| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2012年08月16日 06:20 |
作者： |
吕锦明 |
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保牌照原定在当地时间星期三召开的听证会将押后
证券时报记者 吕锦明
渣打银行和美国纽约金融服务局于当地时间本周二同时公布，双方已经就渣打银行涉嫌为伊朗洗钱案达成和解协议，渣打将支付3.4亿美元(约合26.52亿港元) 的罚款，以此了结对其有关非法向伊朗相关银行进行电汇的指控。另外，原定在当地时间星期三召开的听证会也将押后。
消息传出后，渣打股价在伦敦和香港股市上均见大幅反弹，多家大行也纷纷转变态度积极唱多。
7月6日，纽约金融服务局提出公开指控称，渣打在过去10年里，隐瞒了与伊朗银行进行的约6万宗电汇交易，涉及金额达2500亿美元，违反美国有关反洗黑钱的法令。但渣打事后一直对指控持强烈否认的态度，并且表示会与美国有关监管部门合作调查。
据悉，渣打行政总裁冼博德日前亲自飞赴纽约，与纽约州金融服务局的高层商讨和解之策，终于成功争取了在星期三听证会召开前达成和解协议，用3.4亿美元罚款保住了渣打在纽约州的银行牌照。
同时，渣打同意设立直接向金融服务局报告的监督机构最少两年，以评估其纽约分行对洗黑钱风险管理的工作，并执行适当的修正措施。除监管当局会派人到渣打分行监察外，渣打内部也需在纽约分行加派人手，为离岸交易进行尽职审查。
据外电报道，纽约金融服务局最初是要求渣打交纳7亿美元的罚款，之后双方经过讨价还价，最终渣打以一半金额达成和解，远低于市场分析预期的10亿美元。
值得一提的是，纽约金融服务局周二的声明特别提到，双方都同意渣打涉及的违规交易金额最少是2500亿美元，而非渣打一直坚持的1400万美元。
不过，渣打当日的声明未有提及相关数字，只是强调短期内会达成包含详尽和解条款的正式协议，银行方面会继续积极参与跟美国其他相关监管部门的洽谈。渣打的发言人表示，与纽约监管当局达成和解“是公司作出的务实、最有效维护股东和客户利益的决定”。
有分析认为，渣打洗钱事件至此尚未完结，渣打原本希望跟美国司法部、联邦调查局和财政部等参与调查的部门在星期三前一次性都达成和解，但其他监管机构认为“时间太仓促”，并表示还会继续调查，这意味着渣打可能要支付更多的罚款。
美国司法部一名官员表示，如果渣打违反了有关制裁令，其行为不但违法也涉及为恐怖组织提供融资渠道，影响维护美国国家安全的工作。消息人士称，其他监管部门可能最快于9月份联合提出对渣打的指控。
不过，股市对于渣打与纽约监管当局达成和解予以了正面回应：在和解协议达成前，渣打在伦敦的股价就上升2.74%至1370便士，折合166.56港元；在港股市场上，此前事件曾令渣打的股价由190港元的高位一度下滑至跌穿150港元，不过，昨日渣打港股股价向好，升幅一度近7%，收盘报171.7港元，全日涨幅约3.6%。
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