中国证监会对于证券市场违法违规行为的稽查风暴正持续升级，今天下午，证监会有关部门负责人通报了五起证券市场违法违规案件，其中包括首例阳光私募涉嫌“抢帽子”市场操纵案，前西南证券高管季敏波涉嫌利用未公开信息买卖股票的第一起证券从业人员“老鼠仓”案、以及东北证券保荐代表人秦宣涉嫌内幕交易案。此外，证监会还公布了大富投资、新思路投资涉嫌操纵证券市场案以及惠顺装饰法人利用他人账户买卖证券的违规行为。

　　首例阳光私募涉嫌“抢帽子”操纵股价

　　所谓阳光私募基金是相对于公募基金而言，它指的是通过信托公司发行信托产品从而投资于股市的私下募集的基金，因为它要定期公布持股结构和业绩，资金又受到银行等第三方的监管，运作相对透明，所以又称作阳光私募。但阳光私募是否真的都见得了阳光呢？我们的记者在证监会就了解到，一家曾经获得私募产品收益排名第一的阳光私募基金，其实是通过操纵市场获得了“骄人”的成绩，一起来看记者对调查此案的证监会稽查人员的专访。

　　2008年初成立的湖北国贸盛乾投资有限公司是 是华中地区首家阳光私募基金。 2008 年 4 月，与交银国际信托合作，国贸盛乾发行旗下第一只阳光私募信托基金 -- 交银国信“国贸盛乾”一期证券投资基金，在 2008 年下半年的暴跌行情中， 这只基金 取得了 10.66% 的收益，在所有非结构化私募基金中排名第一。但在“骄人”业绩的背后，却是这家基金大量的异常交易，这也引起了交易所的关注。

　　证监会调查人员告诉记者，证监会立案报告反映，2009年“交银国信·国贸盛乾一期证券投资集合”账户交易行为与三名分析师李某、曹某、涂某的荐股报告发布高度吻合， “抢帽子”交易特征非常典型。

　　抢帽子交易通俗讲，就是当事人预先买入他们选定好的股票。 然后通过证券分析师等在公开媒体进行公开推荐，诱导投资者跟进，通过这种方式影响证券交易价格，然后迅速卖出获利的一种方式。经调查人员查明，从2008年11月开始，“国贸盛乾”的投资总监将“国贸盛乾”一期基金的账户交给了一个叫陈杰的人来操作。陈杰组织相关人员，在武汉的某营业部的大户室采用 ADSL 专线，对基金账户进行操作。

　　证监会调查人员表示，2008年11月至2009年的4月，陈杰指挥操作“国贸盛乾”一期账户，采用了首先买入或者持有相关股票，然后利用其控制的北京天工精华软件技术有限公司，北京京楚联办影视传媒有限公司，一方面收买证券研究员李某、曹某、涂某，由陈杰手下的得力干将负责以上述三位分析师的名义在互联网发布荐股文章。||同时为了扩大荐股的影响力，陈杰还指使人员雇佣张某和孙某在多家省级卫视的财经栏目，以推荐个股的形式公开荐股。后在荐股当日，或者下一交易日卖出相应股票获利。

　　经查明，陈杰利用这种“抢帽子”交易的手段，先后交易了55只次股票，共计获利2488万余元。陈杰的操作不仅影响了个股的交易量与交易价格，更严重破坏了市场公平，损害了众多中小投资者利益。陈杰、国贸盛乾涉嫌操纵证券市场罪现在已经移交公安机关立案侦查。

　　精心编制骗局  一条龙“抢帽子”频频得手

　　据证监会披露，在这起操纵市场案件中，一个叫陈杰的人是这场骗局的主谋，他同时操纵着两家公司、数名证券研究员，涉及众多财经网站和电视传媒，连续在股市上演了55次“抢帽子”的犯罪戏法，那么，陈杰到底是何方神圣？他又是如何导演了这一系列的骗局呢？

　　调查人员查明，陈杰有过股市违规的前科，他曾经在武汉新兰德市场操纵案中，遭到过证监会的行政处罚。 而这一次，陈杰是以四个自然人的名义持有国贸盛乾一期基金近1.2亿元的份额，约占该基金总额的80%。

　　证监会调查人员，陈杰在取得了“国贸盛乾”一期基金的账户之后，||因为涉及到股票的量，信息的量都很大。陈杰就负责在这个营业部坐镇来全盘布局，指挥操作。

　　陈杰同时控制着北京天工精华软件技术公司，以及北京荆楚联办影视传媒公司，他们分工明确、配合默契，采用多种渠道进行荐股，甚至还专门投资成立了自己的电视节目制作机构。

　　证监会调查人员表示，我们在调查的过程当中发现了他们不仅有一个部门工作安排，以及荐股工作流程，甚至还有突发事件之后的应急预案，所以他们会有事先的一个计划，事中的一个安排，事后的一个总结。

　　北京天工精华软件技术公司的负责人张某负责雇佣分析师，以及股票池的股票筛选，统计数据证实，不到半年时间，张某及其雇佣的分析师发布的荐股文章就超过100篇。同时，为了扩大荐股的影响力，陈杰还指使张某在多家省级卫视的财经栏目中以推荐个股的形式公开荐股。在每一次荐股之后，张某都会向陈杰详细汇报本次工作的情况。

　　证监会调查人员告诉记者，张某会对某一次不成功的一个“案例”提出了一个检讨和下次改良的一个意见，两个分析师，张某和孙某说的话，甚至具体到一个语气，具体到每一个形容词都会有天工精华的张某对他们进行指点。陈杰通过这种“抢帽子”的交易，不到半年的时间获利就是达到了2488万余元。

　　调查组深入侦破揭穿隐秘犯罪

　　据调查人员介绍，这一起股市操纵案件不仅涉案人员众多、涉案金额巨大、操纵的股票品种繁多，而且作案者的组织也很严密，手段呈现复合性，增加了案件的隐蔽性和查处难度。

　　证监会调查人员表示，由于陈杰作为武汉新兰德市场操纵案已经被证监会行政处罚过一次，这次属于二进宫，那么他有了较强的反侦查能力，所以犯罪手法也比较老练。

　　在“国贸盛乾”一期证券投资基金帐面上根本看不到陈杰的影子，而真实的情况却是，约占基金80%份额的四个自然人的资金都是来源于陈杰。

　　证监会调查人员，我们单单从资金的来源方面就经过了大量的查实，大概跑的银行网点就不下60多个，发现了陈杰通过了很多手段，想力图去掩盖他的资金痕迹。

　　为了掩盖犯罪事实，陈杰本人在武汉，但他却指挥远在北京的天工精华软件技术有限公司和京楚联办影视传媒有限公司为其雇佣分析师以及实施媒体发布，表面看，陈杰和这两家公司是一种简单商业合作关系，但事实上，陈杰也是这两家公司的出资人。

　　证监会调查人员，在这里面有专业的证券分析师，有专业的媒体工作者，有互联网专家等等，他们各有分工，各司其职。这样一来就从专业技术层面提高了“抢帽子”操纵的一个成功率，所以这个案件由于证据链条长，调查环节多，客观上给调查工作增加了很多的障碍。

　　调查组相应配备了法律、财务、金融、计算机等各领域的人才，分为三个组，奔赴了十多个省地市，调取了完整的客观的证据。