| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2009年06月20日 04:18 |
作者： |
于扬 |
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证券时报记者 于 扬
本报讯 两起具有典型意味的新型市场操纵案件近日由证监会调查结束。证监会有关负责人指出，当前市场操纵行为日趋复杂，手法花样翻新，传统手法和新手法混合并存。证监会和交易所将随时跟踪这类行为的变异情况，对操纵市场行为、特别是各种新型操纵手法保持高压态势，密切监控，严厉打击。
为顺利减持 股东操纵股价
去年8月8日，中核钛白原第二大股东北京嘉利九龙商城有限公司持有的3920.8万股限售股（占总股本的20.6%）解禁后上市流通，北京嘉利以大宗交易的方式将部分股权转让给3家机构。去年9月10日至12日，中核钛白董事程文水和北京嘉利股东刘延泽通过其控制的账户，利用持股优势、资金优势连续买卖，自买自卖，操纵和影响中核钛白的交易价格和交易量，3家公司的持股则全部减持。受操纵行为影响，中核钛白股价盘中涨停、开盘跌停，多次出现异动。在操纵行为实施的3天内，上述账户有2天的成交量超过当日该股总成交量的60%，有1天的自买自卖量超过当日该股总成交量的40%。
证监会认定，程文水和刘延泽的上述行为构成了操纵市场行为，虽然最终亏损，但2名当事人依然受到严厉处罚。程文水被罚款300万，10年内不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员；刘延泽被处罚款200万，5年内不得从事证券业务或担任公司董事、监事、高级管理人员。
证监会有关负责人分析称，中核钛白案通过大宗交易将解禁后的限售股份转至自己实际控制的账户，并利用操纵手法实施减持的一个典型案例。通过自己控制的账户，连续买卖、自买自卖、操纵证券交易价格和交易量，在短期内人为制造成交活跃的假象，引诱投资者，达到其顺利减持的目的。
虚假买单推高股价
同时被证监会开出罚单的还有张建雄利用虚假申报手段操纵股价案。张建雄被没收违法所得约134万元，并处以罚款约134万元。这是继周建明短线操纵案之后，证监会对这一类行为开出的又一张罚单。
据查，去年7月3日，张建雄利用“张振春”账户在11时7分于跌停价4.91元买入“ST源药”180万股。此后，该帐户先后挂出6笔大额买入申报，申报价格从第一笔4.99元直至最后一笔涨停价5.43元。买入申报价格多为第三档和第四档，均低于申报前一秒该股成交价；买入申报后委托均被迅速撤销，买单最短时间驻留仅21秒。第二日，张建雄继续在开盘集合竞价时如法操作，随后在集合竞价结束前将7月3日以4.91元买入的180万股“ST源药”以5.68元全部卖出，获利134万元。
证监会有关负责人表示，张建雄频繁大量买入申报并不是以实际买入成交为目的，而是为了影响其他投资者对股票供求和价格走势的判断，诱导其跟进买入，推高股价，随后再以相对较高的价格卖出其实际持有的股票。该行为构成了操纵证券市场的行为。与传统手法相比，虚假申报操纵时间短、成本低、隐蔽性强，严重扰乱了证券市场秩序。
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