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证监会官员下海 如何防范利益冲突

  那些有着官员背景的公司可能存在先发优势。因此,防范官员下海后通过原有关系谋取不当利益,建立官商“防火墙”,就显得十分重要。

  《理财周刊》:

  证监会官员下海 如何防范利益冲突

  本刊记者 张学庆

  又一位具有监管层工作背景的官员以督察长身份进入基金公司高管行列。

  南方基金公司日前发布公告称,原证监会发行监管部副主任杨小松自2012年11月23日起担任南方基金督察长,而原督察长秦长奎则转任副总经理一职。

  公告显示,杨小松历任德勤国际会计师行会计专业翻译,光大银行证券部职员,证监会国际部、上市部、发行部主任科员、副处长、处长,证监会上海监管局党委委员兼局长助理、副局长,证监会发行监管部副主任。

  由官转商

  证监会官员到基金公司或证券公司担任高管近年来蔚然成风。尽管证监会否认官员下海数量增多,但仔细算算数量也不算少。

  除了杨小松外,今年8月20日,原证监会基金监管部五处处长林海中被任命为国泰基金督察长;9月24日,出任华安基金督察长的薛珍,曾担任过中国证监会上海证监局信息调研处副处长、法规处处长一职。10月20日,富国基金聘任范伟隽为公司督察长,其原为上海证监局副处长。

  根据公开资料不完全统计,已先后有50多名证监会官员离职后到基金公司担任高管职务,这些官员分布在国内30多家基金公司,例如国泰基金总经理金旭,曾是证监会基金监管部综合处处长;泰达宏利总经理缪钧伟也曾任基金部副处长;华泰柏瑞基金总裁韩勇,此前任职于期货监管部、基金监管部;南方基金总裁高良玉,曾任发行部副处长。

  另外还有一部分赴证券公司担任高管要职的。银河证券、国金证券、平安证券、太平洋证券等券商曾有7位券商老总来自中国证监会。2012年5月孙树明出任广发证券董事长。2006年1月至2011年3月,孙任职于证监会会计部,历任副主任、主任;2011年4月开始任广发证券公司党委书记。
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