证监会召开两会代表委员媒体见面会 谈资本市场六大热点
来源:全景网 发布时间:2014年03月06日 16:20 作者:

  全景网3月6日讯 证监会6日组织召开证监会系统全国两会代表委员媒体见面会第一场,证监系统两会代表委员回答了记者提问,以下是全景网综合媒体报道。

    谈“互联网金融”

  欧阳昌琼:三方面出发做好互联网金融监管

  在6日下午召开的证监会系统代表委员记者见面会上,全国人大代表、证监会机构部巡视员欧阳昌琼表示,对于互联网金融发展,首先促进互联网金融发展,不要阻碍限制发展,二是要健康发展,不是盲目无序发展。

  对于互联网金融的监管,首先要有基本的认识,发展互联网金融大势所趋,要有开放包容心态来对待新生事物,不能缺位、越位、错位,首先要用创新思维来监管,第二,要适度监管,不能不管不能管死,第三,要协调监管。

  互联网证券业务监管应有创新思维

  全国人大代表、证监会机构部巡视员欧阳昌琼6日下午表示,对于互联网证券,金融企业开展互联网证券业务应该合法合规。在互联网活动中开展证券业务,仍然还要观察,需要有特别的安排,比如说众筹融资等。

  欧阳昌琼认为,要有一个开放的心态对待新生事物,同时不缺位和错位。监管原则应该有创新的思维去监管,不是传统的监管,同时要适度监管,还要协调监管。

  对于国金证券的万二佣金和佣金宝问题,欧阳昌琼认为,市场供给和需求决定了价格,同时证券公司向客户收取费用应该符合相关规定。按照现行佣金方面标准,目前最低规费为万分之零点九,只要在区间内,都是符合规定。

  欧阳昌琼表示,佣金市场化方面,美国在1945年才放开实现市场化,日本在1999年才完全市场化,但是市场化是一种趋势,是不言而喻的。怎么判断合法合规性,欧阳昌琼认为,要看是否符合现行法规,是否侵害了投资者利益,是否破坏了市场公平竞争的环境。市场公平竞争,一则是一家独大,一则是倾销,这个属于法律调节。佣金市场化,是否风险外溢,仍然要观察。“佣金宝”问题,行业协会可以去调研。

    谈“市场监管”

  欧阳泽华:进一步界定证券主体 借鉴美国市场经验

  在证监会系统代表委员见面会上,证监会上市公司监管一部主任欧阳泽华提出,在去年原有修改证券法议案的基础上有所发展,建议进一步界定证券主体,借鉴美国市场经验。新三板的增加,也要求证券法修改中有所体现,同时提出《投资者保护法》。

  欧阳泽华提出,债券市场的监管执法主体应该明确,需要统一监管执法机制。证券法和人民银行法在债券市场监管方面不一致,需要进一步修改。因为监管法律修订需要时间,建议授权证监会统一执法监管。 

  欧阳泽华:希望授权对债券市场统一执法

  全景网3月6日讯 在3月6日下午召开的证监会系统代表委员记者见面会上,全国人大代表、证监会上市公司监管一部主任欧阳泽华表示,在证券法的修订过程中,希望可以授予证监会对债券市场统一执法。

  他还希望加强完善证券法关于信息披露的要求,由原来的一节内容升为独立的一章,明确证券的界定、多层次证券市场差异化、异常交易的处理等。(全景网/甄金、成亮)

  欧阳泽华:证券法应该加强在信息披露方面进行完善

  在6日下午召开的证监会系统代表委员记者见面会上,全国人大代表、证监会上市公司监管一部主任欧阳泽华表示,加强信息披露方式的完善,多层次资本市场体系的安排,交易所对异常交易的处理机制,均应该列入《证券法》中。

