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证券时报 |
发布时间： |
2009年12月30日 03:07 |
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【２００９年第２号】一、基金管理人
（一）概况
１、名称：广发基金管理有限公司
２、住所：广东省珠海市拱北情侣南路２５５号４层
３、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东１号保利国际广场南塔３１－３３楼
４、法定代表人：马庆泉
５、设立时间：２００３年８月５日
６、电话：０２０－８９８９９１１７
７、联系人：段西军
８、注册资本：１．２亿元人民币
９、股权结构：广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）、香江投资有限公司、烽火通信科技股份有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技风险投资有限公司，分别持有本基金管理人４８．３３％、１６．６７％、１６．６７％、１０％和８．３３％的股权。
（二）主要人员情况
１、董事会成员
马庆泉：董事长，男，博士，教授，研究员，现任第四届中国证券业协会副会长，中国证券业协会基金业委员会主任委员，中国人民大学博士生导师。历任中央党校研究室主任、副教授、教授，广发证券副总裁、常务副总裁、副董事长、总裁，嘉实基金管理有限公司董事长，第二届中国证券业协会秘书长，第三届中国证券业协会副会长等职务。
林传辉：副董事长，男，大学本科学历，现任广发基金管理有限公司总经理。曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。
孙晓燕：董事，女，大学本科学历，现任广发证券财务总监兼财务部总经理。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、投资自营部副总经理、广发基金管理有限公司财务总监、副总经理。
戈俊：董事，男，管理学硕士，高级经济师，现任烽火通信科技股份有限公司财务总监。曾任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。
翟美卿：董事，女，企业管理硕士，现任香江集团总裁、金海马集团董事长、香江投资有限公司董事长、深圳香江控股股份有限公司董事长。兼任全国妇联常委、中国产业发展促进会副会长、香江社会救助基金会主席、广东省政协常委。曾任广州棠涌家具厂、北京丰台美满家具厂厂长。
许冬瑾：董事，女，工商管理硕士，主管药师，现任康美药业股份有限公司副董事长、副总经理。曾任广东省康美药业有限公司副总经理。
董茂云：独立董事，男，法学博士，教授，博士生导师，现任复旦大学教授。曾任复旦大学法律系副主任，复旦大学法学院副院长。
姚海鑫：独立董事，男，经济学博士、教授、博士生导师，现任辽宁大学学科建设处处长。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、辽宁大学工商管理硕士（ＭＢＡ）教育中心副主任、辽宁大学计财处处长。
罗海平：独立董事，男，经济学博士，现任阳光财产保险股份有限公司总裁。曾任中国人民保险公司荆州市分公司经理、中国人民保险公司湖北省分公司业务处长、中国人民保险公司湖北省国际部总经理、中国人民保险公司汉口分公司总经理，太平保险湖北分公司总经理，太平保险公司总经理助理，太平保险公司副总经理兼纪委书记，民安保险（中国）有限公司副总裁。
２、监事会成员
余利平：监事会主席，女，经济学博士，曾任广发证券成都营业部总经理、广发证券基金部副总经理、嘉实基金管理有限公司副总经理、董事长。
匡丽军：监事，女，大学本科学历，高级涉外秘书，现任广州科技风险投资有限公司办公室主任。曾任广州实达实业发展公司办公室主任、广州屈臣氏公司行政主管。
刘文红： 监事，女，经济学硕士，现任广发基金管理有限公司市场拓展部副总经理。曾任广发证券研究发展中心研究员。
３、总经理及其他高级管理人员
林传辉：总经理，男，大学本科学历，曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。
肖雯：副总经理，女，企业管理硕士， 高级经济师。曾任珠海国际信托投资公司助理总经理、广发证券电子商务部副总经理、广发证券经纪业务总部副总经理。
朱平：副总经理，男，硕士， 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理、易方达基金管理有限公司投资部研究负责人、广发基金管理有限公司总经理助理。
段西军：督察长，男，博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限公司、中国证券监督管理委员会广东监管局工作。
４． 基金经理
冯永欢，男，中国籍，经济学硕士，５年基金业从业经历，持有证券业执业资格证书，２００４年２月至２００７年３月先后任广发基金管理有限公司行业研究员、研究发展部总经理助理、广发稳健增长混合基金的基金经理助理，２００７年３月２９日起任广发稳健增长混合基金的基金经理，２００８年２月１４日起任本基金的基金经理。
历任基金经理情况：
何震，任职时间为２００６年５月１７日至２００８年２月１３日。
５． 本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
主席：公司总经理林传辉；成员：公司副总经理朱平，公司投资总监、投资管理部总经理易阳方，研究发展部副总经理傅友兴，固定收益部副总经理谢军。
二、基金托管人
（一）基金托管人概况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
成立时间：１９８４年１月１日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币３３４，０１８，８５０，０２６元
联系电话：０１０－６６１０５７９９
联系人：蒋松云
（二）主要人员情况
