| 来源： |
证券日报 |
发布时间： |
2010年11月02日 07:07 |
作者： |
侯捷宁 |
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□ 本报记者 侯捷宁
中国证监会日前结合《证券投资基金销售管理办法》（简称《办法》）实施6年来基金行业发展实践，对《办法》进行了修订，1日起向社会公开征求意见。《办法（修订稿）》进一步加强对基金销售机构的日常管理，规范基金销售支付结算，明确证券投资基金销售结算资金的法律性质，此外，针对基金专业销售机构的发展缓慢现状，《办法（修订稿）》还调整基金销售机构准入资格条件。
据中国证监会有关部门负责人介绍，随着基金市场的迅速发展，《办法》中的部分内容已不能适应市场发展的现状，亟需予以调整。
针对基金销售资金及账户性质不明确，基金销售结算资金在理论上存在风险的现状，证监会为确保证券投资基金交易结算资金的安全，引用《证券法》第139条规定，从法律上保证基金销售结算资金为客户资产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用基金销售结算资金。相关机构破产或者清算时，基金销售结算资金不属于其破产财产或者清算财产。非因基金投资人本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行基金销售结算资金。
证监会在此次的《办法（修订稿）》中调整了专业销售机构的准入条件：将组织形式放宽为有限责任公司或合伙企业；将出资人放宽至具有基金从业经历的专业个人出资人；将注册资金的要求从2000万元人民币降低至500万元人民币；将具有基金从业资格人员最低数量从30人放宽至10人。“准入条件调整后，将有更多的机构参与基金销售业务。”该负责人表示。
该负责人还指出，截至2010年9月底，共有130家机构取得基金销售业务资格，基金销售网点逾12万。随着行业的发展，基金销售监管已由准入监管为主逐步转向日常监管为主。为此，《办法（修订稿）》中增加了机构日常管理的相关内容。进一步明确了从业人员管理、销售适用性原则、合格基金持有人、注册登记机构业务规范、盘后交易控制、网上销售规范等。
《办法（修订稿）》中对基金销售资金安全、资金流转、支付业务、账户管理等问题做出了规范。
此外，为鼓励销售服务创新，引导和促进基金销售机构进行差异化、专业化、高附加值的营销服务，完善多元化、多层次基金销售体系，《办法（修订稿）》中新设了增值服务费，鼓励销售机构按照质价相符的原则，提高对基金投资人的服务质量；同时规定了增值服务应遵循的原则和收取的方式，并明确了投资人自主选择的权利。
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