对于基金来说,2009年又是一个赚得盆满钵满的年份。随着2009年年报的披露完毕,60家基金公司整体收益超过9000亿元的盈利,还是让人惊叹不已,而首次披露的尾随佣金也达到了41亿元。
531只基金整体大幅飘红
来自WIND资讯的统计数据显示,截至昨日,60家基金公司旗下531只基金 (债券基金、货币基金分类单独计算),已经披露完毕2009年年报,而与之前的预期相同,上述基金2009年全年盈利达到9098.66亿元。相比整体亏损1.5万亿元的2008年,2009年基金无疑是彻底大翻身,但相较2007年大牛市盈利1.17万亿元,还是要逊色一点。
而从统计数据来看,各类型基金均实现盈利,其中偏股型基金成为盈利的“绝对主力”。其中,开放式股票型基金和混合型基金表现突出,2009年利润分别高达5209亿元和3088亿元,合计占上述基金2009年利润总额的91%。此外,QDII基金同样表现出色,9只QDII基金同期利润超过270亿元,总算是扭转了其一直亏损的整体形像。
业绩分化日益加剧
但是,不可否认,即使同样面对2009年的“单边市”,基金之间的业绩差距还是非常明显。
同样是来自WIND资讯的统计数据,在上述531只基金中,全年盈利的基金毫无悬念的占据了绝大多数,其中509只基金全年飘红,占比高达95.8%。而从具体产品来看,嘉实沪深300以169.06亿元的全年利润,位列上述所有基金的首位,紧随其后的是易方达价值成长,同期利润达到155.3亿元,而华夏红利、广发聚丰、中邮核心成长的同期利润也在128亿元以上。此外,诺安股票、易方达上证50、银华核心价值优选、博时新兴成长、华夏上证50ETF排名也相对靠前,同期利润均在100亿元以上。
当然,同样是面对“单边市”,部分基金同期利润却出现大幅亏损。就在上述基金中,22只基金2009年出现亏损,即使考虑到成立时间的因素,但个别基金的亏损额仍然较大。其中,友邦华泰行业领先2009年亏损3.83亿元,在上述531只基金中亏损最大,此外博时稳定价值B、国泰金龙债券A、中欧价值发现、长信恒利优势、华富价值增长都在亏损名单中。
管理费收入同比下降
尽管2009年基金利润大幅增加,但管理费收入同比却出现小幅下降。统计数据显示,60家基金公司2009年全年管理费收入合计为285.5亿元,略低于2008年全年的306.5亿元。而在59家可比基金公司中,交银施罗德、长盛、农银汇理、兴业全球、信诚等16家基金公司的管理费同比增加,其余均有所减少。其中,华夏基金以26.81亿元的管理费收入高居全部基金公司首位,领先排名第二的博时基金10.6亿元,南方、易方达、嘉实、广发和大成基金分列三到七位,管理费收入均超过10亿元。
而随着基金股票交易趋于活跃,2009年基金股票换手率达293.17%,而2008年基金股票换手率仅为为179.82%。其中,东吴、金鹰、农银汇理、天弘和宝盈5家基金公司股票换手率高于700%,而长城、东方、国海富兰克林、光大保德信和国泰等9家基金公司股票换手率不到200%。
尾随佣金高达41亿元
2009年年报也同时披露,60家基金公司旗下531只基金的尾随佣金共41.2亿元,当年管理费收入为285.54亿元,尾随佣金占管理费收入14.43%;而在2008年,基金公司支付尾随佣金43.66亿元,占管理费比例为14.25%。由此来看,2009年的尾随佣金出现小幅上升。
从具体公司来看,尾随佣金占管理费比例最高的为华商基金公司,达到25.18%。此外,长信、万家、东方、景顺长城、光大保德信、浦银安盛6家基金公司的尾随佣金占管理费比例也超过20%,分别为23.50%、22.78%、21.44%、20.84%、20.23%和20.12%。而长盛、民生加银基金公司的尾随佣金占管理费比例低于10%,分别为9.65%和9.98%,明显低于行业平均水平。
据了解,由于证监会取消了基金公司给销售渠道的一次性奖励,尾随佣金的上涨也在预期之中了。