截至２００９年９月末，中国工商银行资产托管部共有员工１２３人，平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国工商银行始终坚持“诚实信用、勤勉尽责”的原则，严格履行着资产托管人的责任和义务，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统、强大的市场营销能力，为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务，取得了优异业绩。截至２００９年９月，托管证券投资基金１３１只，其中封闭式８只，开放式１２３只。至今已形成包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社保基金、企业年金、产业基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产等产品在内的托管业务体系。２００９年初，中国工商银行先后被《环球金融》、《全球托管人》、《财资》和国内证券类年鉴《中国证券投资基金年鉴》及《证券时报》评选为２００８年度“中国最佳托管银行”，自２００４年以来，中国工商银行资产托管服务已经获得１８项国内外大奖。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
１． 直销机构
基金管理人通过在广州、北京、上海设立的分公司为投资人办理开放式基金开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务：
（１）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东１号保利国际广场南塔３２楼
直销中心电话：０２０－８９８９９０７３ ０２０－８９８９９０４２
传真：０２０－８９８９９０６９ ０２０－８９８９９０７０
（２）北京分公司
地址：北京市西城区月坛北街２号月坛大厦１７楼
电话：０１０－６８０８３３６８
传真：０１０－６８０８３０７８
（３）上海分公司
地址：上海市浦东新区陆家嘴东路１６６号中国保险大厦２９０８室
电话：０２１－６８８８５３１０
传真：０２１－６８８８５２００
（４）网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细则请参阅本公司网址公告。本公司网上交易系统网址：***。
本公司网址： ***
客服电话：９５１０５８２８或０２０－８３９３６９９９
客服传真：０２０－３４２８１１０５
２． 代销机构
（１）名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街５５号
法定代表人：姜建清
电话：０１０－６６１０７９００
传真：０１０－６６１０７９１４
联系人：田耕
客户服务电话：９５５８８
公司网址：***
（２）名称：中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼（长安兴融中心）
法定代表人：郭树清
客户服务热线： ９５５３３
公司网址：***
（３）名称：中国农业银行股份有限公司
住所：北京市建国门内大街６９号
法定代表人：项俊波
客户服务电话：９５５９９
公司网址：***
（４）名称：广东发展银行股份有限公司
住所：广州市农林下路８３号
法定代表人：李若虹
联系人：詹全鑫、 张大奕
电话：０２０－３８３２２５４２ 、３８３２２９７４
传真：０２０－８７３１１７８０
公司网址：***
（５）名称：交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路１８８号
法定代表人：胡怀邦
联系人：曹榕
电话： ０２１－５８７８１２３４
传真： ０２１－５８４０８４８３
客户服务电话：９５５５９
网址：***
（６）名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号
办公地址：上海市中山东一路１２号
法定代表人：吉晓辉
联系人：倪苏云、虞谷云
电话：０２１－６１６１８８８８
传真：０２１－６３６０４１９９
客户服务电话：９５５２８
网址：***
（７）名称：深圳发展银行股份有限公司
办公地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦
法定代表人：法兰克纽曼（Ｆｒａｎｋ Ｎ．Ｎｅｗｍａｎ）
联系人：周勤
联系电话： ０７５５－８２０８８８８８
传真电话： ０７５５－８２０８０７１４
客户服务电话：９５５０１
公司网址： ***
（８）名称：兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路１５４号
办公地址：上海市江宁路１６８号兴业大厦９楼
法定代表人：高建平
联系人：刘玲
电话： ０２１－５２６２９９９９
客户服务电话：９５５６１，或拨打当地咨询电话
公司网址：***
（９）名称：招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道７０８８ 号招商银行大厦
法定代表人：秦晓
客户服务电话：９５５５５
公司网址：***
（１０）名称：中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
法定代表人：孔丹
客服电话：９５５５８
公司网址：***
（１１）名称：中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦
客服电话：９５５９５（全国）
公司网址：***
（１２）名称：中国民生银行股份有限公司
办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号
法定代表人： 董文标
电话： ０１０－５８３５１６６６
传真： ０１０－８３９１４２８３
客户服务电话：９５５６８
公司网址：***
（１３）名称：北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号
法定代表人；闫冰竹
联系人：王曦
联系电话：０１０－６６２２３５８４；０１０－６６２２６０４４
客户服务电话：０１０－９６１６９（北京），０２２－９６２６９（天津），０２１－５３５９９６８８（上海），０２９－８５７６６８８８（西安），０７５５－２３９５７０８８（深圳）
公司网址：***
（１４）名称：平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
联系人：霍兆龙
电话：０７５５－２５８５９５９１
传真：０７５５－２５８７９４５３
客户服务电话：４００６６－９９９９９，０７５５－９６１２０２
公司网址： ***
（１５）名称：中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号
