| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2010年12月21日 05:37 |
作者： |
黄婷 |
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证券时报记者 黄婷
本报讯 为贯彻落实国务院办公厅转发的五部委《关于依法打击和防控资本市场内幕交易的意见》精神，上海证监局近日围绕“制度、教育、惩治”等三方面内容，积极构建多层次的防控体系。
其中，在制度建设上，上海证监局大力推动辖区上市公司普遍建立了内幕信息知情人登记制度，实现重大信息酝酿、论证、决策、流转等环节留痕；加强公司治理，推动上市公司内生机制建设，督促公司不断完善内部审议程序，确保信息披露及时、真实、准确和完整。
在教育宣传上，上海证监局编制《勿闯内幕交易禁区》知识手册并分发给辖区上市公司董事、监事和高级管理人员。该知识手册收集了有关内幕信息、内幕信息知情人、内幕交易禁止性规定等政策法规和最具代表性案例，结合监管实践进行点评，主题鲜明、便于理解。今年，上海证监局共对辖区上市公司720余名董事、监事、高级管理人员进行有关加强内幕信息管理的培训，联合上海市国资委对国有控股上市公司的控股股东主要负责人进行专题教育。
在检查惩治方面，上海证监局注重日常监管和稽查联动。日常监管部门对辖区上市公司内幕信息知情人登记制度的建立及执行情况进行全面检查，对涉及并购重组、再融资等重大事项的公司进行重点检查，并对控股股东开展延伸检查，发现疑点移送稽查；稽查部门保持监管高压态势，快速查处行业内“老鼠仓”，集中查处一批内幕交易案件，极大地震慑了违法违规行为。
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