（2010年度）
中国证券业协会
因为自身的行业特点和监管措施的完备，基金公司在投资者教育、销售适用性、信息披露、客户信息保护方面在金融行业处在较为领先的水平；在对合作伙伴履约、诚实纳税、遵守国家的劳动法律法规等方面成绩突出；在慈善、公益和员工培训上投入颇多。参与调查的59家基金公司中，7家设立了基金会、3家设立了专项基金进行慈善、公益管理运作，所募集的善款总额达到了23754.65万元，已累计捐赠的善款总额达到了4576万元，其中2010年度捐赠的善款总额达到了2846.76万元。2010年度55家基金公司共计开展了216项公益慈善活动项目，投入资金总额约为8295万元（不含投资者教育投入），受益人数约为61万人（灾区受益人数未纳入统计口径）。
基金公司在社会责任投资方面的水平和能力还处在比较初级的阶段。尽管41家基金公司表示在进行投资时会考虑选股对象的社会责任履行情况，但截至2010年底，我国只有三只社会责任证券投资基金，建立了社会责任投资指数的基金公司在整个基金业所占比例还非常低。另外，基金公司社会责任实践的国际化视野和组织化水平仍需进一步加强。
第一节社会责任管理
一、基金公司社会责任理念日益成熟、深入
近年来，由于全球社会责任运动的影响，同时，国家确立了深入贯彻落实科学发展观，建设资源节约型、环境友好型社会的发展战略和方向，我国社会责任理念普及和理论研究逐步进入全新阶段，企业形成社会责任理念并自觉践行已成为日益重要的基本商业准则。在国内外整体环境影响之下，基金业也积极主动加强建设，社会责任专业程度不断提升。调查显示，基金公司基本形成了比较成熟的全方位、多层次的社会责任理念。
二、社会责任实践的国际化视野和组织化水平大大提升
调查显示，基金公司社会责任实践的国际化视野和组织化水平也在进一步拓展和提升。目前，国内外已成立了社会责任联盟或其它与社会责任有关的官方或民间组织，如联合国全球契约、世界可持续发展工商理事会、中国可持续发展工商理事会等。截至目前，参与调查的59家基金公司虽均未参加国内外的专业社会责任组织，但部分公司已做出积极尝试，努力提高自身的系统程度和组织水平。
三、国际或国内的社会责任承诺需不断发展和完善
调查显示，当被问到是否向社会或公众做出了像《全球契约十项原则》、《联合国关于环境的公约宣言》等与社会责任有关的官方或非官方社会责任集体承诺时，参与调查的59家基金公司中有14家公司填写了内容。对于国际性的社会责任承诺，目前已有汇添富基金一家有所涉及，该公司正在考虑加入全球契约意味着准备遵守全球契约的十项原则，在人权、劳工、环境和反腐败领域做出符合国际社会责任标准的积极努力。
在国内的社会责任承诺方面，上海的基金公司做出了较好示范。早在2009年12月18日，上海地区30家公司在上海证监局的倡导下共同签署了《上海基金业社会责任共同宣言》。
四、社会责任部署和统筹的高层领导机构日趋专业和独立
统计显示，已有2家基金公司初设了专门部署和统筹社会责任工作的最高层领导机构，体现了其在提升社会责任运作系统化程度上的尝试和努力。目前，专司社会责任工作的最高领导机构虽未普遍设立，但绝大多数基金公司均按照自身组织架构、议事机制的特点，通过设立相关机构或机制实施社会责任事项。
五、多数公司已具有专责社会责任事务的机构
调查显示，反馈问卷的59家基金公司中，有45家初设了专责社会责任事务的机构，有14家公司虽没有成立专责机构，但也根据内部机构设置、职能范围来明确制度、指定部门、安排人员负责处理社会责任相关事务。
六、半数公司年初即对2010社会责任实施制定明确方案
通过统计和梳理反馈内容，2010年计划实施的社会责任活动大体可以分为以下几个方面：一是积极开展慈善、公益等社会捐赠项目；二是开展投资者教育活动，普及推广最新的投资理念；三是努力履行好资产管理人的角色，为广大投资者提供优质的资产管理服务；四是其他方式。
七、正式发布社会责任报告的公司数量增多
统计显示，参与调查的59家基金公司中，专文发表社会责任报告的公司尚属少数，多数公司仍处于将社会责任事项纳入整体报告的初始阶段。但相比2009年，部分公司开始对自身社会责任履行情况进行了系统总结并公开发布，正式发布过报告的公司已由2009年的1家增加至2010年的6家，总结和发布报告的氛围已初步形成。
调查显示，5家公司明确表示2010年度公司社会责任报告正在筹备中，一方面正在汇总整理2010年度的社会责任工作进展和成果，一方面积极学习社会责任报告的框架体系和编报方法，以更为客观、全面、专业地向社会公众反映2010年度公司社会责任实践情况。
八、尚无公司对准备发表的社会责任报告进行第三方审验
调查显示，基金公司社会责任报告编制如何兼具系统性与科学性仍处于摸索状态，有3家公司明确表示将就准备发表的社会责任报告引入第三方审验程序。可以看到，社会责任运动的全面加速对社会责任报告编制的流程和标准已提出了更高要求，报告发布之前的审验程序将会得到逐步应用。
第二节客户责任
一、投资者教育活动丰富，投入加大
调查表明，基金公司普遍形成了公司高管和相关部门负责人组成领导小组，营销、客服部门主要落实，研究及其他后台部门分工协作的投资者教育工作体系。2010年，各公司在投资者教育方面投入经费共计近3亿元，较2009年约增长了20%。2010年，基金公司投资者教育工作呈现出以下特点：
