证监会机构部负责人日前表示，目前，机构部负责证券公司、证券投资咨询机构、证券资信评级机构12项法定行政许可审核事项。审核工作的具体做法和特点表现为标准统一，不搞个案；流程管理，公正审核；公开透明，接受监督；程序简化，便民审核；减少项目, 权力下放；分工协作,相互制衡；鼓励创新,支持发展。

　  六大基本理念

　  他说，经过近6年的持续努力，彻底解决了历史上曾经阶段性存在的审核过程不够透明、审核标准不完全统一、审核周期长、审核案件积压等问题，逐步探索形成了行政许可审核6项基本理念和工作要求。一是标准、条件和程序明确、清晰，可衡量且全部公开。二是从受理到最终结果，全过程责任明确、流程明确、纪律明确，要求与过程最大程度公开。三是新情况、新问题，通过首例、个案论证分析，提出处理办法，按程序确定，之后一体遵循。四是具备条件的，要及时下放审核权，各证监局应当建立并有效实施统一标准、流程和公开措施。五是监管档案、日常监管结果是审核工作的基础，要牢牢夯实，并与之密切结合，有机互动。六是行政审核不是唯一的工具，要注重其他措施、机制的建设和运用，积极务实探索替代工具，在符合监管目标前提下，适时适当并持续的减少审核事项。

　  七大具体做法

　  据介绍，目前，机构部负责证券公司、证券投资咨询机构、证券资信评级机构12项法定行政许可审核事项。审核工作的具体做法和特点表现为以下7个方面。

　  一、标准统一，不搞个案

　  按照“政策统一，内外一致，不搞个案，一体遵循”的基本要求，机构部审核工作始终坚定不移地落实依法审核、标准统一原则。 

　  二、流程管理，公正审核

　  近年来，机构部针对行政许可审核工作，建章立制，共制订1个审核工作流程，15项审核工作制度，16件审核工作底稿，使审核工作实现了标准化、程序化、表格化，保证了审核工作质量，提高了审核效率。一是规范审核工作流程。二是审核工作底稿表格化。三是实行静默、回避制度。四是坚持集体会商，注重吸收专家意见。五是加强流程控制，按期完成审核事项，截至2010年9月28日，265件行政许可事项全部按期完成。

　  三、公开透明，接受监督

　  一是全部15项行政许可的审核依据、条件、程序、期限和申请材料目录、申请书示范文本等，均在会外网公开。二是全部行政许可审核决定，都在会外网及时公开，方便申请人和社会公众查询。三是今年1月5日，全部证券机构类行政许可的申请材料接收、受理申请、反馈意见、审核决定等关键环节和进展情况，全部在会外网公开披露，每周更新，实现了行政许可审核进程的公开。

　  四、程序简化，便民审核

　  一是简化申请材料。二是简化工作环节。三是简化审核程序。四是强化服务意识，加强沟通交流。

　  五、减少项目, 权力下放

　  一是对于审核要点明确、疑难问题较少、与一线监管紧密结合的常规审核事项，逐步授权派出机构审核。二是适时、适当并持续减少行政许可审核事项。2004年以来，机构部共减少5项行政许可。

　  六、分工协作,相互制衡

　  为保证审核工作的公正性，机构部通过制度建设，明确分工协作，形成了相互制衡机制。一是所有行政许可事项均实行复核制，一名审核员审核，另一名审核员复核。二是所有行政许可事项都要查询监管档案和诚信记录，征询证监局意见，会商部内相关处室，集体决策，相互制衡；三是对于新业务和部分新产品，明确证监会、自律组织、证监局审核论证相关职责，分工协作。

　  七、鼓励创新,支持发展

　  2005年证监会指导证券公司开展企业资产证券化业务试点，共批准8家证券公司9个试点项目。在国际金融危机的大背景下，通过对试点方案深入研究论证，试点项目严格把关，持续跟踪监控试点进程等做法，试点效果较好。