金托管人拒不派代表出席的，不影响表决效力。
（３）通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。
（４）会议的召开方式由召集人确定，但决定转换基金运作方式、基金管理人更换或基金托管人更换、终止基金合同的事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。
５．议事内容与程序
（１）议事内容及提案权
①议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容。
②基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额１０％以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。
③对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：
关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。
程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
④持有权益登记日基金总份额１０％以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于６个月。法律法规另有规定的除外。
⑤基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修改，应当在基金份额持有人大会召开前３０日及时公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有３０日的间隔期。
（２）议事程序
①现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，经合法执业的律师见证后形成大会决议。
大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的，其授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额５０％以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。
召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名（或单位名称）等事项。
②通讯方式开会
在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前３０日公布提案，在所通知的表决截止日期后第２个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。如监督人经通知但拒绝到场监督，则不影响在公证机关监督下形成的决议的有效性。
（３）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
６．决议形成的条件、表决方式、程序
（１） 基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。但在封闭期内，基金份额持有人大会的审议事项应分别由同庆Ａ、同庆Ｂ基金份额持有人独立进行表决，且同庆Ａ、同庆Ｂ基金份额持有人持有的每一份基金份额在其份额类别内拥有同等的投票权。
（２）基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
①一般决议
一般决议须经出席会议的基金份额持有人（或其代理人）所持表决权的５０％（含５０％）以上通过方为有效，除下列（２）所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过；但在封闭期内，一般决议须同时经参加大会的同庆Ａ和同庆Ｂ各自的基金份额持有人（或其代理人）所持表决权的５０％以上（含５０％）通过方为有效。
②特别决议
特别决议须经出席会议的基金份额持有人（或其代理人）所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方为有效；但在封闭期内，特别决议须同时经参加大会的同庆Ａ和同庆Ｂ各自的基金份额持有人（或其代理人）所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方为有效；涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止基金合同以及在封闭期内与同庆Ａ和同庆Ｂ基金份额持有人同时有重大利益关联的事项必须以特别决议通过方为有效。
（３）基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者备案，并予以公告。
（４）采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
（５）基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
（６）基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。
７．计票
（１）现场开会
①如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员共同担任监票人；但如果基金管理人和基金托管人的授权代表未出席，则大会主持人可自行选举三名基金份额持有人代表担任监票人。
②监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票结果。
③如大会主持人对于提交的表决结果有异议，可以对投票数进行重新清点；如大会主持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。
（２）通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监票人在监督人派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证；如监督人经通知但拒绝到场监督，则大会召集人可自行授权３名监票人进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。
８．基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式
（１）基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起５日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。关于本章第（二）条所规定的第（１）－（８）项召开事由的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执行，关于本章第（二）条所规定的第（９）、（１０）项召开事由的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准或出具无异议意见后方可执行。
（２）生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会决议。
（３）基金份额持有人大会决议应自生效之日起２日内在指定媒体公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
９．法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。
（五）基金合同的终止和基金财产的清算
１．有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止：
（１）基金份额持有人大会决定终止的；
（２）基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在６个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；
（３）基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在６个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；
（４）中国证监会规定的其他情况。
２．基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。
３．清算程序
（１）基金合同终止后，发布基金财产清算公告；
（２）基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产；
（３）对基金财产进行清理和确认；
（４）对基金财产进行估价和变现；
（５）聘请会计师事务所对清算报告进行审计；
（６）聘请律师事务所出具法律意见书；
（７）将基金财产清算结果报告中国证监会；
（８）参加与基金财产有关的民事诉讼；
（９）公布基金财产清算结果；
（１０）对基金剩余财产进行分配。
４、基金剩余财产的分配
基金财产按下列顺序清偿：
（１）支付清算费用；
（２）交纳所欠税款；
（３）清偿基金债务；
（４）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款（１）－（３）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
（六）争议的处理
对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
本基金合同受中国法律管辖。
（七）基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式
本基金合同可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记机构办公场所查阅，但其效力应以基金合同正本为准。
二十三、基金托管协议的内容摘要
（一）托管协议当事人
１．基金管理人（或简称“管理人”）
名称：长盛基金管理有限公司
住所：深圳市福田区福中三路１００６号诺德中心８层ＧＨ单元
办公地址：北京海淀区北太平庄路１８号城建大厦Ａ座２１层
邮政编码：１０００８８
法定代表人：陈平
