| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2012年01月20日 09:52 |
作者： |
于扬 |
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证监会没收领先集团违法所得37.09万元，并处等额罚款；对光华基金会处以5万元罚款
证券时报记者 于扬
中国证监会昨日通报对天津领先集团有限公司（简称“领先集团”）单位内幕交易行为作出的行政处罚决定。该起重组事件还牵连出中国光华科技基金会（简称“光华基金会”）的单位内幕交易行为。证监会同时还对光华基金会及相关责任人作出行政处罚。
上述两家涉案单位的内幕交易行为，皆源于中油金鸿天然气输送有限公司（简称“中油金鸿”）和吉林领先科技发展股份有限公司（简称“领先科技”）的并购重组事宜。经查，2009年8月初，中油金鸿与领先科技开始重组谈判。8月14日起，中油金鸿开始拟重组框架协议，基本确定关键条款。10月28日，中油金鸿召开董事会通报了借壳重组相关事宜。2009年11月11日，领先科技发布股价异动停牌公告。11月19日、11月26日、12月3日先后发布重大事项停牌公告。12月11日，领先科技发布终止重组的复牌公告。在重组谈判过程中，领先集团法定代表人、董事长李建新以及领先科技董事长、领先集团副总裁刘建钢等高级管理人员直接参与并知悉内幕信息，因此领先集团知悉该内幕信息。
上述内幕信息公开前，领先集团利用天津中润科技投资有限公司（简称“中润科技”）开立的股票账户，先后向该账户内转入1000余万元资金用于股票交易。2009年10月15日至11月10日，领先集团委托买入“领先科技”75万股，实际成交30余万股，非法获利37.1万元。
为此，证监会决定没收领先集团违法所得37.09万元，并处等额罚款；对直接负责的主管人员李建新、刘建钢给予警告，并分别处以30万元罚款；对其他直接责任人员范春明给予警告，并处以20万元罚款。
在这一重组事件中，还牵扯到光华基金会的内幕交易行为。2009年11月3日，光华基金会股票账户委托买入“领先科技”64.2万股，实际成交42.73万股。2009年11月4日、5日，光华基金会的全资子公司光华辉煌（北京）资产管理有限公司股票账户买入“领先科技”16万股。2009年12月14日，上述账户将“领先科技”全部卖出，非法获利2.14万余元。
证监会有关部门负责人介绍，上述账户交易活动与本案内幕信息的发展变化高度吻合，光华基金会法定代表人任晋阳与内幕信息知情人中油金鸿法定代表人陈某某、中油金鸿董事会秘书姚某某有经济和身份关联，三人关系密切；且重组停盘前，姚某某和任晋阳谈过借壳重组事宜。证监会决定对光华基金会处以5万元罚款；对责任人员任晋阳、梁范栋给予警告，并分别处以3万元罚款。上述人士还表示，此案获利虽小，但该行为属于利用知悉内幕信息优势从事单位内幕交易的典型行为，对于此类行为，证监会一经发现，坚决查处。
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