1、积极制作教育材料和举办教育活动
2010年，各基金公司结合理财观念、宏观与行业分析、基金定投、新型基金产品及反洗钱活动等主题，通过报告会、媒体展播、基金经理对话等主要形式，举办了各种活动，制作发放了大量资料。
2、健全客户投诉受理机制，妥善处理投诉
2010年，基金公司共收到客户投诉近2000件，投诉集中在对部分基金业绩不理想、代销机构服务质量较差等方面。参与调查的59家公司全部建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度。像博时基金等公司更是建立了完整的投诉处理流程，明确了客服中心负责受理客户通过电话、传真、网络、信函、来访等方式提交的投诉，区分普通与重大投诉，规定了相关处理权限范围、处理流程与时限等。
3、开展投资者调查，推行销售适用性原则
基金公司普遍通过客户问卷调查方式，了解投资者的财产状况、知识背景、投资经验和风险偏好等，以此为依据在投资者教育活动中对投资者进行分类宣传，并根据其风险承受能力提供不同的理财建议。
4、积极与代销渠道合作，扩大投资者教育受众面
基金公司继续加强与代销渠道的合作，并将投资者教育作为合作重要内容。此外，基金公司还加强了投资者相关问题研究，以提高投资者教育针对性。
二、销售适用性落实充分，作用显著
统计显示，“基金销售适用性”在有效控制风险、履行客户责任等方面的基础性作用得到了基金公司的普遍重视，并且能够通过建立制度和采取积极有效措施，较为充分的落实基金销售适用性原则。
三、信息披露真实、准确、及时
调查显示，基金公司普遍认可信息披露有利于履行社会责任、保护投资者利益、维护公司声誉和品牌形象，进而能够真实、准确、及时地进行信息披露，信息披露工作质量较高。数据显示，各公司及时进行信息披露的比例达到96.61%，基金业具有较为先进、完善的信息披露制度，并能得到全面、认真的执行。
四、客户信息保护严格充分
参与调查的59家基金公司全部建立了严格的客户信息保护制度，其中57家公司在内部制度中制定了专门针对客户信息保护的保密制度，在客户资料查询、客户资料修改、客户数据导出、批量数据交换等方面都建立了非常严格的措施。大部分公司都通过设置访问权限、实施计算机加密技术、涉密岗位员工签订保密协议，内外网络独立等技术措施严格保密公司全部客户信息。
五、开展客户满意度调查
调查显示，59家基金公司之中，40家公司开展了较为系统的客户满意度调查，占比67.8%。数据反映出，基金公司普遍重视客户关系管理能力建设，不断拓宽客户沟通渠道，优化客户关系管理流程，通过开展客户满意度调查等多种形式，加强客户关系精细管理，促进服务水平稳步提升，切实改进客户责任履行。
六、提供针对特殊人群金融服务
按服务针对的不同人群大致分为以下几类：一是为老人等特定年龄人群提供的特殊服务。二是为行动不便或残疾人士提供的特殊服务。三是为灾区或紧急突发事件地区人群提供的特殊服务。四是为一些特殊投资服务需求人群提供的特殊服务。
七、通过各种国际认证强化产品质量管理
调查显示，基金公司运营科学化、管理标准化程度越来越高，产品质量控制方面，部分公司已开始了引入国际认证标准的有益尝试。截至目前，已有10家公司通过了不同的产品质量国际认证，
第三节合作伙伴责任
一、合作伙伴数量多样
根据对参与调查的59家基金公司的统计，每家基金公司平均与15.8家代销银行、42.2家代销券商、4.46家托管银行，18家系统开发商进行合作。
二、与合作伙伴建立了良好的共享机制或平台
所谓与合作伙伴的共享机制或平台主要是指商业合作伙伴之间建立的（包括但不限于以下的内容）：例如长期的战略合作协议；产品信息、市场分析报告、宏观经济发展研究报告、客户研究报告等信息共享机制；共享的数据处理平台；稳定的交流沟通平台等。
三、合同履约良好
数据显示，基金公司与代销银行、代销券商、托管银行合作平均履约率均为100%，而与系统开发商的平均履约率达到99.83%，违约原因则是因对方破产或转变经营方向。
四、最佳合作伙伴
1、代销银行方面最佳合作伙伴
根据基金公司的选择，共有建行、工行、农行、中行、招行、交行、邮储银行、中信银行、兴业银行、民生银行、浦发银行、深发银行等12家代销银行获得了最佳代销银行合作伙伴提名。四大国有股份制商业银行显示出在客户基础、网点分布等销售基础要素方面的强大实力，具有明显优势。
2、代销券商方面最佳合作伙伴
根据基金公司的选择，共有海通证券、国信证券、银河证券等35家代销券商获得了最佳代销券商合作伙伴提名。相比代销银行，代销券商的最佳合作伙伴选择较为分散，多达35家证券公司获得选票。
3、托管银行方面最佳合作伙伴
根据基金公司的选择，共有建行、工行、农行、中行、交行、招行、兴业银行、邮储银行、民生银行、深发银行等10家托管银行获得了最佳托管银行合作伙伴提名。四大国有股份制商业银行同样体现出了明显优势，而且结果更为集中。
4、系统开发商方面最佳合作伙伴
参与调查的59家基金公司中，48家选择了2家最佳合作伙伴，11家公司未作出选择，共计96个最佳合作伙伴，统计结果表现出了分散与集中兼具的特点。