成立时间：１９９９年３月２６日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字［１９９９］６号
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本：人民币壹亿伍仟万元
存续期间：持续经营
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；及中国证监会许可的其他业务。
２．基金托管人（或简称“托管人”）
名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）
住所：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼
注册地址：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区金融大街２５号
邮政编码：１０００３２
法定代表人：郭树清
成立日期：２００４年０９月１７日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元
存续期间：持续经营
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。
（二）基金托管人对基金管理人业务的监督、核查
１．基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
２．基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
（１）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的１０％；
（２）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的３％；
（３）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的４０％；
（４）本基金在封闭期内，股票投资占基金资产的比例为６０％－１００％；债券投资占基金资产的０％－４０％；
（５）本基金在封闭期后，股票投资占基金资产的比例为６０％－９５％，债券投资占基金资产的５％－４０％，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％；
（６）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的１０％；
（７）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的２０％；
（８）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的１０％；
（９）本基金应投资于信用级别评级为ＢＢＢ以上（含ＢＢＢ）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起３个月内予以全部卖出；
（１０）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（１１）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的０．５％；
（１２）如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在１０个交易日内进行调整。法律法规另有规定的从其规定
对于因基金份额拆分、大比例分红等集中持续营销活动引起的基金净资产规模在１０个交易日内增加１０亿元以上的情形，而导致证券投资比例低于基金合同约定的，基金管理人履行相关程序后可将调整时限从１０个交易日延长到３个月。法律法规如有变更，从其变更。
除投资资产配置比例外，基金托管人对基金的投资比例的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。基金管理人应当自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
３．基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本托管协议基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为和关联交易进行监督。根据法律法规有关基金禁止从事关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的公司名单及有关关联方发行的证券名单。基金管理人和基金托管人有责任确保关联交易名单的真实性、准确性、完整性，并负责及时将更新后的名单发送给对方。
若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金从事的关联交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人采取必要措施阻止该关联交易的发生，如基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时，基金托管人有权向中国证监会报告。对于基金管理人已成交的关联交易，基金托管人事前无法阻止该关联交易的发生，只能进行事后结算，基金托管人不承担由此造成的损失，并向中国证监会报告。
４．基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的，应向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前３个工作日内与基金托管人协商解决。
基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承担由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
５．本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规定，与基金托管人就相关事项签订补充协议，明确基金投资流通受限证券的比例。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。
６．基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
７．基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
８．基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
９．若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，由此造成的损失由基金管理人承担。
１０．基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
（三）基金管理人对基金托管人业务的监督、核查
１．基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
２．基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。
３．基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
（四）基金财产保管
１．基金财产保管的原则
（１）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
（２）基金托管人应安全保管基金财产。
（３）基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
（４）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。
（５）基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。
（６）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人对此不承担任何责任。
（７）除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。
２．基金募集期间及募集资金的验资
（１）基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管的资金应存于基金管理人开立的“基金募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。
（２）基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时在规定时间内，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的２名或２名以上中国注册会计师签字方为有效。
（３）若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规定办理退款等事宜。
３．基金银行资金账户的开立和管理
（１）基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的银行资金账户，并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。
（２）基金银行资金账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
（３）基金银行资金账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。
（４）在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基金资产的支付。
４．基金证券账户的开立和管理
（１）基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。
（２）基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
（３）基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和运用由基金管理人负责。
（４）基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
