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洪磊:加强监管 基金公平交易指导意见即将修订
来源 中国证券报 发布时间 2010年12月30日 07:34 作者 黄淑慧
 

  证监会基金监管部副主任洪磊29日在上海表示,为加强基金行业投资监管,监管层即将启动基金公平交易指导意见的修订,不日将向业内征求意见。

  洪磊在参加“第三届中国基金业高峰论坛”时表示,修订后的指导意见中将明确不同投资组合同向交易和反向交易的监控原则,以完善公平交易监管,督促公司完善公平交易制度,做到公平交易可监控、可核查。

  去年以来,监管层在多个场合提出加强基金行业监管,并强调基金业不能触碰老鼠仓、非公平交易和各种形式的利益输送等“三条底线”。洪磊表示,2007年以来,通过严打已经初步遏制了老鼠仓的现象,接下来要把工作重点放在督促公平交易和防止利益输送方面。

  洪磊还表示,监管部门将积极推动《基金法》的修改,探索多种形式的基金管理人组织模式,不断完善基金管理公司股权政策,形成多元化的股权结构。同时,防范内部人控制,建立长效激励约束机制,推动建立持有人利益、员工利益、股东利益有机统一并以持有人利益优先为根本出发点和落脚点的公司治理模式。

  他特别提到,在基金法当中要充分落实持有人大会的权利,要降低持有人参会的门槛,让持有人真正可以在基金治理过程当中发挥治理的作用;在对于基金管理公司的审批中,应放宽股东准入门槛,促进竞争,将审核重点放在股东和高管人员的诚信记录和专业履历方面。

  此外,洪磊还指出,明年将陆续颁布修订后的《证券投资基金销售管理办法》及其配套法规,新的《销售管理办法》将进一步降低第三方销售机构的准入门槛,允许专业人士设立基金销售机构,为第三方销售机构的发展奠定法律基础;同时,还将尽快建立开放式基金中央平台,统一开放式基金业务数据交换协议,为第三方销售机构的发展提供技术支持;鼓励销售机构在提供有效增值服务的基础上提高收入,探索建立合理的第三方销售机构盈利模式。

 
 
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