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证监会:将防控内幕交易机制纳入基金公司内部控制

证监会20日召开新闻通气会,发布《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见(征求意见稿)》,将防控内幕交易机制纳入公司内部控制,构建职责体系,切实保障防控内幕交易机制健全、执行到位。《指导意见》还包括以下几方面内容:确立基金管理公司防控内幕交易机制的原则及重点;建立完善内幕信息的识别、报告、处理、检查、责任追究及合规审查、培训、考核等重要防控内幕交易制度,确保不存在防控内幕交易的空白或漏洞;强调证监会的监督管理职责及中国证券投资基金业协会的自律管理职责,并规定未按照相关法律法规和《指导意见》建立、实施防控内幕交易机制等的法律责任。
  证监会有关部门负责人表示,内幕交易是证券市场一大顽疾,严重违反《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规,损害投资者合法权益,扰乱证券市场秩序。为了指导基金管理公司建立健全内幕交易防控机制,防范风险,保护投资者合法利益,有必要研究出台《指导意见》,以作为基金行业贯彻、落实防控内幕交易综合体系的重要措施。
  目前私募证券投资基金违规现象时有发生,该负责人认为,阳光私募毕竟与公募有所区别,在监管上不能完全参照公募基金,应研究制定一些有针对性的措施,在修改基金法的同时准备一些相应配套的制度。
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