| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2012年02月13日 05:40 |
作者： |
甘霖 |
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广东证监局局长侯外林谈今年辖区证券期货监管工作：健全信披与股价异动监管快速反应机制
证券时报记者 甘霖
日前在广东证监局辖区证券期货监管工作会议召开之际，证券时报记者专访了广东证监局党委书记、局长侯外林。
侯外林表示，过去一年里，广东证监局辖区证券期货业一手抓规范，一手促发展，为推动广东经济平稳健康可持续增长提供了有力支持。今年，辖区将深入贯彻落实全国证券期货监管工作会议精神，坚持以资本市场科学发展促进国民经济的科学发展，进一步增强服务经济发展方式转变和实体经济薄弱领域的大局意识，进一步增强时刻警惕和防范系统性区域性金融风险的忧患意识，大力拓展直接融资方式和规模，切实防范和化解各类风险，推动辖区资本市场稳定健康发展。
证券时报记者：龙年伊始，广东证监局在监管创新方面有什么新的举措？
侯外林：今年广东证监局将重点抓好以下几个方面的工作：
加强拟上市公司监管，支持和引导企业根据自身规模、市场定位和产业特点等选择合适的上市板块。支持上市公司和企业申请开展高收益企业债、市政债、机构债等试点。协调推动相关地方政府做好迎接场外交易市场的各项准备工作。推动地方政府或相关部门出台《关于利用期货市场促进实体经济发展的意见》，引导和支持实体企业利用期货市场管理经营风险。
强化上市公司的信息披露监管，健全信息披露与股价异动监管快速反应机制；加强分红监管，督促辖区上市公司在公司章程中明确回报规划和分红政策，加强对未按承诺比例分红、有利润长期不履行分红义务公司的关注和监管；积极配合证监会推进并购重组审核分道制改革；继续强化对控股股东、实际控制人和董监高人员的监管，推动辖区上市公司建立健全内部问责制度，探索上市公司“功能监管”的有效方式。
扎实做好证券公司净资本管理和风险监管。完善压力测试情景，选择风险较高的自营或资产管理业务进行专项压力测试。深入推进信息隔离墙制度建设工作；引导和支持证券机构开展创新活动，鼓励开发固定收益类产品。指导辖区中小证券公司积极申请直投、融资融券等业务，稳妥参与股指期货套保投资；推动辖区证券经纪业务转型升级，探索设立新型营业部，完善营业部实物租借制度；督促基金公司严守“三条底线”，建立健全内幕交易、利用非公开信息买卖股票的防控机制。密切关注、研究规范基金公司在新股申购中的询价行为；加强和改进基金销售现场检查。
引导期货公司建立健全自有资金管理制度，探索将居间人管理纳入营业部合规管理范畴；支持有实力期货公司开展境外期货经纪等创新业务，推动期货公司做优做强，鼓励期货公司兼并重组，支持期货公司改制上市；扎实推进期货市场账户规范工作。
证券时报记者：广东是国内资本市场相对发达的地区，如何有效防范证券期货违法违规行为？
侯外林：广东证监局坚持对内幕交易“零容忍”，会同省公安厅等部门按期完成依法打击和防控内幕交易联合专项检查工作，依法严厉打击内幕交易和泄露内幕信息行为；进一步做好行政处罚权下放试点工作，完善办案机制，缩短办案周期，及时发现、及时制止、及时查处从业人员利用非公开信息买卖股票、欺诈上市、跨市场操纵等违法违规行为，用好行政处罚权；结合广东省开展的“三打两建”工作，掀起新一轮“打非”高潮，严厉打击非法投资咨询、非法发行股票、非法委托理财等行为。
广东证监局积极探索实施行政监管措施和立案执法措施信息双向公开制度，加大案件披露与宣传工作；用好诚信档案，强化对证券期货市场失信行为的约束；组织开展“广东资本市场诚信建设巡礼”专项宣传活动；深入开展投资者教育活动，引导投资者树立长期投资和“买者自负”的理念。
证券时报记者：广东辖区上市公司及证券期货经营机构将从哪些方面提高服务水平，抢抓机遇做强做大？
侯外林：着重抓好以下四个方面：一是重规范，努力打造“百年老店”。二是讲诚信，保护投资者的合法权益。三是谋转型，增强可持续发展能力。四是防风险，维护辖区资本市场稳定。
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