涂强依然戴着金丝眼镜,短发,身处风暴中心的他,平静的脸上看不出任何迹象。每天仍准时到位于深圳福田嘉里建设广场第一座21层的公司总部“正常上班”,交待工作。
不惑之年的他没有想到,自己可能会以这样一种方式告别基金生涯。11月5日晚,深圳证监局发布公告称,景顺长城原基金经理涂强,长城基金管理有限公司(下称“长城基金”)原基金经理韩刚、刘海三人,初步发现三人利用非公开信息进行股票操作,涉案账户的金额从几十万元到几百万元不等。目前证监会已经立案稽查。
“这三人不过是冰山一角。”数位深圳的基金公司高层评价说。时代周报记者获悉的最新消息称,证监会对老鼠仓的打击力度将加强,严打风暴将进一步升级,可能会扩展到全国范围。
就在10天前的10月26日全国基金行业联席会上,证监会主席尚福林表示,下一步基金监管将重点强化公司合规管理,保护投资者合法权益,任何机构和个人都不能触犯“老鼠仓”、非公平交易和各种形式的利益输送三条底线。
巧合的是,遥相呼应,大洋彼岸的美国华尔街,日前亦再爆出高达4000万美元的基金内幕交易巨案,牵涉到越来越多的金融机构和著名企业。
基金监管风暴
“没有证监会的许可,目前什么事情都不能透露,尤其是不能接受媒体采访。”11月9日,深圳证监局副局长熊国森在手机里对时代周报记者语气决绝地说。而负责这次稽查工作的深圳证监局局长助理霍达,截至记者发稿,电话则一直无法接通。
风暴始于仲夏。8月19日,深圳证监局悄然掀起检查风暴。两天时间内,证监局共检查了辖区内14家基金公司。和此前例行检查调看公司监控系统不同的是,这次检查重点是各基金公司基金经理和投研人员的个人电脑。“突击检查调查非常细致,投研部门所有的电脑,都查了个遍,有的基金经理的电脑硬盘被检查人员带走。”长城基金的一位内部人士对时代周报记者表示。
一些明显的违规之处得以显现—景顺长城原基金经理涂强,长城基金原基金经理韩刚、刘海的笔记本电脑存在券商交易行情软件,同时在交易界面上保存资金账号。鉴于案件线索明显,深圳证监局检查人员当场对其相关证据进行了留存,并于两天后立即启动稽查提前介入程序。目前初步查明,涉嫌账户金额从几十万元至几百万元不等。现正在进一步稽查之中。
“我不负责这个事情,具体情况无可奉告。”长城基金副总经理汪钦11月11日在电话中对时代周报记者表示。截至记者发稿,长城基金督察长兼监察稽核部总经理彭洪波的电话,一直无人接听。
9月16日,在案件基本事实清晰后,深圳证监局决定对涂强、韩刚和刘海涉嫌利用非公开信息买卖股票进行立案稽查。目前案件调查还在进行之中。9月19日和22日,景顺长城和长城基金分别发布公告,涂强、韩刚和刘海均因“个人原因”,不再担任基金经理。
“深圳证监局的突袭行动是在证监会授意下进行的,属于正常的监管范围。后在舆论压力和媒体跟进的情况下,监管部门决定公开情况。”一位接近监管层的知情人士对时代周报记者透露说。突袭行动的直接源头,就是今年4月爆发的融通基金“老鼠仓”案。
6月19日,深圳证监局局长张云东在辖区的基金监管工作会议上言辞激愤,明确表示若出现利益输送、基金经理建“老鼠仓”等严重违法违规事件,除惩罚当事人,将实行“连坐”,追究公司董事长、总经理等主要领导的责任,并对基金公司进行相应处罚。
彻查“老鼠仓”,已在证监会上下达成共识。10月26日,证监会主席尚福林亦在第32次基金业联席会上提出,基金公司应该强化合规管理,坚决不能触犯“老鼠仓”、非公平交易、利益输送三条底线。