（５）若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。
５．债券托管专户的开设和管理
基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的有关规定，在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。
６．其他账户的开立和管理
（１）因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规定，由基金托管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。
（２）法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。
７．基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司／深圳分公司或票据营业中心的代保管库，保管凭证由基金托管人持有。实物证券等有价凭证的购买和转让，由基金管理人和基金托管人共同办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。
８．与基金财产有关的重大合同的保管
与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同，基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限为基金合同终止后１５年。
（六）基金资产净值的计算与复核
１．基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。
基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数，基金份额净值的计算，精确到０．００１元，小数点后第四位四舍五入，国家另有规定的，从其规定。基金管理人每个估值日计算基金资产净值及基金份额净值，经基金托管人复核，按规定公告。
２．复核程序
基金管理人每估值日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
３．基金财务报表与报告的编制和复核
（１）财务报表的编制
基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。
（２）报表复核
基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核对不符时，应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据完全一致。
（３）财务报表的编制与复核时间安排
①报表的编制
基金管理人应当在每月结束后５个工作日内完成月度报表的编制；在每个季度结束之日起１５个工作日内完成基金季度报告的编制；在上半年结束之日起６０日内完成基金半年度报告的编制；在每年结束之日起９０日内完成基金年度报告的编制。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。基金合同生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。
②报表的复核
基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管人复核；基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以国家有关规定为准。
基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。
（七）基金份额持有人名册的登记与保管
基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额持有人名册由基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期不少于１５年。如不能妥善保管，则按相关法规承担责任。
在基金托管人要求或编制半年报和年报前，基金管理人应将有关资料送交基金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。
（八）托管协议的变更和终止
１．托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准或备案后生效。
２．基金托管协议终止出现的情形
（１）基金合同终止；
（２）基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；
（３）基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权；
（４）发生法律法规或基金合同规定的终止事项。
（九）争议解决方式
因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
本协议受中国法律管辖。
二十四、对基金份额持有人的服务
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务，以下是主要的服务项目，基金管理人根据基金份额持有人的需要、市场状况以及管理人服务能力的变化，有权增加、修改服务项目：
（一）基金份额持有人注册登记服务
基金管理人委托注册登记人为基金份额持有人提供注册登记服务。基金注册登记人配备安全、完善的电脑系统及通讯系统，准确、及时地为基金份额持有人办理基金账户、基金份额的登记、管理、托管与转托管，基金份额持有人名册的管理，权益分配时红利的登记、派发，基金交易份额的清算过户和基金交易资金的交收等服务。
（二）红利再投资服务
若基金份额持有人选择红利再投资形式进行基金收益分配，该基金份额持有人当期分配所得基金收益将按红利发放日的基金份额净值自动转基金份额，且不收取任何申购费用。
（三）定期定额投资计划
基金管理人适时在不同代销机构为基金份额持有人提供定期定额投资的服务。通过定期定额投资计划，基金份额持有人可以通过固定的渠道，定期定额申购基金份额，该定期定额申购计划不受最低申购金额的限制，以另行公告为准。
（四）网上交易服务
为基金份额持有人提供网上交易平台。通过先进的网络通讯技术，为基金份额持有人提供高效安全的基金交易服务、及时迅捷的基金信息和理财服务。
（五）主动通知服务
通过邮寄、电子邮件、短信、主动致电等方式为基金份额持有人提供各项主动通知服务，包括邮寄对账单、发送电子对账单、发送净值短信等等；公司公告及重要信息将通过以上方式主动通知基金份额持有人等服务。
（六）查询服务
为方便基金份额持有人随时了解公司相关信息及投资资讯，基金管理人开通２４小时自动语音服务、网上查询等方式。通过以上方式可进行公司信息查询和基金份额持有人账户信息查询。
（七）在线客服
访问我公司网站“***”，登陆在线客服，与投资者网上面对面答疑解惑。
（八）多元资料索取
为向基金份额持有人提供详细的专业基金投资资料，便于办理各种交易手续，同时方便基金份额持有人索取，基金管理人提供了多元化的资料索取服务，索取途径多样，资料内容丰富详尽。
所有对外公布文件及各种相关历史文件均可向客户服务人员索取，客户服务人员可通过传真、ＥＭＡＩＬ及邮寄形式提供。
同时，公司网站上提供各种资料、业务表单及公告下载。
（九）资讯服务定制
为进一步提高基金运作的透明度，提升服务品质，使基金份额持有人及时了解基金投资资讯，基金管理人推出全方位资讯服务定制项目。基金份额持有人可通过客服热线、公司网站、短信定制各种资讯，公司通过传真、ＥＭＡＩＬ、短信等多渠道发送资讯定制服务。
（十）投资业务咨询
基金管理人拥有一支训练有素、专业知识全面的投资顾问队伍，为更好地与基金份额持有人进行沟通，公司的专业客户服务代表在工作时间内回答客户提出的问题，提供关于基金投资全方位的咨询服务。
同时，还提供网上短信息交流及手机短信息交流。
（十一）投诉建议受理
如果对基金管理人提供的各种服务感到不满或有其他需求，可通过语音留言、传真、Ｅｍａｉｌ、网站信箱、手机短信等各种方式随时向基金管理人提出，也可直接与客户服务人员联系，基金管理人将采用限期处理、分级管理的原则，及时处理客户的投诉；同时，基金份额持有人的合理建议是基金管理人发展的动力与方向。
（十二）语音留言服务
为加强沟通和联系，基金管理人在任何时间均提供语音留言服务，将基金份额持有人疑问或意见保存，客户服务人员将及时进行处理。
（十三）客服互动活动
基金管理人为基金份额持有人举办各种互动活动如基金份额持有人见面会、理财讲座，以加强基金份额持有人与基金公司间的互动联系。
（十四）长盛客户服务中心联系方式
长盛基金管理有限公司客户服务热线： （０１０）６２３５００８８
４００－８８８－２６６６
长盛基金管理有限公司网址： ***
长盛基金管理有限公司客户服务电子信箱： ｓｅｒｖｉｃｅｓ＠ｃｓｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ
二十五、招募说明书存放及查阅方式
本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售机构和登记注册机构的住所，投资者可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买复印件，但应以正本为准。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。投资者还可以直接登录基金管理人的网站（***）查阅和下载招募说明书。
二十六、备查文件
（一）本基金备查文件包括下列文件：
１．中国证监会核准基金募集的文件；
２．基金合同；
３．托管协议；
４．法律意见书；
５．基金管理人业务资格批件、营业执照；
６．基金托管人业务资格批件和营业执照；
７．中国证监会要求的其他文件。
（二）备查文件的存放地点和投资者查阅方式
１．存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余备查文件存放在基金管理人处。
２．查阅方式：投资者可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印件。
长盛基金管理有限公司
二零零九年 月 日
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