| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2012年06月29日 06:07 |
作者： |
苏容若 |
| |
日前，证监会网站保荐系统披露了今年以来对保荐代表人采取的监管措施情况，银河证券保代黄健、韩杨因保荐不尽职被证监会约谈，海通证券保代赵慧怡、顾峥被证监会出具警示函。
这是今年以来，证监会公开披露采取监管措施的4名保代，去年证监会一共对15名保代采取了监管措施，包括撤销保代资格、3个月内不受理保代负责的推荐、出具警示函、监管谈话等。
根据证监会披露的信息，银河证券保代黄健、韩杨在保荐金河生物科技股份有限公司首次公开发行股票并上市项目中，尽职调查工作不完善、不彻底，对该公司使用的一项专利已失效事实核查不充分，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第四条的有关规定。证监会于2012年4月25日决定对黄健、韩杨采取监管谈话的措施。
此外，海通证券保代赵慧怡、顾峥在保荐浙江道明光学股份有限公司首次公开发行股票并上市项目中，擅自修改封卷后的招股说明书并提交了内容有误的上市保荐书。证监会于2012年5月23日决定对赵慧怡、顾峥出具警示函。（苏容若）
|
| |
|
| |
|
| |
|
| |
|
|
|
|
|
