| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2009年09月01日 03:08 |
作者： |
肖渔 |
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“名人开博”若带有荐股性质且从中牟利，就会涉及证券投资咨询业务界定问题
证券时报记者 肖 渔
本报讯 中国证监会昨日公告了首批通过2008年度年检的证券投资咨询机构名单，82家机构首批通过年检，武汉新兰德1家公司因不能持续符合证券投资咨询业务资格条件未通过年检。根据规定，未通过年检的机构，将不得继续从事证券投资咨询业务。
据证监会有关部门负责人介绍，年检情况表明，82家公司2008年年收入近8亿元，其中为投资者提供研究报告的收入已占总收入的37%，开展投资顾问咨询业务的收入约占10%，另有部分财务顾问等项收入。但82家公司大部分仍是微利经营，其总利润仅为1800万元。
该负责人表示，“微利”正反映出证券投资咨询机构在业务定位上确实还存在不足，这些机构应在明确定位、提升管理水平上下功夫。“尽管从这些公司的收入构成来看，推动证券投资咨询机构业务转型的努力已经初现成效，但还是不能满足市场的需求，专业的投资咨询业务在我国还有很大的市场需求。”该负责人说。
据悉，参加今年首批年检的机构共94家。除首批通过年检的82家公司和未通过年检的武汉新兰德外，另有8家机构根据要求正在限期整改，限期整改的原因包括对客户投诉未能妥善处理、公司治理混乱等。还有3家公司因涉嫌有其他违法违规行为，监管部门正在进行处理，未能出具年检结果。
据悉，公告证券投资咨询机构年检结果，是证监会规范证券投资咨询机构、开展投资者教育的一项重要内容。此前，证监会已通过官方网站、证券业协会网站、投资者保护基金网站公示了证券公司、证券投资咨询机构的名称、地址、网址、业务范围等基本信息。在本次年检结果公告后，上述网站将对相关信息进行更新。投资者在获取证券投资咨询服务时，可以通过上述网站核实相关机构是否具备证券业务相关资格，增强自我保护的意识。
“除了抓好证券投资咨询机构业务转型外，证监会还要努力净化市场、维护市场秩序，这两项工作要齐头并进推动。”该负责人还表示。据介绍，今年2月份以来，全系统曝光非法机构和非法网站黑名单600多个，开展整非宣传活动110场，各证券经营机构开展投资者教育、风险提示活动2500余次，关闭非法网站400余个，清理非法证券活动信息和广告链接1500余条。证券监管部门还配合公安机关，侦破非法证券投资咨询、非法证券委托理财案件60余起。
该负责人表示，当前“整非”工作任务仍然艰巨，网络、电视、广播等媒体上的非法证券活动信息仍未绝迹，一些不法分子还利用手机短信等方式欺诈投资者。为此，证监会将会同地方政府和有关部门，继续加大“整非”力度。
针对有媒体提出的对于“名人开博”现象的监管，负责人表示，“名人开博”发表对经济问题的见解无可厚非，但若带有荐股性质且以此进行牟利，就会涉及到对其是否开展证券投资咨询业务的界定问题。
据了解，上周中国证券业协会分析师专业委员会还在京召开会议，座谈对“整非”活动的认识。申银万国证券研究所所长陈晓升、天相投顾董事长林义相等代表业界一致呼吁，坚决支持监管部门的“整非”活动，同时也希望监管部门能尽快推出适应市场发展新形势的业务规则，规范和发展证券投资咨询行业。
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