| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2009年09月29日 04:08 |
作者： |
肖渔 |
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证券时报记者肖渔
“对于证券市场资信评级行业的监管是一套比较新的思路，它摆脱了过去完全业务监管的模式，而是要探索一种监管机构、自律组织、行业机构三结合的新方式，监管将会逐步淡化。”证监会有关部门负责人昨日在五家证券资信评级机构签署《自律公约》后与机构座谈时表示。目前这套思路虽然还只停留在轮廓和方向上，但据该负责人透露，争取推动证券业协会在今年底拿出资信评级行业发展的总体“路线图”，即完成《证券资信评级业务的执业规范》的基本框架制定。
据了解，作为发展公司债券市场的配套措施，中国证监会于2007年8月发布了《证券市场资信评级业务管理暂行办法》。之后，中国证监会先后核准五家证券资信评级机构从事证券市场资信评级业务。按照《暂行办法》规定，这五家资信评级机构已经先后加入中国证券业协会，成为协会会员；配合证监会的业务许可，协会还组织了对评级机构高管人员资格的测试。
在监管方面，两年来，中国证监会加强对5家证券资信评级机构的现场检查，摸清行业状况和问题，真正了解行业的呼声和需求。此外，通过检查的方式及时发现行业中的一些问题，比如尽职调查是否需要加强、评级标准是否真正得到落实，以及业务透明度和股东间的业务隔离等。通过检查，要求证券资信评级机构改进和落实内部控制和业务流程管理，提高业务水平。到今年年底之前，中国证监会将完成本年度的全部检查工作。
此外，证券业协会还推进自律管理工作，在网站上公示了5家证券资信评级机构的信用等级划分及定义、评级方法、评级程序等信息，提高透明度，并探索建立了证券资信评级机构信息管理系统，成为监管的数据基础。中国证券业协会会长黄湘平还透露，协会还正在研究制定《证券资信评级业务的执业规范》，而《自律公约》的签署正是自律规范管理的一部分。
证监会有关部门负责人还表示，证监会的机构部、发行部和证券业协会已建立起一个相应的监管协作机制，就监管问题进行经常性的沟通和磋商，以分析行业发展的需求、反映行业动态、制定行业发展的指导性规定和政策，促进行业的规范发展。“这一机制是非常设性的，同时也是开放性的，遇到问题我们会积极听取行业人士、甚至业务人员对行业发展规范、乃至对监管的意见”。
“行业要始终强调监管、自律和评级机构自觉发挥作用，是三者的结合，所以这一机制也是开放的机制。”今后监管部门的作用将逐步淡化，重点在于指导；相反，机构的自觉性和行业自律作用的充分发挥被高度强调。
据上述负责人表示，既然是三结合，监管部门也会有指导行业、做好指导行业自律管理的一项任务。实际上，今年行业的自律管理要抓好几件事：除自律公约的签订外，希望协会将行业执业规范的框架性内容筹备好，做好行业发展的“路线图”和基本思路，以此作为行业未来发展的指导思想和大纲；要求协会做好行业的诚信系统的建设；争取在今年成立证券资信评级的专业委员会。
“一个公约、一个执业规范的框架、一个诚信系统的建设、一个自律平台”，这是监管部门为协会自律管理在今年提出的四项基本工作。对于监管部门而言，既要抓好检查，还要指导协会做好相关工作。“这些工作都能得到落实，今年的监管和行业自律工作才能真正收口。”上述负责人表示。
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