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“黑嘴”频现江湖 证监会“零容忍”来源:新金融观察 | 发布时间:2012年01月16日 16:12 | 作者:王瑛
岁末年初,证监会先后通报数起证券市场违法违规案件,维护投资者利益。重拳出击后,又一维护投资者利益措施出台,证监会在上一周宣称投资者保护局正式成立。同时证监会主席郭树清公开表示将进一步提高稽查执法的主动性和有效性。证监会的种种措施给低迷的市场打了一针“强心剂”。
新金融记者注意到,在近期证监会通报的5起违法违规案件中,有2起属于“抢帽子”类型的操纵市场案件。同时,众多律师针对证件会通报的数起案件也在广发“征集令”,征集利益受损的股民。 汪建中案件落幕不久,黑嘴再现股市,近日证监会通报了广东百灵信投资管理有限公司(下称广州百灵信)及股东高晓莉等人的操纵市场行为。 经证监会调查,2008年1月到2009年7月间,广州百灵信先后在多家媒体公开发布荐股资料295次,其间公司股东高晓莉实际控制的账户先行买入证券,再向公众推荐,最后抢先卖出获利,先后共交易233次涉及股票97只,累计成交金额20亿余元,获利2570万余元。 对此,证监会调查人员认为高晓莉等人的“抢帽子”交易方式已经符合操纵证券市场的行为,并涉嫌构成犯罪。据业内人士介绍,所谓“抢帽子”交易是指证券公司等机构及其工作人员,提前买入相关证券,并向投资者公开推荐或对该证券的上市公司公开作出评价、预测,以便通过市场波动获利。 与广州百灵信同时通报的还有资产投资管理顾问有限公司操纵证券市场案件。经查,2009年5月到6月,曾在江苏现代工作的分析师徐翀以其他咨询机构的身份在媒体公开荐股22只,吸引投资者买入所推荐的股票,而后与江苏现代关系密切的赵宝明通过控制的涉案账户在当日卖出,累计成交金额1.3亿元,获利近460万元。 中国反证券欺诈律师团成员律师关建梅接受新金融记者采访时表示:“目前在投资者对股市都没有信心的情况下,‘抢帽子’的交易方式在最大的程度上利用了投资者的投机心理,最终使众多投资者利益受损,给股市的健康发展带来不利影响,所以一直是证监会严厉打击的对象。” 对于证监会近期密集通报证券市场违法违规案件,关建梅认为:“证券市场上比较频发的是虚假陈诉案件。一般来说,内幕交易案件和操纵证券市场案件比较隐蔽,不易查处,并且内幕交易和操纵市场目前在法律层面还没有具有可操作性的司法解释或实施细则,不利于广大股民维权。但从证监会通报的案件中可以看出监管层监管力度的加大。监管层“零容忍”,是促进证券市场健康发展的一个良好开端,也给广大股民维权带来更多期盼。”她表示:“我们反证券欺诈律师团正准备在年后征集证监会通报中涉及利益受损的股民。” 北京一位分析人士向新金融记者表示:“证监会近日公布11起证券市场违法违规案件,并成立投资者保护局,对恢复证券市场的信心起到了重要作用。” 对于投资者保护局的设立,业内人士寄予厚望。北京一位证券维权律师表示:“还要看保护局的实际行动。对投资者而言,不但涉案人员和相关公司要得到处罚,投资者损失利益的赔偿也要有所保障,往往在证券欺诈案件得到有效制裁后,利益受损的投资者却后继无声。”他认为,应当出台一些相关的法规细则来维护投资者利益。 据证监会网站资料显示,2008年至2011年,共立案调查案件387起,启动非正式调查516起,作出行政处罚决定220件。 “总体来说,在股市低迷的情况下,政府政策层面和法律层面都在加大执法力度,特别是相关证券法律法规的完善,将进一步促进证券市场的规范发展,对股市回温起到了良好的推动作用。在股市度过低迷期开始回温后,它的推动作用将会更加明显。以目前证监会的一系列动作看,监管层也在向这个方向努力。”关建梅表示。 文档附件:
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