长盛创新先锋灵活配置混合型基金2009第一季度报告 |
| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2009年04月20日 07:09 |
作者： |
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基金管理人：长盛基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期：２００９年０４月２０日
§１ 重要提示
基金管理人长盛基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２００９年４月１７日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中的财务资料未经审计。
本报告期自２００９年１月１日起至２００９年３月３１日止。
§２ 基金产品概况
§３主要财务指标和基金净值表现
３．１主要财务指标
单位：人民币元
注：１、所述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
２、所列数据截止到２００９年３月３１日。
３、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
３．２ 基金净值表现
３．２．１ 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
３．２．２ 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：１、长盛创新先锋混合基金合同于２００８年６月４日生效，截至报告日本基金合同生效未满一年。
２、按基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。截至报告日，长盛创新先锋混合的各项投资比例已达到本基金基金合同第十四条（二）投资范围、（七）投资禁止行为与限制的有关约定。
§４ 管理人报告
４．１ 基金经理（或基金经理小组）简介
注：１、任职日期、离任日期均指公司作出决定之日。
２、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》及其各项实施准则、《长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
４．３ 公平交易专项说明
４．３．１ 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司相关制度等规定，从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等环节严格把关，通过系统和人工等方式在各个环节严格控制交易公平执行，确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送，保护投资者的合法权益。
４．３．２ 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金管理人管理的投资组合中没有与本基金投资风格相似的投资组合，暂无法对本基金的投资业绩进行比较。
４．３．３ 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金未发生异常交易情况。
４．４ 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
４．４．１行情回顾及运作分析
２００９年１季度，在对经济前景的良好预期和流动性放松的共振下，市场延续了去年末的上升态势，继续宽幅振荡上行，中小盘股票交易活跃。
本基金坚持结构重于仓位的思路，依据基金合同，注重目标公司的创新度、领先度、绝对价值和相对价值的挖掘。同时根据市场热点轮动的特点，加大了对阶段性交易机会的把握，取得了较好收益。
４．４．２本基金业绩表现
截至报告期末，本基金份额净值为１．０５５１元，本报告期份额净值增长率为２２．０６％，同期业绩比较基准增长率为２３．６１％。
４．４．３市场展望和投资策略
站在２００９年２季度之初这个时间点，我们看到的全球和中国的各项经济指标仍然是喜忧参半。市场对于四万亿投资的刺激作用没有分歧，主要是担心未来出口和国内消费不乐观的情形下，总需求能否持续转好。从宏观面角度看，我国经济在２００９年的复苏进程将是缓慢的、反复的。
从股市供求关系角度看，由于大小非的不断上市，市场的流通市值在指数不变的情况下是不断增加的，这意味着需要更多的资金进入市场来支撑目前的价格。２００９年２月１６日上证指数２４００点时的流通市值是６．４万亿，而现在上证指数调整后重新回到２４００点时的流通市值接近６．９万亿。目前Ａ股市场除去银行股后的平均市盈率接近３０倍，未来Ａ股市场ＰＥ水平再大幅提升的压力较大。
综上所述，我们依然认为２００９年经济和股市都还处在筑底阶段，指数运行格局基本会在一个箱体之内，盲目乐观和盲目悲观都是不可取的。
我们预期未来政府将有节奏地加大财政政策和货币政策对经济和资本市场的支持力度，Ａ股市场部分公司估值已经合理或者低估，产业资本已经开始持续进入Ａ股市场，兼并、收购、重组等方兴未艾。市场将持续地产生波段操作的机会。我们将保持适度集中的组合特征，重点配置汽车、地产、金融服务、必需消费品等行业的股票。
§５投资组合报告
５．１报告期末基金资产组合情况
５．２ 报告期末按行业分类的股票投资组合
５．３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
５．４报告期末按债券品种分类的债券投资组合
５．５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
５．６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
５．７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
５．８ 投资组合报告附注
５．８．１ 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查，无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
５．８．２ 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内股票。
５．８．３ 其他资产构成
５．８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
５．８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。
§６ 开放式基金份额变动
单位：份
§７ 备查文件目录
７．１ 备查文件目录
１、关于中国证券监督管理委员会同意设立长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金的批复
２、长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金基金合同
３、长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金托管协议
４、报告期内披露的各项公告原件
５、长盛基金管理有限公司营业执照和公司章程
７．２ 存放地点
以上相关备查文件，置备于基金管理人的办公场所。本季度报告分别置备于基金管理人和基金托管人的办公场所。本季度报告至少登载在一种由中国证监会指定的全国性报刊及本基金管理人的互联网网站上。
７．３ 查阅方式
在办公时间内可查阅，也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印件。
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