法定代表人：肖钢
客户服务电话：９５５６６
传真：０１０－６６５９４９４６
公司网址：***
（１６）名称：宁波银行股份有限公司
住所：宁波市江东区中山东路２９４号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
联系方式：０２１－６３５８６２１０
传真：０２１－６３５８６２１５
客服电话： ９６５２８，上海地区９６２５２８
公司网址： ***
（１７）名称：华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街２２号
法定代表人：翟鸿祥
联系人：郑鹏
联系电话：０１０－８５２３８６６７
传真：０１０－８５２３８６８０
客户服务电话：９５５７７
公司网址：***
（１８）名称：青岛银行股份有限公司
注册地址：山东省青岛市市南区香港中路６８号华普大厦
法定代表人：张广鸿
联系人：徐楠
电话：０５３２－８５７０９７９３
传真：０５３２－８５７０９８３９
客户服务电话：（青岛）９６５８８，（全国）４００－６６－９６５８８，０５３２－８５７０９７９９
公司网址：***
（１９）名称：上海银行
住所：上海市银城中路１６８号
法定代表人：宁黎明
联系人：张萍
电话：０２１－６８４７５８８８
传真：０２１－６８４７６１１１
客户服务热线：０２１－９６２８８８
公司网址：***
（２０）名称：浙商银行股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路２８８号
办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路２８８号
法定代表人：张达洋
联系人：吴军阳
电话：０５７１－８７６５９０８４
传真：０５７１－８７６５９１８８
客户服务电话：９５１０５６６５
公司网址：***
（２１）名称：徽商银行股份有限公司
住所：安徽省合肥市安庆路７９号天徽大厦Ａ座
法定代表人：王晓昕
联系人：王祎
电话：０５５１－２６６７８１９
传真：０５５１－２６６７８５７
客服电话：４００８８９６５８８（安徽省外）、９６５８８（安徽省内）
公司网址： ***
（２２）名称：广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼
办公地址：广东广州天河北路大都会广场１８、１９、３６、３８、４１和４２楼
法定代表人：王志伟
联系人：黄岚
电话：０２０－８７５５５８８８－３３３
传真：０２０－８７５５７９８５
客户服务电话：９５５７５或０２０－８７５５５８８８转各营业网点
公司网址：***
（２３）名称：广发华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路１５７号新天地大厦８层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：０５９１－８７３８３６２３
传真：０５９１－８７３８３６１０
客户服务电话：９６３２６（福建省外加拨０５９１）或拨打各城市营业网点咨询电话
（２４）名称：兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路９９号标力大厦
法定代表人：兰荣
联系人：杨盛芳
电话：０２１－３８５６５７７５
传真： ０２１－３８５６５７８
客户服务电话：４００－８８８８－１２３
公司网址：***
（２５）名称：申银万国证券股份有限公司
住所： 上海市常熟路１７１号
法定代表人：丁国荣
联系人 ：曹晔
电话：０２１－５４０３３８８８
传真：０２１－５４０３８８４４
客户服务电话：０２１－９６２５０５
公司网址：***
（２６）名称：东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路５９号投资广场１８楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道１５８９号长泰国际金融大厦１１楼
法定代表人：朱科敏
联系人：李涛
电话：０２１－５０５８６６６０－８９６６
传真：０２１－５０８１９８９７
客户服务电话：４００－８８８－８５８８、０２１－５２５７４５５０ ０５１９－８８１６６２２２ ０３７９－６４９０２２６６
公司网址：***
（２７）名称：国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路６１８号
办公地址：上海浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２７楼
法定代表人：祝幼一
联系人：芮敏祺
电话： ０２１－６２５８０８１８－２１３
传真： ０２１－３８６７０１６１
客户服务电话：４００－８８８８－６６６
公司网址： ***
（２８）名称：金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路３６号证券大厦４层
办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１７楼
法定代表人：陆涛
联系人：金春
电话：０７５５－８３０２５６９５
传真：０７５５－８３０２５６２５
客户服务电话：４００８－８８８－２２８
公司网址：***
（２９）名称：长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层
法定代表人：黄耀华
联系人：高峰
电话：０７５５－８３５１６０９４
传真：０７５５－８３５１６１９９
客户服务电话：０７５５－８２２８８９６８
公司网址：***
（３０）名称：中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
法人代表：胡关金
联系人：李洋
电话：０１０－６６５６８０４７
传真：０１０－６６５６８１１６
客户服务电话： ４００８－８８８－８８８或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网址：***
（３１）名称：东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路１１３８号
办公地址：长春市自由大路１１３８号
法定代表人：矫正中
联系人：潘锴
电话：０４３１－８５０９６７０９
开放式基金咨询电话： ０４３１－９６６８８－９９；０４３１－８５０９６７３３
开放式基金业务传真： ０４３１－８５６８００３２
公司网址：***