  欧阳昌琼:机构监管规则需要进一步修订

  在6日下午召开的证监会系统代表委员记者见面会上,全国人大代表、证监会机构部巡视员欧阳昌琼表示,证监会正在机构改革,从目前的机构监管情况来看,大的监管框架已经形成,因此今后在大的机构监管方面,证监会将顺应简政放权的行政审批制度的改革,整合相同业务监管规则的统一,监管规则需要进一步修订。

  欧阳泽华:今年尽早出台上市公司监管条例

  在6日下午召开的证监会系统代表委员记者见面会上,全国人大代表、证监会上市公司监管一部主任欧阳泽华表示,上市公司监管条例由国务院层面在牵头,证监会正在配合国务院法制办做调研和文件的起草工作。

  目前,法制办听取各方面意见,对条例做了完善和修订,将在信息披露的监管覆盖范围、大股东和实际控制人信息披露问题、投资者保护方面做出修订,欧阳泽华表示,现在时机相对成熟,今年将尽早出台。
    谈“券商”

  证监会欧阳昌琼回应券商万二佣金现象

  全国人大代表、证监会机构部巡视员欧阳昌琼6日下午在回应"券商万二佣金"现象时表示,佣金是券商与客户之间自行约定收取的,但须符合有关法律法规的规定,目前具体规定佣金收取标准的,只有2002年证监会与国家纪委、国税总局关于调整佣金收取标准的通知,其中规定佣金费率不得超过千分之3,不得低于收取的监管费用及交予交易所、登记公司的有关费用,即最低不得低于万分之0.9左右。在此范围内收取佣金费用是符合规定的。

  欧阳昌琼:佣金收取必须依法合规符合规定

  在6日下午召开的证监会系统代表委员记者见面会上,全国人大代表、证监会机构部巡视员欧阳昌琼表示,证券公司经纪业务的价格,比如佣金,是在市场主体,券商与客户按照平等互利诚信原则制定的,必须依法依规,证券公司向客户收取费用应该符合国家有关规定。具体规定佣金收取标准的,2012年有相关通知,上封顶不得超过千分之三,下不低于相关监管费用,一共三项,加起来差不多是万分之零点九。

  欧阳昌琼建议,监管层和行业协会需实地的调查了解,再进行判断,如果有违法违规行为需进行处理,如果是券商创新行为,就需要用包容心态来看待。

  欧阳昌琼:支持鼓励证券公司创新发展

  对于券商创新发展过快的问题,在6日下午召开的证监会系统代表委员记者见面会上,全国人大代表、证监会机构部巡视员欧阳昌琼表示,去年券商在创新取得的业绩很明显,作为监管层,一方面,支持鼓励行业创新,另一方面,强调加强证券公司的风控。

  欧阳昌琼:建议允许证券公司实行员工持股和股权激励

  在6日下午召开的证监会系统代表委员记者见面会上,全国人大代表、证监会机构部巡视员欧阳昌琼表示,今年提出了三个建议,均与证券公司证券行业有关,其中之一就是允许证券公司实行员工持股和股权激励的建议。

  欧阳昌琼:券商在外汇业务进展还有空间

  在6日下午召开的证监会系统代表委员记者见面会上,全国人大代表、证监会机构部巡视员欧阳昌琼表示,从证券公司业务范围方面考虑,证券法规定证券公司业务就有几项,其中,股票、债券、期货、外汇,都是证券公司业务范围内最基本的产品,但由于我国在外汇管制方面有些规定,在外汇市场的相关业务还不容易开展,所以,建议外汇管理部门,研究外汇市场上便利券商从事外汇产品的经纪业务。

  欧阳昌琼:开辟信托投资基金为保障性住房提供资金

  在6日下午召开的证监会系统代表委员记者见面会上,全国人大代表、证监会机构部巡视员欧阳昌琼表示,建议证券公司能够开辟房地产信托投资基金这一新的金融工具,为保障性住房提供长期市场化运作的资金。

