国务院关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见正式发布

　　周五，国务院关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见日前正式对外发布。

　　意见表示，中小投资者是我国现阶段资本市场的主要参与群体，但处于信息弱势地位，抗风险能力和自我保护能力较弱，合法权益容易受到侵害。维护中小投资者合法权益是证券期货监管工作的重中之重，关系广大人民群众切身利益，是资本市场持续健康发展的基础。

　　意见提出，上市公司应当披露利润分配政策尤其是现金分红政策的具体安排和承诺。对不履行分红承诺的上市公司，要记入诚信档案，未达到整改要求的不得进行再融资。独立董事及相关中介机构应当对利润分配政策是否损害中小投资者合法权益发表明确意见。

　　意见表示，研究建立公开发行公司债券的偿债基金制度。上市公司退市引入保险机制，在有关责任保险中增加退市保险附加条款。健全证券中介机构职业保险制度。研究实行证券发行保荐质保金制度和上市公司违规风险准备金制度。

　　对中小投资者的司法救济问题，意见提出，优化中小投资者依法维权程序，降低维权成本。健全适应资本市场中小投资者民事侵权赔偿特点的救济维权工作机制。推动完善破产清偿中保护投资者的措施。

　　意见表示，加快形成法律保护、监管保护、自律保护、市场保护、自我保护的综合保护体系，实现中小投资者保护工作常态化、规范化和制度化。证券监管部门、自律组织以及市场经营主体应当健全组织机构和工作制度，完善基础设施，畅通与中小投资者的沟通渠道。

　　证券监管部门建立中小投资者合法权益保障检查制度与评估评价体系，并将其作为日常监管和行政许可申请审核的重要依据。

　　据新华社

　　国务院发布保护投资者权益九条

　　一、健全投资者适当性制度

　　制定完善中小投资者分类标准科学划分风险等级进一步完善规章制度和市场服务规则

　　二、优化投资回报机制

　　引导和支持上市公司增强持续回报能力完善利润分配制度建立多元化投资回报体系发展服务中小投资者的专业化中介机构

　　三、保障中小投资者知情权

　　增强信息披露的针对性提高市场透明度切实履行信息披露职责

　　四、健全中小投资者投票机制

　　完善中小投资者投票等机制建立中小投资者单独计票机制保障中小投资者依法行使权利

　　五、建立多元化纠纷解决机制

　　完善纠纷解决机制发挥第三方机构作用加强协调配合

　　六、健全中小投资者赔偿机制

　　督促违规或者涉案当事人主动赔偿投资者

　　建立上市公司退市风险应对机制

　　完善风险救助机制

　　七、加大监管和打击力度

　　完善监管政策

　　坚决查处损害中小投资者合法权益的违法行为

　　强化执法协作

　　八、强化中小投资者教育

　　加大普及证券期货知识力度提高投资者风险防范意识

　　九、完善投资者保护组织体系

　　构建综合保护体系完善组织体系优化政策环境