| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2009年12月23日 01:58 |
作者： |
于扬 |
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证券业协会将继续研究佣金自律问题
证券时报 记者 于扬
本报讯 中国证券业协会近日召开证券经纪业务营销与管理研讨会，中国证监会副主席庄心一出席会议。证监会机构监管部主任黄红元表示，将逐步放宽营业部设立的资格条件，对集合理财产品的设立申请实行差异化审核，并适时考虑进一步下放审批权限。中国证券业协会会长黄湘平则表示，要继续研究佣金自律问题，规范证券公司、营销人员的执业行为。
黄红元表示，今后监管部门将进一步营造良好的监管环境，不断提高专业服务能力：一是按照扶优限劣、循序渐进的原则，逐步放宽营业部设立的资格条件；二是根据集合理财产品特点，对设立申请实行差异化审核；三是证券公司可以自主选择是通过内部员工还是按照规定委托外部证券经纪人，来开展经纪业务营销活动；四是从明年1月1日开始，将按月在证监会网站上，公示所有行政许可事项的受理和审核进度情况，便于公司了解情况，接受社会监督；五是适时考虑进一步下放审批权限，有序实现监管工作重心下移。
黄湘平指出，要实现证券经纪业务的转型与发展，提高核心竞争力，首先要求协会要发挥行业的引领和指导作用：一是按照扶优限劣、循序渐进的原则，逐步放宽营业部设立的资格条件，支持网点差异化发展，更好地适应市场发展需要、满足投资者需求；二是根据集合理财产品特点，对设立申请实行差异化审核，如创新理财产品受理后需通过专家评审会评审，限额特定理财产品适用简易程序等；三是证券公司可以根据自身的实际情况和整体营销模式，根据客户管理和客户服务的实际需要，自主选择是通过内部员工还是按照规定委托外部证券经纪人，来开展经纪业务营销活动；四是继续研究佣金自律问题，规范证券公司、营销人员的执业行为，为行业创造良好的竞争环境；五是继续研究客户分类与适当性管理有关的工作细则；六是积极向监管部门及其他政府有关部门反映行业的意见和建议。
黄湘平从行业自律的角度对证券公司会员提出了五点要求：一是要不断夯实以客户为中心的核心价值观，逐步打破同质化、通道式服务格局，实现向以客户为中心、提供差异化、专业化服务的模式转变，要用合理的机制和制度安排，防范和化解风险，构建以客户为中心的证券经纪业务营销与管理体系；二是要进一步树立行业合规意识，不断将加强证券经纪业务营销和服务的合规管理，进一步完善证券经纪业务人员的教育培训、执业行为规范、薪酬绩效考核和风险监控等制度和机制，注重对营销人员和服务人员行为合规性的管控。三是要加强营销专业服务队伍建设，建立专业服务的产品体系，提高细分客户、培养客户忠诚度和满意度的能力，提升客户服务的创新能力，提高投资咨询和财务顾问的管理能力；四是深入做好投资者适当性管理和投资者教育，不断拓宽投资者适当性管理和投资者教育工作的深度和广度；五是各证券公司要自觉实行佣金自律，坚决不打价格战，要打品牌战、服务战、创新战，积极在产品创新与服务创新上下功夫，不断提高增值服务水平，提升客户对产品与服务的依存度，探索价值服务收费的新模式。
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