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证监会首次回应 审计跨境监管问题

  【扭新华社北京5月17日电】(记者 赵晓辉 陈思武 陶俊洁)中国证监会主席助理姜洋17日说,各国证券监管层应通过互助机制来解决监管协调问题,一个国家不应把监管权延伸到其他国家。这是中国证监会首次就跨境监管问题作出回应。

  在此间举行的第37届国际证监会组织年会上,姜洋说,目前在国际证监会组织框架下,应通过多边和双边协议来解决跨境监管的协作问题,由当地监管部门提供配合。

  据介绍,近年来,中美两国一直努力寻求跨境监管合作,但未有突破。近日,美国证券交易委员会起诉总部位于上海的德勤华永会计师事务所未能按照美国法律规定向前者递交审计工作底稿。而德勤华永会计师事务所则发布声明称,根据中国法律及中国监管机构的具体规定,未经中国政府许可,中国会计师事务所不得直接向任何外国监管机构提供文件。中美两国监管体制和理念存在差异。

  “每个国家都有自己的特点,应该建立与本国国情相适应的监管制度。”姜洋说,通过国际证监会组织的框架进行协商是解决跨境监管的有效渠道。他介绍说,从2007年10月以来,中国证监会与国际证监会组织成员签署多方协议,与48个国家和地区签署了52个谅解备忘录,目前运作良好。

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