| 来源： |
中国证券报 |
发布时间： |
2011年09月06日 08:53 |
作者： |
申屠青南 |
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业内人士建议，探索由机构监管向功能监管过渡
本报记者申屠青南
参加“方正·中证高层圆桌对话之基金修法与变革”的与会嘉宾们３日表示，《基金法》修订给公募、私募基金行业都带来了新机遇。他们建议，应该抓紧修订《基金法》，为公募基金“松绑”，明确私募基金的法律地位。同时，统一监管标准，探索由机构监管向功能监管过渡。
修法进入实质性阶段
随着中国基金业快速发展，２００４年６月１日实施的《基金法》难以适应行业发展和市场监管需求。为此，在２００９年，《基金法》修改列入当年国务院立法计划，全国人大财经委也组建了基金法修改小组，起草组开始调研工作。
全国人大财经委副主任委员吴晓灵介绍说，《基金法》修改已经进入到了实质性的阶段。她说，《基金法》修改草案在财经委员会全体委员会上做了讨论之后，已经原则通过，再做一些修改之后将提交财经委主任办公会来讨论，然后就会通过全国人大正式向国务院提出征求意见。当国务院的意见回到全国人大之后，就会提交全国人大常委会进入审议程序。
公募松绑私募纳入
据悉，在新的《基金法》（草案）中，拓展了“证券”的定义，证券投资包括买卖已上市或者未上市的股票等股票凭证、债券、其他证券及其衍生品。
这意味着此次修改将私募基金、ＰＥ、ＶＣ、券商集合理财计划、信托、投连险等都纳入监管体系，同时也为其他投资新品种预留空间。
值得关注的是，修订草案专为非公开募集基金开辟一个章节。根据草案第七十五条的规定，私募基金在符合一定条件之后，可以开展公募业务。
草案还规定，基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人买卖证券及其衍生品种的，基金管理人应当建立申报、登记、审查、处置等管理制度，避免与其管理的基金的基金份额持有人发生利益冲突。第十四条规定，实施员工持股计划，应当报经国务院证券监督管理机构批准。
从机构监管过渡到功能监管
“应该把相同法律关系的行为纳入同一规则加以规范。”吴晓灵认为，尽管募集资金方式不同，有公募和私募，但都是资金信托投资的一种方式，应该纳入到同一个法律当中来。
与会人士还建议，应当统一监管标准，探索由机构监管向功能监管过渡。对私募基金采取统一监管标准、监管理念，公平竞争，有效保护投资者合法权益，减少监管真空和监管套利。
“我们要搞一个统一监管，不要说各个部门都在管，干脆就是股权投资基金、证券投资基金、公募、私募都归证监会管。”上海睿信投资管理公司董事长李振宁如是建议。
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