| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2010年06月08日 03:11 |
作者： |
桂衍民 |
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行业协会出台新规治理证券营业部佣金战乱象
证券时报记者 桂衍民
本报讯 愈演愈烈的证券佣金价格战终于逼迫相关部门出手干预了。广东省证券业协会日前发出通知，明确禁止证券营业部以“两低”———低于营业部的成本佣金水平、低于客户原有佣金水平的方式，收取佣金和招揽同行客户。
严禁以“两低”手段揽客
近一段时间以来，广东省部分机构以低于成本佣金水平的佣金招揽客户，致使佣金战越打越烈。为此，广东省证券业协会日前发布的《关于佣金报备有关事项的通知》要求，辖区全部证券营业部按照要求向广东证监局和该协会报备成本佣金水平、佣金收取标准、新增及转入客户佣金水平三项数据，证券营业部必须严格按照报备的佣金收取标准向新增客户收取佣金。
广东省证券业协会还特别严禁“两低”揽客，即严禁以低于本营业部的成本佣金水平收取佣金、严禁低于客户原有佣金水平招揽同行客户；同时规定证券营业部如要改变佣金标准的，应当本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则与投资者协商并征得投资者同意，并在完成上述报备、公示程序后方可执行，且不得以任何不正当理由单方面提高佣金标准。
对于不按规操作的，《通知》也明确了相应处罚措施：凡未在规定时期内完成上述佣金报备事宜的，或存在虚假报备的，第一次给予自律监管谈话提醒；第二次发自律警示函，抄报广东证监局，并记入诚信档案。广东省证券业协会还会对证券营业部佣金报备和执行情况进行定期不定期检查，发现存在不按报备标准收取佣金的，将对该证券营业部采取自律监管措施，并将有关情况向广东证监局通报。
执行难度不小
对于上述新规，接受记者采访的多家证券营业部负责人纷纷叫好。
华泰联合证券广东省某地营业部总经理表示，广东省证券业协会上述规定在出台之前，征询了辖区内各方意见，目的也是希望大家不要在价格战上打得太狠，尤其是一些新设证券营业部。“今年佣金水平降低太快太狠了，有些新设证券营业部为了拼份额，根本不考虑自身成本水平，这亟待相关部门出手管管。”
深圳某营业部总经理则表示，现在各券商营业部为了份额打得头破血流，导致佣金率直线下降，这对整个行业健康发展不利。“佣金率下降很容易，但下降应该是有底限的，部分营业部赔本赚吆喝的作法显然不可取。最终受损的还是所有证券公司和营业部。希望广东片区内的营业部此次能在协会的协调下，能够心平气和地坐下来谈谈。”
不过，接受采访的券商经纪业务人士坦言，新规执行起来难度不小，因为无论成本核算佣金水平均在不断变化中，并且操作过程中还存在各种“灰色”手段。一位证券营业部总经理表示，要真正杜绝价格战，根本的还是要让大家明白佣金价格战不是长久之策。
中国证券经纪人协作网站长顾照华指出，目前佣金下降已成趋势，“两低”禁令很难禁止变相的价格战。顾照华认为，要破解佣金价格战现状，首先要扭转经纪业务营销的人海战术做法，转向一切以客户的需求和利益为出发点，规避单纯的、同质化的通道服务。
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