| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2010年11月24日 05:16 |
作者： |
李彦 |
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———访河南证监局局长王明伟
证券时报记者李彦
一份努力，一份回报；20年发展，20年收获。
河南证监局经过果断处置一批历史遗留风险，扫清了影响市场发展的重重障碍。立足河南现实，加强基础建设，大力挖掘潜在优势，强力推进市场发展，使河南的资本市场取得了辉煌的成绩。特别是今年以来，河南资本市场捷报频传，多种纪录不断被刷新。在中国资本市场迎来20周年之际，证券时报记者专访了中国证监会河南监管局局长王明伟。
提升监管效能 实现大跨越
积极开展上市公司培育工作，上市公司数量显着增加。针对今年以来河南上市公司数量出现“大飞跃”的现象，王明伟介绍说，按照河南省政府“培育一批、改制一批、辅导一批、上报一批”的总体工作要求，河南证监局积极推动企业上市培育、改制、辅导工作，储备优质企业和梯次资源。一是通过加强资本市场宣传培训，做好企业上市的宣讲教育工作，提高相关各方对资本市场的认识；二是经过持续的实地调研，挖掘更大规模的上市资源，丰富河南上市公司和拟上市公司结构；三是依托河南农业大省优势，把农业企业上市作为推动重点。今年以来，河南的上市培育工作取得了重大突破，共有13家公司通过中国证监会发审委审核，通过数量居全国第8位，通过率居全国第1位，募集资金合计达106.81亿元。河南上市公司和拟上市公司在行业地位、类别和规模上有较强的代表性，如上市公司有行业龙头瑞贝卡、华兰生物、三全食品、宇通客车、郑煤机等；拟上市公司有超硬材料龙头四方达超硬材料、新农业概念“好想你”枣业等。目前，河南共有境内上市公司51家，比2000年增加了1倍以上。
持续推动风险防范和化解工作，努力提高上市公司质量。曾几何时，郑百文、春都涉嫌重大违规，市场风声鹤唳。近年来，上市公司违规现象似乎与河南无缘了。王明伟解释说，河南证监局成立后，高度重视上市公司风险防范和化解工作，不断提高上市公司质量：一是及时立案查处上市公司重大违法违规行为，充分揭示风险；二是积极推动上市公司资产重组，积极化解上市公司风险；三是认真落实上市公司现场检查相关规定，加大上市公司现场监管力度；四是督促上市公司加强内幕信息管理，有效防控内幕交易；五是深入开展公司治理专项工作，一企一策，督促上市公司进一步提高治理水平；六是加强并购重组和再融资监管，推动上市公司规范发展、做大做强。目前，河南的上市公司风险逐步得到化解，公司质量明显提高，上市公司数量和质量均处于历史最好时期。
吸引优质证券机构进驻河南，推动证券行业规范发展。证券公司综合治理之前，河南省5家证券公司有3家被中国证监会认定为高风险公司，占全国15家高风险证券公司的1/5，为河南资本市场发展蒙上阴影。王明伟说，为全面提高证券经营机构管理水平，优化证券机构布局，河南证监局不断加强证券机构监管工作，提高证券机构规范运作水平：一是深入开展证券公司综合治理工作，果断处置五洲证券、富友证券等公司风险；敦促中原证券及时弥补5.25亿元客户资金缺口，为今后健康发展奠定基础。二是吸引全国优质证券机构进驻河南，截至9月末，河南今年共引进证券营业部25家，引进基金分公司2家，国内绝大多数实力较强的证券公司都在河南设立了分支机构。三是今年中原证券被中国证监会评为A级，正式步入全国证券公司第一方阵，各项业务如证券承销、资产管理等创历史最好水平。四是支持郑东新区金融集聚区建设，引导国内优质证券公司优先在郑东新区设立分支机构，今年以来，河南引进的证券机构大多数分布在郑东新区，郑东新区的证券机构已有23家，郑州区域性金融中心建设初具规模。目前，河南共有证券经营机构136家，证券投资者300多万人，分别比2000年增加了65%和近3倍。
