| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2010年11月20日 04:57 |
作者： |
郑晓波 |
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5家证券投资咨询公司被查处
证券时报记者 郑晓波
本报讯 中国证监会昨日通报一批违法违规案件查处情况，其中包括国内第一例注册会计师在限制期内违规交易股票案和5家证券投资咨询公司因违规咨询遭查处案件。对于市场热传的某基金公司高管被查事件，证监会有关部门负责人昨日称，目前未对某家基金公司负责人进行正式或非正式立案。
据介绍，时任某会计师事务所注册会计师的刘某，在审计吉林制药2006年年度报告期间，先后违规买入该公司股票1.87万股，卖出后获利35995.96元。证监会认定，刘某的行为违反了《证券法》有关规定，决定没收刘某违法所得，并处以1万元罚款。“证监会将继续加强监管，对此类案件一经发现，必将严肃查处，以维护市场秩序，切实保护投资者的合法权益。”上述证监会负责人说。
此外，证监会经调查发现，深圳华鼎财经资讯股份有限公司、深圳市股海观潮投资顾问有限公司、深圳智多盈投资顾问有限公司、上海天力投资顾问公司和深圳前沿投资顾问有限公司等5家证券投资咨询公司及其部分从业人员，曾经在股评电视节目中发表夸大、误导性言论并承诺投资收益，存在违法违规行为。证监会最终认定，这5家证券投资咨询机构及相关人员的行为，违反了相关法律法规。为此，上述公司分别受到10万元至30万元不等的罚款，同时华鼎财经、上海天力、深圳前沿被撤销证券投资咨询业务许可，股海观潮、深圳智多盈被责令整改。上述公司中的36名责任人员，分别受到撤销证券投资咨询业务资格、警告、罚款或市场禁入等处罚、处理措施。
据悉，为维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，今年中国证监会集中部署，重点开展防范打击内幕交易专项工作。1至10月，证监会共受理内幕交易线索114件，立案调查内幕交易案件42起，因内幕交易对16名个人、2家机构做出行政处罚，将15起涉嫌内幕交易犯罪案件移送公安机关，证监会对内幕交易的执法力度达到了前所未有的高度。
在严打内幕交易的同时，证监会加大对案件查处结果的披露力度。今年以来已陆续公布9起内幕交易案、3起基金经理“老鼠仓”案的查处结果。通过这些案例，不仅揭示出内幕交易不同的违法手段和严重的违法后果，彰显出监管部门的执法决心，同时也在时刻提示着广大投资者远离内幕交易。
上述证监会负责人强调，随着证监会防范打击内幕交易专项工作的不断深入，对内幕交易案件的查处力度将会进一步加强，内幕交易者也将面临更加严厉的法律制裁。证监会再次提示，所有接触内幕信息的人员不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易；广大投资者应增强法律意识，树立正确的投资理念，拒绝内幕信息，远离内幕交易。
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