| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2012年09月25日 05:27 |
作者： |
李明珠 |
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证券时报记者 李明珠
渣打集团9月23日晚发出通告，与美国纽约州金融局达成和解条款，集团支付3.4亿美元民事款项，且必须于9月30日之前缴交。上月渣打集团曾被指控于2001年至2007年期间，涉嫌违规与伊朗进行交易，涉及约2500亿美元。
全球银行业今年频频遭遇丑闻，令业界震惊。
先是摩根大通"伦敦鲸"事件暴露监管漏洞，随后巴克莱银行涉嫌操纵伦敦银行同业拆借利率（Libor）案，并牵涉到20多家欧洲银行，紧接着7月中旬汇丰控股被曝出洗黑钱，在刚刚过去的8月渣打集团也被指控协助洗黑钱，多家银行都被监管机构大力处罚。
与此前汇丰控股相比，渣打的和解条款的代价似乎少了许多。此前汇丰控股在被指洗黑钱时，已拨备7亿美元以便用来同美国监管当局达成和解，业内人士估算，这很可能是最大的一笔和解金或罚款。
此前巴克莱银行因操纵Libor一案，已经向相关机构交纳4.5亿美元罚款，而其他受调查的外资银行尚未收到明确的处罚。
摩根士丹利发布的研究报告预测，如果按操纵的时间和程度进行罚款，苏格兰皇家银行可能会遭到10.6亿美元的罚款，德意志银行的罚款数额可能为10.4亿美元，预计都远超过巴克莱银行。
香港银行公会主席冯婉眉此前曾表示，香港银行机构目前防止洗黑钱的条例十分严谨，符合国际水平，从今年4月开始，有关打击洗黑钱及恐怖分子资金筹集的条例实施，加强监管香港银行间打击洗黑钱的力度，香港银行公会也会同监管机构合作，防止银行涉及洗黑钱交易。
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