| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2011年03月01日 05:11 |
作者： |
贾壮 |
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证监会授权派出机构审核五项证券公司行政许可
证券时报记者 贾壮
根据中国证监会调整证券机构行政许可工作机制的相关内容，今后部分证券机构行政许可事项仅需证监会派出机构审核。日前，证监会发布《关于授权派出机构审核部分证券机构行政许可事项的决定》，对调整内容作出详细规定。
据证监会公告，授权派出机构审核的证券公司行政许可事项有五项，包括：变更公司章程重要条款；设立、收购、撤销分支机构；变更注册资本（上市证券公司变更注册资本等事项除外）；变更持有5%以上股权的股东、实际控制人（上市证券公司变更持有5%以上股权的股东、实际控制人除外）；变更六项常规证券业务范围。
在授权派出机构审核部分行政许可事项的同时，证监会还拟取消部分审批事项，主要包括：变更公司形式；变更注册资本的部分审批，主要是不涉及证券公司股东、实际控制人资格审核的增资事项；设立集合资产管理计划。
证监会有关负责人表示，授权派出机构审批的事项，已经在相关文件中作了明确规定。拟取消审批的事项，由于涉及相关法律法规的修改，将在履行法定程序后，取消审批，改为事前告知性备案管理。
调整审批机制，不仅涉及证监会系统内部职责分工，更涉及行政许可申请人及相关各方切身利益。为此，证监会在严格遵循稳妥、公平和周密的原则之下，确定了具体的调整思路：一是对于市场机制能够有效调节制约，证券公司能够自主负责，不存在系统性风险的事项，拟在履行法定程序报有关部门批准后取消审批，改为事后告知性备案处理；二是对审核条件明确、要点清晰、标准统一的常规审核事项，依法授权派出机构审核，具体授权工作根据各派出机构的准备情况，分批授权，逐步推开，直至全面实施；三是对于涉及证券公司设立关闭、创新业务以及跨部门协调等政策性较强的事项，仍由机构部审核。
派出机构取得证监会授权，应当根据授权审核事项的特点和审核工作需要，首先建立健全审核工作制度，完善内部工作流程，配备必要的审核人员；其次是增强审核工作透明度，事前公开审核依据、条件、程序和申请材料目录，事中公开审核进程，事后公开审核结果，公开内容准确、完整、及时；三是严格执行审核制度和程序，切实维护审核工作质量，申请材料和审核文件（包括电子文档）按规定及时归档；四是健全内部检查监督机制，指定相关职能部门对审核工作进行检查监督。
上述负责人特别强调，授权派出机构审批部分事项和拟取消部分审批事项，是监管审批方式的转变，不是放弃或者放松监管。为了保证调整工作发挥实效，有序衔接，证监会将加强对取消审批事项的后续监管，要求证券公司严格遵守事前备案管理要求，继续执行相关监管规则。
另外证监会还要求，派出机构在审批工作中遇到重大事项和疑难问题，要及时报告证监会或者征求有关方面意见，确保审批工作规范有序。
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