（３２）名称：东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层
法定代表人：王益民
联系人：吴宇
电话： ０２１－６３３２５８８８
传真： ０２１－６３３２６１７３
客户服务电话：０２１－９６２５０６
公司网址：***
（３３）名称：东吴证券有限责任公司
住所：苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦１８－２１层
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话： ０５１２－６５５８１１３６
传真： ０５１２－６５５８８０２１
公司网址：***
（３４）名称：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号
办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨
电话：０２１－２２１６９９９９
传真：０２１－２２１６９１３４
客户服务电话：４００８８８８７８８，１０１０８９９８
公司网址： ***
（３５）名称：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：０７５５－８２１３０８３３
传真：０７５５－８２１３３３０２
客户服务电话：９５５３６
公司网址：***
（３６）名称：海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市淮海中路９８号
办公地址：上海市广东路６８９号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：０２１－２３２１９０００
传真：０２１－ ２３２１９１００
客户服务电话：９５５５３或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：***
（３７）名称：中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号
法定代表人：张佑君
联系人：权唐
电话： ０１０－８５１３０５８８
传真： ０１０－６５１８２２６１
客户服务电话：４００－８８８８－１０８
公司网址：***
（３８）名称：华泰证券股份有限公司
住所：南京市中山东路９０号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话： ０２５－８４４５７７７７－９５０、２４８
传真： ０２５－８４５７９７６３
联系人：李金龙、张小波
客户服务电话：９５５９７
公司网址：***
（３９）名称：联合证券有限责任公司
办公地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层
法定代表人：马昭明
联系人：庞晓芸
电话： ０７５５－８２４９２０００
传真： ０７５５－８２４９２９６２
客户服务电话：４００－８８８８－５５５，０７５５－２５１２５６６６
公司网址：***
（４０）名称：平安证券有限责任公司
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：袁月
电话： ０７５５－２２６２７８０２
传真：０７５５－８２４３３７９４
客户服务电话：４００８８１６１６８
公司网址：***
（４１）名称：招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层
法定代表人：宫少林
联系人：黄健
电话：０７５５－８２９４３６６６
传真：０７５５－８２９４３６３６
客户服务电话：９５５６５、４００８８８８１１１
公司网址：***
（４２）名称：中银国际证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区区银城中路中银大厦３９层
法定代表人：唐新宇
联系人：张静、金坚
电话：０２１－６８６０４８６６
传真：０２１－５０３７２４７４
客户服务电话：０２１－６８６０４８６６
公司网址：***
（４３）名称：山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：张治国
电话：０３５１－８６８６７０３
传真：０３５１－８６８６６１９
客户服务电话：４００－６６６－１６１８
公司网址：***
（４４）名称：湘财证券有限责任公司
注册地址：长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼
办公地址： 长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼
法定代表人：林俊波
联系人：李梦诗
电话：０２１－６８６３４８１８－８６３１
传真：０２１－６８８６５６８０
开放式基金客服电话：４００－８８８－１５５１
公司网址：***
（４５）名称：国都证券有限责任公司
住所：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层、１０层
法定代表人：王少华
联系人：黄静
电话：０１０－８４１８３３９０
传真：０１０－８４１８３３１１－３３８９
客户服务电话：４００－８１８－８１１８
公司网址：***
（４６）名称：国海证券有限责任公司
住所：中国广西南宁市滨湖路４６号
法定代表人：张雅峰
联系人：武斌
电话：０７５５－８３７０７４１３
传真：０７５５－８３７００２０５
客户服务电话：４００８８８８１００（全国）、９６１００（广西）
公司网址：***
（４７）名称：国联证券有限责任公司
住所：无锡市县前东街１６８号
法定代表人：范炎
联系人：袁丽萍
电话：０５１０－８２８３１６６２
传真：０５１０－８２８３０１６２
客户服务电话：０５１０－８２５８８１６８
公司网址：***
（４８）名称：广州证券有限责任公司
住所：广州市先烈中路６９号东山广场主楼五楼
法定代表人：吴志明
联系人：樊刚正
电话：０２０－８７３２２６６８
传真：０２０－８７３２５０３６
客户服务电话：０２０－９６１３０３
公司网址：***
（４９）名称：第一创业证券有限责任公司
住所：深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层
法定代表人：刘学民
联系人：王立洲
电话：０７５５－２５８３２４９４
传真：０７５７－２５８３１７１８
公司网址：***
