| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2012年08月14日 06:17 |
作者： |
唐盛 |
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证券时报记者 唐盛
美国监管当局宣布，将在本周三就渣打银行涉嫌帮助伊朗洗钱事件召开听证会。消息人士称，纽约州金融服务局和渣打都在尽最后努力，希望能在听证会召开前达成和解协议，但双方分歧仍未解决，主要是就罚款金额与指控内容未能达成共识。
外电报道称，渣打已经接受要被巨额罚款的事实，也同意由银行出钱外聘纽约金融服务局认可的机构来审查他们所有的交易记录，以确保银行方面遵守了美国监管当局的反洗黑钱法例。不过，渣打提出有条件推迟交纳罚款期限，同时坚持要求美国当局修正指控内容才肯交罚款。
外电引述消息人士的话表示，数月前渣打曾提出只罚500万美元，但被美国当局拒绝，认为最少要罚5亿美元，是渣打提出数额的100倍。不过，这个数目较其他涉嫌洗黑钱银行的罚款要少很多，原因是纽约州金融服务局的指控或许有夸大成分。美国司法部的消息称，比起其他银行而言，渣打的违规并不算严重，当局未必会对其提起刑事检控。
但有分析人士指出，纽约州金融服务局有权以“不信任”为理由吊销任何金融机构的营业牌照，也就是说，就算渣打肯付上罚款仍然有可能被取消营业许可，这将令其收入因此大减40%。
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