| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2009年09月09日 03:13 |
作者： |
肖渔 |
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业内人士解读《证券营业部信息技术指引》———从技术层面保护投资者合法权益
证券时报记者 肖 渔
本报讯 就中国证券业协会日前公布的《证券营业部信息技术指引》，多家大型证券公司信息技术部门负责人均表示，新指引全面涵盖营业部信息技术工作，彰显信息安全的底线，有利于从技术层面保护投资者的合法权益，维护证券市场稳定。
银河证券信息技术部总经理唐沛来指出，新指引要求营业部需要为现场客户提供两种稳定的行情源，为解决营业部在突发情况下保障现场客户交易，要求制订应急预案和针对性措施，包括迅速将现场客户转移到同城其他营业部，或者提供进行网上交易的条件等，这些措施有利于确保交易的连续性，维护市场稳定。
国泰君安证券信息技术部总经理俞枫说，随着集中交易系统在全行业的成功推广，行业内已普遍形成了以证券公司总部为主体的集中经营模式，证券营业部的职能已从一个五脏俱全的小证券公司演变为一个终端服务窗口，为客户提供专业化的服务已成为其核心职能，其职能、角色的转变引发了营业部信息系统的新定位、新职能。因此，指引的发布非常必要。
新指引特别强调了要强化通信保障，俞枫认为在集中交易的新背景下，这无疑强化了系统安全运行的生命线，将从根本上夯实营业部信息系统安全运行的基础，有利于营业部为广大投资者提供持续、平稳的服务。
国信证券信息技术部总经理廖亚滨表示，新指引展现出监管部门对证券营业部信息系统的重视，这不仅是单纯技术规范指引的新旧更替，更见证了证券市场信息技术发展的变迁之路。
中投证券信息技术部总经理张希荣表示，新指引具有很强的专业性和实践性，能较好适应当前市场环境要求，有效降低行业的技术性风险。比如新指引设立了准入门槛，在选址、防雷接地、供配电、消防、门禁、通信线路、人员等多方面明确了营业部信息化建设的准入门槛。“这些条款能较好地作为新设立营业部的技术门槛或对营业部现场检查的基本规范，较原规范有较大突破，明确提出对营业部供配电的高标准和严要求。”张希荣说。
在强调总部统筹规划方面，张希荣认为，新指引强调所属证券公司对营业部的统一规划管理，强调公司应在网络配置、制度、测试、应急处理等方面保持公司技术路线和技术实施方案的一致性，能较好地引导各证券公司加强总部对营业部的技术指导与工作部署，提高信息技术工作的执行力。
唐沛来同时指出，新指引对证券营业部建设将起到导向作用。“近几年，证券公司将重点和精力都集中在集中交易系统建设方面，而忽视了证券营业部技术系统维护，证券营业部信息技术管理水平参差不齐。”因此，在他看来，新指引的发布对提升营业部技术管理水平具有现实意义。
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