（５０）名称：德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼
办公地址：上海市福山路５００号城建大厦２６楼
法定代表人：方加春
联系人：罗芳
电话： ０２１－６８７６１６１６
传真： ０２１－６８７６７９８１
客户服务电话： ４００８８８８１２８
公司网址：***
（５１）名称：国元证券股份有限公司
住所：合肥市寿春路１７９号
法定代表人： 凤良志
联系人： 程维
联系电话：０５５１－２２０７９３６
开放式基金咨询电话：安徽地区：９６８８８；全国：４００－８８８８－７７７
开放式基金业务传真：０５５１—２２０７９３５
公司网址：***
（５２）名称：华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路３５７号
办公地址：安徽省合肥市阜南路１６６号润安大厦
法定代表人：李工
联络人：甘霖
电话：０５５１－５１６１６６６
传真：０５５１－５１６１６００
客户服务电话：０５５１－９６５１８，４００８０９６５１８
公司网址：***
（５３）名称：中信金通证券有限责任公司
住所：浙江省杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座
法定代表人：刘军
联系人：俞会亮
电话：０５７１－８５７８３７１５
传真：０５７１－８５７８３７４８
客户服务电话：０５７１－９６５９８
公司网址：***
（５４）名称：中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区香港东路３１６号
办公地址：青岛市东海西路２８号
法定代表人：史洁民
联系人：丁韶燕
电话：０５３２－８５０２２０２６
传真：０５３２－８５０２２０２６
客户服务电话：０５３２－９６５７７
公司网址：***
（５５）名称：中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市经三路１５号广汇国际贸易大厦
办公地址：郑州市经三路１５号广汇国际贸易大厦１１楼
法定代表人：石保上
联系人：程月艳、耿铭
电话：０３７１－６５５８５６７０
传真：０３７１－６５５８５６６５
客户服务电话：０３７１－９６７２１８或４００８１３９６６６
公司网址：***
（５６）名称：财通证券有限责任公司
注册地址：杭州市解放路１１１号
法定代表人：沈继宁
联系人：乔骏
电话：０５７１－８７９２５１２９（上海地区：９６２３３６）
传真：０５７１－８７９２５１２９
客户服务电话：０５７１－９６３３６
公司网址：***
（５７）名称：世纪证券有限责任公司
住所：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２楼
办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２楼
法定代表人：段强
联系人：刘军辉
电话：０７５５－８３１９９５１１
公司网址：***
（５８）名称：万联证券有限责任公司
住所：广州市中山二路１８号电信广场３６、３７层
法定代表人：李舫金
联系人：罗创斌
电话： ０２０－３７８６５０７０
客户服务电话：４００－８８８８－１３３
公司网址：***
（５９）名称：江南证券有限责任公司
住所： 江西省南昌市抚河北路２９１号教育出版大厦６ 楼
法定代表人： 姚江涛
联系人：余雅娜
电话：０７９１－６７６８７６３
公司网址：***
（６０）名称：财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼
法定代表人：周晖
联系人：郭磊
电话：０７３１－４４０３３１９
公司网址：***
（６１）名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路２２２２号安联大厦３４层、２８层Ａ０２单元
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
电话：０７５５－８２５５８３０５
传真：０７５５－８２５５８３５５
客服电话：４００８－００１－００１
网站：***
（６２）名称：渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室
办公地址：天津市河西区宾水道３号
法定代表人：张志军
联系人：王兆权
电话：０２２－２８４５１８６１
传真：０２２－２８４５１８９２
客户服务电话：４００６５１５９８８
公司网址：***
（６３）名称：长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务电话：４００８－８８８－９９９或０２７－８５８０８３１８
传真：８６－２７－８５４８１９００
公司网址：***
（６４）名称：信泰证券有限责任公司
住所：南京市长江路８８号
法定代表人：钱凯法
联系人：舒萌菲
电话：０２５－８４７８４７８２
传真：０２５－８４７８４７４１
客户服务电话：４００－８８８８－９１８
公司网址：***
（６５）名称：国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市永叔路１５号
办公地址：江西省南昌市永叔路１５号信达大厦１０－１３楼
法定代表人：管荣升
联系人：徐美云
电话：０７９１－ ６２８５３３７
传真：０７９１－６２８９３９５
公司网址：***
（６６）名称：恒泰证券有限责任公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号
法定代表人：刘汝军
联系人：常向东
电话： ０４７１－４９１３９９８
传真： ０４７１－４９３０７０７
客户服务电话： ０４７１－４９６１２５９
（６７）名称：瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层
办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层
法定代表人：刘弘
联系人：谢亚凡、韩晓光
电话：０１０－５９２２６７８８
传真：０１０－５９２２６８４０
客户服务电话：４００－８８７－８８２７
公司网址：***
（６８）名称：中国建银投资证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２０层
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２０层
法定代表人：杨小阳
联系人：刘权
