| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2010年06月25日 03:33 |
作者： |
胡学文 |
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去年深交所作出45份纪律处分决定，对19位异常交易投资者账户设限
深交所发布2009年度自律监管工作报告
证券时报记者 胡学文
本报讯 深交所今日发布《2009年度自律监管工作报告》。报告指出，认真履行自律监管职能，维护市场“公开、公平、公正”，保护投资者特别是广大中小投资者的合法权益，是《证券法》、《证券交易所管理办法》赋予证券交易所的重要职责。2009年度，按照中国证监会的要求与部署，深交所认真贯彻“法制、监管、自律、规范”八字方针，努力探索创新，推进依法治所、依法治市，在有关方面大力支持和市场主体积极参与下，自律监管工作取得明显成效。
该报告从制度机制建设、日常监管、纪律处分、限制交易四个方面概括了2009年深交所自律监管的主要工作。
深化自律监管制度机制基础建设方面：大力推进业务规则体系建设，完善自律监管制度基础；创新工作方式，努力构建全方位、立体化监管机制；提高市场主体诚信规范意识，探索构建“一处失信，处处受限”的诚信监管体系；以合规和风险意识导入为重点，深化投资者教育。
日常监管方面：针对主板、中小板、创业板不同特点，积极探索创新，强化多层次市场上市公司信息披露日常监管；推进实施创业板投资者适当性管理，提高会员风险控制能力与合规运作水平，强化会员日常监管；坚决遏制涉嫌内幕交易和股票过度炒作，强化证券交易日常监管。
纪律处分执行方面：落实“查审分离”，加大对违法违规行为的惩治力度，全年共召开纪律处分委员会审议会议13次，作出45份纪律处分决定。
限制交易执行方面：严格依法履行职责，坚决遏制重大异常交易，全年共对19位异常交易投资者的证券账户采取限制交易措施，其中个人投资者14名，机构投资者5名。
报告认为，与资本市场发展与改革创新的要求相比，自律监管的法律制度基础、社会诚信基础以及“尊重法律、尊重规则”市场文化的构建，是一个长期、持续的进程，也是一项复杂、艰巨的任务。当前，多层次资本市场建设进入关键时期，自律监管工作将面临新的挑战：市场建设深入推进，制度产品不断创新，法制建设需要进一步加强；新的违法违规问题不断出现，原有违法违规问题继续存在并与新的市场特征相结合，呈现出复合化、多样化、网络化的特征；不同层次市场必然对应差异化的制度设计和监管要求，需要根据主板、中小板和创业板各自的实际情况构建更有针对性的监管机制制度；市场投资者结构日趋多样化和复杂化，深化投资者教育、构建理性投资文化仍是一项十分紧迫的任务。
对此，深交所将从五个方面着手积极应对，夯实基础，不断创新，进一步提高自律监管工作质量：一是积极参与配合相关法律、法规、规章的制定和修改，进一步充实自律监管法律依据；二是继续推进业务规则体系建设，进一步夯实自律监管制度基础；三是继续做好日常监管工作，进一步推进依法监管、依法治市；四是进一步推进纪律处分机制和执法体制创新，加大对证券市场违规行为的打击力度；五是进一步加强投资者教育，提高投资者的自我保护能力。
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