广发策略优选混合型证券投资基金2007第四季度报告 |
| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2008年01月22日 05:58 |
作者： |
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一、重要提示
广发基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金基金合同规定，于２００８年１月１５ 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
二、基金产品概况
基金简称：广发优选
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：２００６年５月１７日
截止２００７年１２月３１日本基金份额总额：９，００４，９８６，６３２．６４ 份
投资目标：通过综合运用多种投资策略优选股票，分享中国经济和资本市场高速增长的成果，为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。
投资策略：本基金将主要根据宏观经济政策、资金供求、市场波动周期因素的判断，确定资产配置策略；通过综合运用主题投资、买入持有、逆向投资、等多种投资策略优选出投资价值较高的公司股票构建股票投资组合；通过利率预测以及收益曲线策略进行债券投资；同时严格遵守有关权证投资的比例限制。
业绩比较基准： ７５％＊新华富时Ａ６００指数＋２５％＊新华雷曼中国全债指数
风险收益特征：较高风险，较高收益
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
三、主要财务指标和基金净值表现
（一）主要财务指标
单位：元
注：（１）所述基金财务指标不包括持有人认购和交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。本表中财务数据未经审计。
（２）２００７年７月１日基金实施新会计准则后，原“基金本期净收益”名称调整为“本期利润总额扣减公允价值变动损益后的净额”，原“加权平均基金份额本期净收益”＝第２项／（第１项／第３项）。
（二）基金净值表现
１、本基金本报告期单位基金资产净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
２、本基金自基金合同生效以来单位基金资产净值的变动与同期业绩比较基准比较图
注：（１）业绩比较基准：７５％＊新华富时Ａ６００指数＋２５％＊新华雷曼中国全债指数
（２）本基金图示时间段为２００６年５月１６日至２００７年１２月３１日。
四、管理人报告
（一）基金经理情况：
何震，男，经济学硕士，１４年证券从业经历，１９９３年７月至２００２年８月先后任职于中国农业银行南昌市分行、海南富南国际信托投资公司、君安证券有限责任公司和广发证券股份有限公司，２００２年８月至２００４年７月先后任广发基金管理有限公司筹建人员、广发聚富基金基金经理助理，２００４年７月至２００７年３月任广发稳健增长基金基金经理，２００７年２月至今任广发基金管理有限公司投资管理部副总经理，２００６年５月起任本基金基金经理。
（二）基金运作合规性声明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、《广发策略优选混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金持有人利益的行为，基金的投资管理符合有关法规及基金合同的规定。
（三）市场情况及基金运作回顾
１、市场回顾
截止四季度末，广发策略优选基金本年的收益率为１４４．１２％，业绩表现超越比较基准。
２００７年中国股市进入牛市的第二年，在财富效应的吸引下，大批新投资者进入股市，带来大量新增资金，同时大量的优质企业通过ＩＰＯ的方式进入Ａ股市场，中国股市的广度和深度得到前所未有的拓展。
２、操作回顾
本报告期内，市场经历了一个下跌过程，尤其受宏观调控影响，金融、地产行业出现整体性回调。本管理人认为，宏观调控不足以对这两个行业造成实质性影响，加上０８年动态市盈率不高，因此在下跌的时候加大了增仓力度。
３、后市展望
０８年会更复杂，股票很贵，大家更浮躁。我觉得０８年老实安分一点或许更好，比如贵了就卖，便宜就买，遵循价值规律，不搞投机，不追热点，到年底说不定反而能取得更好的业绩。
五、投资组合报告
（一） 基金资产配置组合
（二）按行业分类的股票投资组合
（三）基金投资前十名股票明细
（四）本基金本报告期未持有债券投资。
（五）投资组合报告附注
１、本基金持有的每只股票的价值均不超过基金资产净值的１０％。
２、报告期内本基金投资的前十名股票的发行主体未被监管部门立案调查，或在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。
３、本基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。
４、本基金本报告期其他资产的构成包括存出保证金３，４８１，６５１．７５元，应收证券清算款４５，８６６，５９５．７７元，应收利息６６６，５４８．０１元，应收申购款２１４，６５９，８１３．１３元，应收网下申购款４９，５００，０００．００元，合计为３１４，１７４，６０８．６６元。
５、截至２００７年１２月３１日，本基金未持有处于转股期的可转换债券．
６、本报告期末本基金所持有的权证投资，其数量与成本总额列示如下：
７、本报告期本基金未持有资产支持证券。
六、开放式基金份额变动
七、备查文件目录
１、中国证监会批准广发策略优选混合型证券投资基金募集的文件；
２、《广发策略优选混合型证券投资基金基金合同》；
３、《广发策略优选混合型证券投资基金托管协议》；
４、《广发策略优选混合型证券投资基金招募说明书》及其更新版；
５、广发基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程；
６、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的基金净值公告及其他公告。
查阅地点：广州市海珠区琶洲大道东１号保利国际广场南塔３１－３３楼
查阅方式：
（１）书面查阅：查阅时间为每工作日８：３０－１１：３０，１３：３０－１７：００。投资者可免费查阅，也可按工本费购买复印件；
（２）网站查阅：基金管理人网址：***
投资者如对本报告有疑问，可咨询本基金管理人广发基金管理有限公司，咨询电话９５１０５８２８或０２０－８３９３６９９９，或发电子邮件：ｓｅｒｖｉｃｅｓ＠ｇｆｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ。
广发基金管理有限公司
二ＯＯ八年一月二十二日
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