电话：０７５５－８２０２６５２１
开放式基金咨询电话：４００６００８００８
网址： ***
（６９）名称：宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号宏源大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号
法定代表人：汤世生
联系人：李巍
电话：０１０－０１０－８８０８５８５８
传真：０１０－８８０８５３４４
客户服务电话：０１０－６２２９４６００
公司网址：***
（７０）名称：方正证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４ 层
办公地址：湖南省长沙市建湘路４７９ 号
法定代表人：雷杰
客服电话：９５５７１
电话：０７３１－２８８２３４０，０５７１－８７７８２０４７
传真：０７３１－２８８２３３２
网址：***
（７１）名称：齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市经十路１２８号
办公地址：济南市经十路１２８号
法定代表人：李玮
联系人：王霖
电话：０５３１－８１２８３９０６
传真：０５３１－８１２８３９００
客户服务电话：９５５３８
公司网址：***
（７２）名称：江海证券经纪有限责任公司
地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号
法定代表人：孙名扬
联系人：葛新
电话：０４５１－８２２６９２８６
传真：０４５１－８２２６９２８６
客户服务电话：４００６６６２２８８
公司网址：***
（７３）名称：天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１
办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层
法定代表人：林义相
联系人：莫晓丽
电话：０１０－６６０４５５２９
传真： ０１０－６６０４５５００
客户服务电话： ０１０－６６０４５６７８
公司网址：***、***
（７４）名称：华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层
办公地址：上海市陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层
法定代表人：陈林
联系人：楼斯佳
电话：０２１－５０１２２２２２
传真：０２１－５０１２２２００
客户服务电话： ４００８２０９８９８
公司网站：***
（７５）名称：中国民族证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ａ座６－９层
法定代表人：赵大建
联系人：管宇
电话：０９３１－４８９０１００
传真：０９３１－４８９０１１８
客户服务电话： ４００－８８９－５６１８
公司网址：***
（７６）名称：信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区三里河东路５号中商大厦１０层
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：０１０－８８６５６１００
传真：０１０－８８６５６２９０
客户服务电话：４００－８００－８８９９
公司网址：***
（７７）名称：英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：赵文安
联系人：王睿
电话：０７５５－８３００７０６９
传真：０７５５－２６９９８３０１
客户服务电话： ０７５５－２６９８２９９３
公司网站：***
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
（二）注册登记人
名称：广发基金管理有限公司
住所：广东省珠海市拱北情侣南路２５５号４层
法定代表人：马庆泉
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东１号保利国际广场南塔３１－３３楼
电话：０２０－８９８９９１２９
传真：０２０－８９８９９１７５
联系人：李尔华
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：国浩律师集团（广州）事务所
住所：广东省广州市体育西路１８９号城建大厦９楼
负责人：程秉
联系人：程秉
电话：０２０－３８７９９３４５
传真： ０２０－３８７９９３３５
经办律师：程秉 章小炎
（四）审计基金资产的会计师事务所
名称：深圳鹏城会计师事务所
办公地址：深圳市福田区滨河大道５０２２号联合广场Ａ座７楼
法人代表：饶永
联系人：杨克晶
电话：０７５５－８２２０ ３２２２
传真：０７５５－８２２３ ７５４９
经办注册会计师：杨克晶 侯立勋
四、基金的名称
广发策略优选混合型证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式混合型基金
六、基金的投资目标
通过综合运用多种投资策略优选股票，分享中国经济和资本市场高速增长的成果，为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。
七、基金的投资方向
具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。若法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金股票资产的配置比例为３０％－９５％，债券资产的配置比例为０－６５％，权证的配置比例为０－３％，现金或者到期日在一年以内的政府债券大于等于５％。
八、 基金的投资策略
（一）资产配置策略
本基金将主要根据下述因素的判断，确定资产配置策略：
１． 宏观经济因素
宏观经济形势从两个方面影响股市，一是对上市公司的业绩产生影响，二是改变投资者的投资行为。由于股市往往对宏观经济进行提前反映，因此，本基金管理人将重点关注一些宏观先行指标。
２． 政策因素
我国政府对经济体系的宏观调控能力很强，可以说，政策是影响股市运行的核心因素之一。本基金管理人将重点关注的政策因素包括：财政政策、货币政策和证券市场宏观管理政策。
３． 资金供求因素
资金供求是决定我国证券市场运行的重要因素。
４． 市场波动周期
市场脉动节奏呈现明显的周期特征，投资进出时机的把握对提高投资收益有着极为重要的作用。
（二）股票投资策略