  欧阳昌琼:券商业务牌照化正在紧锣密鼓研究

  记者提问环节中,欧阳昌琼表示,证券公司的业务牌照的法定业务有六项,正在紧锣密鼓的研究,需要制定和修改相关规则。对于互联网企业参股券商业务没有问题,但是现行的证券法里面对于互联网设立券商仍有限制。

    谈“债券违约”

  证监会:关注超日债是否引发系统性风险

  全景网3月6日讯 在3月6日下午召开的证监会系统代表委员记者见面会上,全国人大代表、证监会上市公司监管一部主任欧阳泽华表示,关于超日债的问题,监管部更多关注是否可能引发局部性或者系统性的风险。

  他表示,针对债券违约的案件要做好分阶段的债券披露业务;督促发行人和债券机构,共同履行相应的职责和业务;研究完善相应的投资者的示范性安排。今年推出针对债券市场的投资者保护的相关意见。(全景网/甄金、成亮)

  欧阳泽华:超日债券违约是市场化和法制化的要求

  记者提问环节中,欧阳泽华表示,去年下半年以来,市场流动性收紧,周期性股票下滑,个别公司现金流受到影响,而超日债券违约问题,市场化和法制化是监管要求。第一,证监会要公司作为分阶段的信息披露。第二 ,证监会督促债券发行机构履行自己的职责。第三,证券会正在完善债券投资者适当性制度,完善投资者救济制度。

    谈“并购重组”

  欧阳泽华:争取今年将并购重组并行式审批制度落地

  全国人大代表、证监会上市部一部主任欧阳泽华6日下午表示,今年在推进市场化并购重组工作时,将继续以公开化、透明化为导向,提高并购重组的审核效率;将增加、丰富并购重组工具,以债券、优先股工具上实现突破,但这还需要修改现有的并购重组办法并履行相关法律程序。

  欧阳泽华表示,目前影响市场化并购重组的影响包括交易成本较高、税收较多、审批模式还存在不适应市场需求的情况等。在审核上,正在与国务院有关部门会商,考虑将并购重组的串联式审批改为并行式审批,提高审核效率。目前已经达成原则性一致,争取在今年将这项制度落地。

  审核分道制只有3A符合的“三好学生”才能快速通过

  在6日下午召开的证监会系统代表委员记者见面会上,全国人大代表、证监会上市公司监管一部主任欧阳泽华表示,并购重组的审核分道制,只有3A符合的“三好学生”才能快速通过。目前,还没有一单享有这种待遇。这并表明,审核分道制有什么问题,还需要时间完善,动态跟进。

  欧阳泽华:继续提高并购重组审批效率

  在6日下午召开的证监会系统代表委员记者见面会上,全国人大代表、证监会上市公司监管一部主任欧阳泽华表示,继续以公开化提高透明度为导向提高并购重组审批效率,在增加丰富并购重组工具方面,将在债券、优先股方面做出突破,这都需要修改现有的重组办法。

  欧阳泽华:建议降低并购重组当中的税收安排

  在6日下午召开的证监会系统代表委员记者见面会上,全国人大代表、证监会上市公司监管一部主任欧阳泽华表示, 建议降低并购重组当中的税收安排。

    谈“证监部门调整”

  证监会机构部门设置工作还在推进过程中

  对于证监会机构设置问题,在6日下午召开的证监会系统代表委员记者见面会上,全国人大代表、证监会机构部巡视员欧阳昌琼表示,当前,合并的部门和新设的部门都在按照中编办规定,在进行职能、人员、岗位的制定,后续工作还在推进过程中,未来将会有通知。

  市场监管一部和二部合并对于监管没有影响

  记者提问环节中,欧阳泽华表示,市场监管部一部和二部合并,不仅仅是简单合并,而是提高行政服务效率的框架下,更好为市场服务,现在处在“三定”方案的衔接。在2014年工作安排中,对于全年上市公司监管业务已经有明确安排,合并不会对上市公司监管有影响。