| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2009年08月20日 04:18 |
作者： |
于扬 |
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证券时报记者 于 扬
本报讯 经公开征求意见，中国证监会昨日正式发布《期货公司分类监管规定（试行）》（详见A10版），并自9月1日起施行。根据反馈意见，《试行规定》明确了期货公司违规使用分类评价结果的处理措施，使相关条款的约束力进一步增强。据悉，近期证监会还将向各地证监局下发《试行规定》的配套操作指导性文件《期货公司首次分类评价操作指引》和首次评价通知，届时，首次期货公司分类评价工作将正式启动。
据介绍，在公开征求意见期间，市场各方反应积极，反馈了若干修改意见。证监会主要吸收采纳了两部分意见：
一是关于违规使用分类评价结果的处理问题。《试行规定》第四十五条规定：“期货公司不得对外公布分类结果，不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的”。有反馈意见认为，对于期货公司违反上述规定的，应明确相应的处理措施，以增强该条款约束力。经研究，证监会采纳了该意见，在《试行规定》持续合规状况指标中增加1项指标，即“未按规定使用分类评价结果的，每次扣1分”。
二是关于保证金预警扣分的问题。《试行规定》第十四条规定，对于经核实为公司原因的保证金预警，应予以相应的扣分。有反馈意见认为，上述规定过于原则，应对预警责任属于期货公司的情况做出明确界定。由于实践中导致保证金预警的原因比较复杂，证监会决定在《期货公司首次分类评价操作指引》中界定对于非公司原因导致的保证金预警可以豁免扣分的情形，以加强对分类评价工作的指导。
不过，对于有反馈意见提出的采用“净资本收益率”指标来替代“净利润”指标的建议，《试行规定》未予采纳。
根据《试行规定》，期货公司分类评价每年评审一次，期货公司将根据计分高低被评为从AAA到D的11个级别。《试行规定》还首次引入分类评价的“一票降级”制度，当出现严重违规行为时期货公司可随时被降级，甚至会被直接降为D类。监管部门将根据分类结果，在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面进行区别对待。
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