本基金股票投资策略主要通过综合运用多种投资策略优选出投资价值较高的公司股票构建股票投资组合。
具体的投资策略包括：
１． 主题投资策略：此种投资策略就是通过对宏观经济中制度性、结构性或周期性的发展趋势或发展动力进行前瞻性的研究与分析，挖掘并投资于集中代表整个市场阶段发展趋势的上市公司。
本基金使用主题投资分析框架（Ｔｈｅｍａｔｉｃ Ｉｎｖｅｓｔｉｎｇ Ａｎａｌｙｓｉｓ Ｆｒａｍｅ）进行主题投资的分析研究，所遵循的步骤如下：
（１）首先寻找经济社会发展变化的趋势：即明确经济结构或产业即将发生的根本性变化，分析这些根本性变化的内涵和寓意。
（２）继而认清使该种趋势产生和持续的内在驱动因素：即有效分析经济运行中真正起作用的驱动因素，客观清楚的认识证券市场的发展规律与发展趋势。
（３）最后将能够从这种趋势中受惠的公司纳入投资范围：即找出充分代表或体现该投资主题的公司，经过全方位的周密调查研究后建立主题投资组合。
（４）重复以上过程，不断的寻找、发现、研究新的主题投资机会。
２． 买入持有策略：此种投资策略主要投资的对象为相对价值被低估的成长型股票，通过长期持有分享高成长性所带来的收益。具体应用ＧＡＲＰ（Ｇｒｏｗｔｈ ａｔ Ｒｅａｓｏｎａｂｌｅ Ｐｒｉｃｅ）选股法进行股票选择。
ＧＡＲＰ选股法重视股票投资价值与成长潜力的平衡，既规避投资标的价格高企的风险，又具备高速成长的优势。应用ＧＡＲＰ选股法选择出的股票，会有潜在的两个收益渠道：没有考虑成长潜力下，价值回归中的投资收益；成长潜力释放带来的价值增长。
３． 逆向投资策略：此种投资策略主要投资的对象为相对价值被低估的价值型股票，待其价值回归后沽出获利。主要通过以下两方面因素的考察来选取股票：
（１）低市盈率或市净率
首先采用定量工具定期计算库中个股的市盈率和市净率，找出市盈率或市净率较低的公司股票。造成股票市盈率（市净率）较低可能有宏观、微观、产业三个方面的原因，因此需要进一步分析其基本面是否存在某些向好因素以支撑公司价值回归，并挖掘其投资机会。
（２）定性分析
然后基金管理人将对选出股票的“低价因素”进行合理分析，从中找到基本面素质较好，股价可望在短时间内回归的公司。
（三）债券投资策略
１． 利率预测
债券投资策略的关键是对未来利率走向的预测，并及时调整债券组合使其保持对利率波动的合理敏感性。本基金将在利率合理预期的基础上，通过久期管理，稳健地进行债券投资，控制债券投资风险。尤其是在预期利率上升的时候，严格控制，保持债券投资组合较短的久期，降低债券投资风险。
２． 收益曲线策略
收益曲线策略是以对收益率曲线形状变动的预期为依据建立或改变组合头寸。要运用收益曲线策略，必须先确定收益曲线变动的类型以及各种变动对组合收益率变动的影响。
３． 债券类别配置
（１）一、二级市场配置
随着国债发行市场化的增强，本基金管理人将充分考量一级、二级市场的风险收益，并拟订配置策略。
（２）银行间债券市场和交易所市场配置
就目前而言，银行间债券市场流动性不如交易所市场。本基金将在均衡流动性和收益性的基础上合理配置两个市场的投资比例。
（３）债券品种配置
我国债券市场目前发展较为成熟且流动性较好的是国债与金融债市场，这将是本基金债券投资的主要品种；随着未来企业债与可转债市场的发展，本基金将在控制投资风险的基础上合理增加其投资比重。
（四）权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具，投资原则为有利于基金资产增值，有利于加强基金风险控制。根据有关规定，本基金投资权证目前遵循下述投资比例限制：
１． 本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的千分之五。
２． 本基金持有的全部权证，其市值不超过基金资产净值的百分之三。
３． 本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不超过该权证的百分之十。
若法律法规或监管部门取消上述限制，履行适当程序后，不受上述条款限制。
（五）投资决策依据和决策程序
１． 决策依据
以《基金法》、本基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据，并以维护基金份额持有人利益作为最高准则。
２． 决策程序
（１）投资决策委员会制定整体投资战略。
（２）研究发展部根据自身或者其他研究机构的研究成果，构建股票备选库，对拟投资对象进行持续跟踪调研，并提供个股、债券决策支持。
（３）基金经理小组根据投资决策委员会的投资战略，在研究部门研究报告的指引下，结合对证券市场、上市公司、投资时机的分析，拟订所辖基金的具体投资计划，包括：资产配置、行业配置、重仓个股投资方案。
（４）投资决策委员会对基金经理小组提交的方案进行论证分析，并形成决策纪要。
（５）根据决策纪要，基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案，交由中央交易室执行。
（６）中央交易室按有关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理小组。
（７）金融工程小组定期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提交综合评估意见和改进方案。
（８）风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责，尤其重点关注基金投资组合的风险状况；金融工程小组重点控制基金投资组合的市场风险和流动性风险。
九、业绩比较基准
７５％＊新华富时Ａ６００指数＋２５％＊新华巴克莱资本中国全债指数
十、风险收益特征
较高风险，较高收益
十一、投资组合报告
本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金基金合同规定，于２００９年１２月４日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至２００９年９月３０日，本报告中所列财务数据未经审计。
（一）基金资产配置组合
（二）期末按行业分类的股票投资组合
（三） 期末基金投资前十名股票明细
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合报告期末本基金未持有债券。
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
报告期末本基金未持有债券。