加强期货机构监管工作，推动河南期货市场健康发展。河南是我国期货市场的发源地，期货市场曾经被确定为全国重点监控区。经过多次清理整顿，郑州商品交易所均得以保留，目前是我国三大商品期货交易所之一。王明伟说，长期以来，河南证监局非常重视期货市场的规范发展，在坚决防范和化解风险的前提下，规范发展河南期货市场，特别是今年以来，河南证监局按照期货监管工作总体安排，认真扎实开展期货监管工作。一是督促期货机构规范运作，确保股指期货监管及IB业务检查验收工作平稳有序推进。二是积极协调，圆满完成中期嘉合三方合并工作。三是突出重点，加强期货机构信息系统建设和风险防范工作。四是明确标准，积极做好期货公司分类评价工作。五是加强内部建设，创新监管方式，提升期货机构运行质量，促进期货机构做大做强。六是吸引优质期货公司在河南设立分支机构，提升河南期货市场的影响力。目前，河南共有期货公司3家，期货营业部67家，机构数量在全国位于前列，市场影响力逐步扩大。
维护资本市场稳定，支持平安河南建设。河南证监局高度重视资本市场维护稳定工作。王明伟给记者介绍了维护市场稳定“九招”：一是加强组织领导。始终把强化组织领导作为推进各项工作的总抓手，成立了维护资本市场稳定工作领导小组，形成了统一领导、分工负责、协作配合、责任明确的工作机制；二是完善工作制度。认真履行维稳职责，配备充实维稳工作人员，强化与地方政府和相关部门的沟通与联系，切实开展行业平安创建活动；三是建立维稳会商机制。推动河南省政府建立了由河南证监局牵头，信访、宣传、公安、新闻、通信、广电等多个政府部门为成员单位的河南资本市场维护稳定会商机制；四是建立舆论引导机制。建立健全与河南省委宣传部、省工业和信息化厅、公安厅、网控办等部门的协作监管机制；五是制定应急预案。推动郑州市公安局出台了《证券期货市场突发事件应急预案》，随时应对突发事件，为处置证券期货行业突发事件提供了重要保障；六是进行信息系统安全模拟演练。多次组织证券期货经营机构进行应急预演，增强信息系统安全意识；七是完善信访工作机制。不断健全信访工作制度，加强信访队伍建设，认真落实信访稳定评估制度，开展不稳定问题和矛盾纠纷的排查化解工作；八是严厉打击非法证券活动。紧紧抓住整治非法证券投资咨询、非法证券委托理财活动这个重点，围绕“完善机制、宣传教育、密切监控、严厉打击”四条主线，深入开展整治非法证券活动，有效地维护了证券市场稳定；九是深入开展投资者教育工作。将投资者教育贯穿于证券期货经营机构各业务环节，将投资者教育寓于日常监管之中。以上措施的有效实施，确保了河南资本市场的长期稳定发展。
抓住机遇 服务中原崛起
王明伟说，回顾过去，河南资本市场有许多经验值得总结和思考，但更应当把20周年纪念作为新的起点，坚持以科学发展观引领未来，明确今后5年的努力方向。中国的发展模式正在显现更加强大的生命力。未来5年，将是我国资本市场实现重大发展的5年，河南资本市场正面临着重大的发展机遇。中国证监会建设多层次资本市场的一系列具有全局性、战略性和方向性的举措，为河南资本市场快速发展指明了方向。河南实体经济平稳较快发展的良好态势，为河南资本市场快速发展奠定了良好基础；河南省委、省政府提出的中原崛起战略，为河南资本市场快速发展提供了有力支撑。未来5年，是中原崛起宏伟目标梦想成真的5年，河南要有抢抓机遇，坚定加快发展的决心。
王明伟强调，历史不会是简单的重复，河南要有更高的目标和追求。今后5年，河南证监局会更加突出保护投资者合法权益，更加突出发挥市场机制作用，更加突出完善市场结构，更加突出改革创新力度，更加突出维护市场“三公”原则。
王明伟表示，“十二五”期间河南的资本市场建设要力争实现以下目标：一是扩大上市后备企业队伍，增加上市公司数量，实现多途径上市目标，争取全省培育上市后备企业300家以上。提高上市公司质量，支持符合条件的上市公司再融资，实现整体上市和做大做强。二是拓宽企业直接融资渠道，抓住债券融资的发展契机，支持和引导河南上市公司积极利用债券市场，发行公司债券、可转换债券进行融资，扩大债券融资规模。三是抓住代办股份转让系统试点扩大的机遇，积极推动郑州、洛阳高新技术开发区进入代办股份转让系统试点，建立园区高新技术企业股权流动平台。四是加快郑东新区金融集聚区建设步伐，支持运作规范、实力较强的优质证券期货公司将总部迁至郑东新区金融集聚区。五是进一步强化监管和发展工作，培育和支持中原证券、万达期货、国信期货、中原期货等在河南注册的法人机构进入全国第一方阵，进一步提升其服务经济发展的功能。
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