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本报告期期末本基金未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（八）投资组合报告附注
１． 本基金持有的每只股票的价值均不超过基金资产净值的１０％。
２． 报告期内本基金投资的前十名股票的发行主体未被监管部门立案调查，或在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。
３． 本基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。
４． 其他资产的构成：
５． 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金期末未持有的处于转股期的可转换债券。
６． 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末前十名股票中无流通受限股票．
７． 本报告期本基金未持有资产支持证券。
十二、基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至２００９年９月３０日。
１． 本基金本报告期单位基金资产净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
２． 本基金自基金合同生效以来单位基金资产净值的变动与同期业绩比较基准比较图
注：（１）业绩比较基准：７５％＊新华富时Ａ６００指数＋２５％＊新华巴克莱资本中国全债指数
（２）本基金图示时间段为２００６年５月１６日至２００９年９月３０日。
十三、基金的费用
（一）基金费用的种类
１． 基金管理人的管理费；
２． 基金托管人的托管费；
３． 销售服务费；
４． 基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
５． 基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
６． 基金份额持有人大会费用；
７． 基金的证券交易费用；
８． 银行汇划费用；
９． 按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
１． 基金管理人的管理费
基金管理费按前一日基金资产净值的１．５％的年费率计提。管理费的计算方法如下：
管理费的计算方法如下：
Ｈ ＝ Ｅ ×１．５％÷当年天数
Ｈ 为每日应计提的基金管理费
Ｅ 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
２． 基金托管人的托管费
基金托管费按前一日基金资产净值的０．２５％的年费率计提。托管费的计算方法如下：
Ｈ ＝ Ｅ ×０．２５％÷当年天数
Ｈ 为每日应计提的基金托管费
Ｅ 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
３． 销售服务费
销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、持有人服务费等。
由于相关法律法规未正式颁布，本基金暂时不收取销售服务费。若相关法律法规允许本类型基金提取销售服务费或者增加销售服务费作为投资者可以选择的收费方式，则本基金可以提取销售服务费，在相关法律法规允许的费率范围内，与托管人协商一致并履行适当程序后收取。基金管理人依据本基金合同及届时有效的有关法律法规公告收取基金销售服务费或酌情降低基金销售服务费的，无须召开基金份额持有人大会。
本基金的销售服务费按前一日基金资产净值的年费率计提。销售服务费的计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×Ｆ÷当年天数
Ｈ为每日应支付的基金销售服务费
Ｅ为前一日的基金资产净值
Ｆ为销售服务费费率
基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起２个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。若相关法律法规或监管机构对销售服务费的计算方法、提取方式或者其他事项另有规定，则从其规定。
上述“一、基金费用的种类”中第４－８项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，从基金财产中支付。
（三）本基金不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
１． 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
２． 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
３． 基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；
４． 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费率、基金销售费率等相关费率。调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前２个工作日在至少一家中国证监会指定的媒体公告并报中国证监会备案。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对《广发策略优选混合型证券投资基金招募说明书》（更新）【２００９年第１号】的内容进行了更新，主要更新的内容如下：
１． 在“第三部分 基金管理人”部分，更新了公司概况及主要人员情况。
２． 在“第四部分 基金托管人”部分，根据托管行人员变动情况和基金托管业务经营情况对托管人信息进行了相应更新。
３． 在“第五部分 相关服务机构”部分，增加了相关的代销机构，对原有销售机构的资料进行更新，相关事宜均已公告。
４． 在“第九部分 基金的投资”部分，更新了截至２００９年９月３０日的基金投资组合报告。
５． 在“第十部分 基金的业绩”部分，对截至２００９年９月３０日的基金业绩表现情况予以披露。
６．在“第二十一部分 对基金份额持有人的服务”部分，对主要服务内容进行了更新。
７． 根据最新公告对“第二十二部分 其他应披露的事项”进行了更新。
广发基金管理有限公司
二〇〇九年十二月三十日
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